ПРИКАЗ Инспекции НПФ при Минтруде РФ от 10.01.2002 N 3 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ИНСТРУКЦИИ ПО СОЗДАНИЮ ОПЕРАТИВНЫХ СООБЩЕНИЙ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИХ ИНСПЕКЦИИ НПФ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ (ИД 2002)"
ПриказС целью дальнейшего совершенствования системы ввода, учета, обработки и хранения информации о деятельности негосударственных пенсионных фондов и депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды, приказываю:
1.Утвердить и ввести в действие с 1 января 2002 года "Инструкцию по созданию оперативных сообщений спецдепозитариев для передачи их Инспекции НПФ по каналам электронной почты (ИД 2002)".
2.Приказ Инспекции НПФ от 16 апреля 2001 года N 40 считать утратившим силу.
3.Контроль за исполнением настоящего приказа возлагаю на Заместителя руководителя Инспекции Федулова Ю.А.
Руководитель Инспекции
В.И. МУДРАКОВ
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Инспекции НПФ
от 10 января 2002 г. N 3
ИНСТРУКЦИЯ ПО СОЗДАНИЮ ОПЕРАТИВНЫХ СООБЩЕНИЙ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИХ ИНСПЕКЦИИ НПФ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ (ИД 2002)1. Общие положения.1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления спецдепозитариями Инспекции НПФ оперативных сообщений о заключении договоров с НПФ, выявлении нарушений со стороны НПФ и изменении реквизитов Спецдепозитария по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативных сообщений: об изменении реквизитов - раз в квартал, о выявлении нарушений -не позднее следующего дня после обнаружения нарушений (с обязательным дублированием в письменном виде), о заключении договора с НПФ - в течение 3-х дней с момента заключения договора. Повторное сообщение о выявленном нарушении спецдепозитарии представляют через 45 дней с момента его выявления.
Письменные сообщения о выявленных нарушениях должны представляться по прилагаемой к настоящей инструкции типовой форме.
1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения.2.1. Пересылка файлов в письме.
Вся основная информация отчета должна быть оформлена в виде отдельных файлов, присоединяемых к электронному письму.
2.2. Требования к наименованию присоединяемых файлов.
Файлы должны иметь следующие наименования:
со сведениями о выявлении нарушений
dZYYXXX.dbf,
с пояснительным текстом к файлу о нарушениях
dZYYXXX.rtf,
со сведениями о заключении и расторжении договоров с НПФ dsZYYXXX.dbf,
со сведениями о реквизитах спецдепозитария
dindZYY,
где d- идентификатор принадлежности оперативного сообщения спецдепозитарию; s - признак файла о договорах, Z - идентификатор порядкового номера месяца в виде знаков шестнадцатеричной системы: с 1 по 9 - обозначают месяцы с января по сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь и C - декабрь (A, B и C - латинские символы); YY - идентификационный номер спецдепозитария в базе Инспекции НПФ; XXX - номер лицензии НПФ.
Примеры наименований
- текстового файла поясняющего письма депозитария с идентификационным номером 9 к сообщению о нарушениях в апреле для фонда, имеющего номер лицензии 16:
d409016.rtf.
- файла со сведениями о нарушениях в сентябре для фонда, имеющего номер лицензии 321, депозитария с идентификационным номером 12:
d912321.dbf.
- файла оперативного сообщения со сведениями о реквизитах депозитария с идентификационным номером 9 за октябрь dindА09.dbf.
3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму.Поясняющее нарушения письмо должно быть подготовлено в формате rtf. В поясняющем тексте должны быть указаны конкретные числовые значения показателя, по которому допущено нарушение и/или наименование запрещенного актива, приобретенного фондом.
4. Формат файлов со сведениями о реквизитах спецдепозитария, заключении и расторжении договоров с НПФ и о нарушениях при размещении средств .4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п., но сохранять их необходимо в версии не моложе dBaseIV.
4.2. Файлы оперативных сообщений типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах.
4.2.1. Для файла со сведениями о нарушениях в размещении средств.
| Поле | Описание | Тип данных |
| n | Порядковый номер сообщения о нарушении данным НПФ в текущем году | Целое число |
| id_insp | Идентификационный номер спецдепозитария в базе Инспекции | Целое число |
| d_fisc | Дата выявления нарушения | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic_npf | Номер лицензии НПФ | Целое число) |
| i112 | Сумма размещенных средств пенсионного резерва (тыс. рублей) | действительное число |
| kod | Код нарушения правил размещения | Символьный |
Для файла идентификации спецдепозитария:
| Поле | Описание | Тип данных |
| id_insp | Идентификационный номер спецдепозитария в базе Инспекции | Целое число |
| d_don | Дата донесения о реквизитах | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| sh_name | Краткое наименование спецдепа | Символьный 50 зн |
| fl_name | Полное наименование спецдепа | Символьный 100 зн |
| lic_purcb | Номер лицензии ПУРЦБ | Символьный 50 зн |
| d_purcb | Дата лицензии ПУРЦБ | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic_sd | Номер лицензии спецдепа | Символьный 50 зн |
| d_sd_beg | Начало действия лицензии спецдепа | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| d_sd_end | Конец действия лицензии спецдепа | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| n_reg | Номер региона | Целое число |
| adr_jur | Юридический адрес | Символьный 100 зн |
| adr_f | Фактический адрес | Символьный 100 зн |
| tel | Номер телефона | Символьный 50 зн |
| fam_ruk | Фамилия руководителя | Символьный 50 зн |
| im_ot_ruk | Имя, отчество руководителя | Символьный 100 зн |
| d_sgl | Дата соглашения | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| note | Примечания | Символьный 150 зн |
Для файла со сведениями о заключении и расторжении договоров с НПФ:
| Поле | Описание | Тип данных |
| id_insp | Идентификационный номер спецдепозитария в базе Инспекции | Целое число |
| lic_npf | Номер лицензии НПФ | Целое число |
| d_dog | Дата договора спецдепозитария с НПФ | Краткий формат да (dd.mm.yy) |
| d_end | Дата расторжения договора с НПФ | Краткий формат да (dd.mm.yy) |
Коды нарушений правил размещении средств пенсионного резерва (ПР) представляют собой символьное шестнадцатиразрядное поле, в каждый разряд которого вводится 1 при наличии нарушения или ноль при его отсутствии. Идентификация нарушения производится, начиная со старшего разряда в соответствии с перечнем нарушений (последний 16-й разряд - резервный, заполняется нулем).
