ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 08.12.2005 N 751 (ред. от 24.09.2010) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ПУБЛИКАЦИИ В СРЕДСТВАХ МАССОВОЙ ИНФОРМАЦИИ СВЕДЕНИЙ О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗМЕЩЕНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ И О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
Постановление
(в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2010 N 756)
В соответствии с пунктом 3 статьи 34 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые формы публикации Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о формировании и финансовых результатах размещения средств пенсионных резервов и о формировании и финансовых результатах инвестирования средств пенсионных накоплений.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 8 декабря 2005 г. N 751
ФОРМЫ ПУБЛИКАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ СВЕДЕНИЙ О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗМЕЩЕНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ И О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ(в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2010 N 756)
Форма 1
СВЕДЕНИЯ О ФОРМИРОВАНИИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ И О ВЫПЛАТАХ ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ(тыс. рублей)
| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Пенсионные резервы на начало отчетного года | Пенсионные взносы, поступившие в отчетном году | Целевые поступления в отчетном году | Доход от размещения средств пенсионных резервов, полученный в отчетном году | Выплаты, начисленные в отчетном году | Выплаты, осуществленные в отчетном году | Пенсионные резервы на конец отчетного года |
| всего | в том числе | всего | в том числе | всего | в том числе | всего | в том числе | всего | в том числе |
| резервы покрытия пенсионных обязательств | страховой резерв | удержаны вознаграждения управляющим компаниям и специализированному депозитарию | направлено в резервы покрытия пенсионных обязательств | направлено в страховой резерв | направлено на формирование ИОУД <*> | негосударственные пенсии | выкупные суммы | негосударственные пенсии | выкупные суммы | резервы покрытия пенсионных обязательств | страховой резерв |
| | |
| 1. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| ... | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Всего | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
<*> ИОУД - имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда и покрытия расходов, связанных
с обеспечением уставной деятельности фонда.
Форма 2
СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕЩЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ(тыс. рублей)
| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Стоимость пенсионных резервов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний на конец отчетного года | Стоимость пенсионных резервов, размещенных негосударственным пенсионным фондом самостоятельно на конец отчетного года | Суммарные расходы за ____ год, связанные с размещением средств пенсионных резервов |
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| ... | | | |
| Всего | | | |
Форма 3
СВЕДЕНИЯ О СРЕДСТВАХ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ, УЧТЕННЫХ НА ПЕНСИОННЫХ СЧЕТАХ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ(тыс. рублей)
| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Средства пенсионных резервов, учтенные на пенсионных счетах негосударственного пенсионного обеспечения на начало отчетного года | Средства пенсионных резервов, учтенные на пенсионных счетах негосударственного пенсионного обеспечения на конец отчетного года | Доход от размещения средств пенсионных резервов, полученный в отчетном году и учтенный на пенсионных счетах негосударственного пенсионного обеспечения | Выплаты за счет средств пенсионных резервов, осуществленные в отчетном году и учтенные на пенсионных счетах негосударственного пенсионного обеспечения |
| всего | в том числе | всего | в том числе | всего | в том числе | всего | в том числе |
| на именных пенсионных счетах | на солидарных пенсионных счетах | на именных пенсионных счетах | на солидарных пенсионных счетах | на именных пенсионных счетах | на солидарных пенсионных счетах | на именных пенсионных счетах | на солидарных пенсионных счетах |
| всего | поступившие за отчетный год | всего | поступившие за отчетный год |
| 1. | | | | | | | | | | | | | | |
| 2. | | | | | | | | | | | | | | |
| 3. | | | | | | | | | | | | | | |
| ... | | | | | | | | | | | | | | |
| Всего | | | | | | | | | | | | | | |
Форма 4
СВЕДЕНИЯ О ПОСТУПЛЕНИЯХ В НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ПЕНСИОННЫЕ ФОНДЫ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И ОБ ИХ ВЫБЫТИИ(в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2010 N 756)
(тыс. рублей)
| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Средства пенсионных накоплений, поступившие из Пенсионного фонда Российской Федерации в отчетном году | Средства пенсионных накоплений, поступившие из других негосударственных пенсионных фондов в отчетном году | Средства пенсионных накоплений, переданные Пенсионному фонду Российской Федерации в отчетном году | Средства пенсионных накоплений, переданные в другие негосударственные пенсионные фонды в отчетном году | Суммы выплат за счет средств пенсионных накоплений в отчетном году |
| всего | в том числе | всего | в том числе | всего | в том числе | всего | в том числе | всего | в том числе |
| средства (часть средств) материнского (семейного) капитала, включая доход от их инвестирования | средства взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений | средства (часть средств) материнского (семейного) капитала, включая доход от их инвестирования | средства взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений | средства (часть средств) материнского (семейного) капитала, включая доход от их инвестирования | средства взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений | средства (часть средств) материнского (семейного) капитала, включая доход от их инвестирования | средства взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений | накопительной части трудовой пенсии | правопреемникам умерших застрахованных лиц | единовременные выплаты средств пенсионных накоплений лицам, которые не приобрели право на установление трудовой пенсии по старости в связи с отсутствием необходимого страхового стажа |
| всего | в том числе взносы на софинансирование формирования пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств Фонда национального благосостояния в отчетном году | всего | в том числе взносы на софинансирование формирования пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств Фонда национального благосостояния в отчетном году | всего | в том числе взносы на софинансирование формирования пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств Фонда национального благосостояния в отчетном году | всего | в том числе взносы на софинансирование формирования пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств Фонда национального благосостояния в отчетном году |