Перечень нарушений правил размещения ПР:| 1 | стоимость ПР, размещенных в один объект, превышает 20%; |
| 2 | общая стоимость ПР, размещенных в эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок, превышает 20%; |
| 3 | общая стоимость ПР, размещенных в ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками НПФ, превышает 30% |
| 4 | общая стоимость ПР, размещенных в федеральные государственные ценные бумаги, превышает 50% (за исключением случаев их получения в результате проведения новации); |
| 5 | общая стоимость ПР, размещенных в государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, превышает 50%; |
| 6 | общая стоимость ПР, размещенных в акции и облигации предприятий и организаций, превышает 50%; |
| 7 | общая стоимость ПР, размещенных в векселя, превышает 50%; |
| 8 | общая стоимость ПР, размещенных в банковские вклады и недвижимость, суммарно превышает 50%; |
| 9 | общая стоимость ПР, размещенных во вложения с установленной доходностью, менее 50%; |
| 10 | общая стоимость ПР, размещенных в объекты вложения повышенного риска и в рискованные объекты вложения, суммарно превышает 20%; |
| 11 | общая стоимость ПР, размещенных в рискованные объекты вложения, превышает 10%. |
| 12 | приобретение активов, запрещенных нормативными актами |
| 13 | Самостоятельное размещение средств ПР в нарушение требований о размещении через управляющего |
| 14 | Нарушение особого порядка размещения ПР |
| 15 | Другие нарушения |
| 16 | |
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита.
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Инспекции НПФ
от 10 января 2002 г. N 3
Типовая ФОРМА ОТЧЕТА ДЛЯ СПЕЦИАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ОБСЛУЖИВАЮЩЕГО НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ПЕНСИОННЫЕ ФОНДЫ| Наименование показателя | Номер строки | Сумма в тыс. руб. | Фактический удельный вес к стоимости размещенных пенсионных резервов, % | Норматив, % | Отклонение в % | Количество объектов |
| Пенсионные резервы (тыс. руб.) | 110 | | х | х | х | х |
| средства пенсионных резервов на рублевых счетах (тыс. руб.) | 111 | | х | х | х | х |
| сумма размещенных средств пенсионных резервов (тыс. руб.) | 112 | | 100 | х | х | х |
| средства пенсионных резервов на валютных счетах (тыс. руб. по курсу ЦБ на дату отчета) | 113 | | х | х | х | х |
| Структура направлений размещения пенсионных резервов (%) | | | | | | |
| в федеральные ценные бумаги | 310 | х | | | | |
| в том числе приобретенные в результате новации | 311 | х | | | | |
| в том числе номинированные в иностранной валюте | 312 | х | | | | |
| ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления | 320 | х | | | | |
| в том числе номинированные в иностранной валюте | 321 | х | | | | |
| в банковские депозиты | 330 | х | | | | |
| в том числе номинированные в иностранной валюте | 331 | х | | | | |
| в акции и облигации предприятий и организаций | 340 | х | | | | |
| в том числе эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок | 343 | х | | | | |
| в том числе в облигации предприятий и организаций | 345 | х | | | | |
| в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги | 350 | х | | | | |
| в том числе номинированные в иностранной валюте | 351 | х | | | | |
| в том числе в другие неэмиссионные ценные бумаги | 352 | х | | | | |
| в недвижимость | 360 | х | | | | |
| другие направления инвестирования | 380 | х | | | | |
| в том числе паи паевых инвестиционных фондов | 381 | х | | | | |
| в том числе кредиторская задолженность | 382 | х | | | | |
| в том числе дебиторская задолженность | 383 | х | | | | |
| в том числе денежные средства в пути | 384 | х | | | | |
| в том числе денежные средства на расчетном счете управляющего | 385 | х | | | | |
| в том числе прочие направления | 386 | х | | | | |
| ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками фонда | 390 | х | | | | |
| Структура доходности вложений (%) | | | | | | |
| вложения с установленной доходностью | 510 | х | | | | |
| вложения с рыночной доходностью | 520 | х | | | | |
| Структура рисков (%) | | х | | | | |
| безрисковые вложения | 610 | х | | | | |
| вложения минимального риска | 620 | х | | | | |
| вложения повышенного риска | 630 | х | | | | |
| рискованные вложения | 640 | х | | | | |
Приложение: Форма письменного сообщения о нарушениях на 2 л.