| всего | в том числе средств (части средств) материнского (семейного) капитала, включая доход от их инвестирования |
| 1. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3. | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| ... | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Всего | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Форма 5
СВЕДЕНИЯ О ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦАХ, ЗАКЛЮЧИВШИХ С НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ ДОГОВОРЫ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПЕНСИОННОМ СТРАХОВАНИИ(человек)
| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Количество застрахованных лиц на начало отчетного года | Количество застрахованных лиц, перешедших из Пенсионного фонда Российской Федерации | Количество застрахованных лиц, перешедших из других негосударственных пенсионных фондов | Количество застрахованных лиц, перешедших в Пенсионный фонд Российской Федерации | Количество застрахованных лиц, перешедших в другие негосударственные пенсионные фонды | Количество застрахованных лиц на конец отчетного года |
| 1. | | | | | | |
| 2. | | | | | | |
| 3. | | | | | | |
| ... | | | | | | |
| Всего | | | | | | |
Форма 6
СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, СФОРМИРОВАННЫХ В НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Средства пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, находящиеся в доверительном управлении (тыс. рублей) | Расходы негосударственных пенсионных фондов, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, оплачиваемые за счет части дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, направляемой на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда, а также за счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда в отчетном году |
| всего | переданные в доверительное управление в отчетном году | всего | в том числе |
| тыс. рублей | процентов от средней стоимости чистых активов, находившихся в доверительном управлении в отчетном году | оплата необходимых расходов управляющих компаний | оплата услуг специализированного депозитария |
| тыс. рублей | процентов от среднегодовой стоимости чистых активов | тыс. рублей | процентов от среднегодовой стоимости чистых активов |
| 1. | | | | | | | | |
| 2. | | | | | | | | |
| 3. | | | | | | | | |
| ... | | | | | | | | |
| Всего | | | | | | | | |
Форма 7
СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ(в ред. Постановления Правительства РФ от 24.09.2010 N 756)
| негосударственный пенсионный фонд | |
| | (наименование) |
| Вид актива | На начало отчетного года | На конец отчетного года |
| тыс. рублей| процентов | тыс. рублей| процентов |
| 1. | Государственные ценные бумаги Российской Федерации - всего | | |
| | в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте | | |
| 2. | Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - всего | | |
| | в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте | | |
| 3. | Облигации российских эмитентов (помимо облигаций, являющихся федеральными государственными ценными бумагами и государственными ценными бумагами субъектов Российской Федерации) - всего | | |
| | в том числе: а) облигации, являющиеся муниципальными ценными бумагами б) облигации российских хозяйственных обществ из них облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте | | |
| 4. | Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, - всего | | |
| | в том числе номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте | | |
| 5. | Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов | | |
| 6. | Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, - всего | | |
| | в том числе в иностранной валюте | | |
| 7. | Депозиты в кредитных организациях - всего | | |
| | в том числе в иностранной валюте | | |
| 8. | Средства на счетах в кредитных организациях - всего | | |
| | в том числе в иностранной валюте | | |
| 9. | Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг | | |
| 10. | Прочие активы <*> | | |
| 11. | Всего | | |
<*> Указывается сумма дебиторской задолженности управляющей компании.
Форма 8
СВЕДЕНИЯ О ДОХОДЕ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, СФОРМИРОВАННЫХ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Доход, полученный от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год |
| всего | в том числе |
| тыс. рублей | процентов от стоимости чистых активов | дивиденды и проценты (доходы) по ценным бумагам, банковским депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях | другие виды дохода от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений | чистый финансовый результат от реализации активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений | финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда на основе переоценки |
| тыс. рублей | процентов от суммы дохода от инвестирования | тыс. рублей | процентов от суммы дохода от инвестирования | тыс. рублей | процентов от суммы дохода от инвестирования | тыс. рублей | процентов от суммы дохода от инвестирования |
| 1. | | | | | | | | | | |
| 2. | | | | | | | | | | |
| 3. | | | | | | | | | | |
| ... | | | | | | | | | | |
| Всего | | | | | | | | | | |
Форма 9
СВЕДЕНИЯ О РАСПРЕДЕЛЕНИИ ДОХОДА ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, СФОРМИРОВАННЫХ В НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный год и распределенный по пенсионным счетам накопительной части трудовой пенсии | Отчисления на формирование ИОУД <*> | Вознаграждение управляющих компаний и специализированного депозитария |
| тыс. рублей | процентов от стоимости чистых активов | тыс. рублей | процентов от полученного в отчетном году дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений после вычета вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария и уплаченных налогов | тыс. рублей | процентов от полученного в отчетном году дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений |
| 1. | | | | | | |
| 2. | | | | | | |
| 3. | | | | | | |
| Всего | | | | | | |
<*> ИОУД - имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда и
покрытия расходов, связанных с обеспечением уставной деятельности фонда.
Форма 10
СВЕДЕНИЯ О ВЫПЛАТАХ ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, СФОРМИРОВАННЫХ В НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ(тыс. рублей)
| Наименование негосударственного пенсионного фонда | Средства, предназначенные для финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений, начисленные в отчетном году | Выплаты, произведенные негосударственными пенсионными фондами за счет средств пенсионных накоплений в отчетном году |
| всего | в том числе | всего | в том числе |
| выплат накопительной части трудовой пенсии | выплат правопреемникам застрахованных лиц | выплаты накопительной части трудовой пенсии | выплаты правопреемникам застрахованных лиц |
| 1. | | | | | | |
| 2. | | | | | | |
| 3. | | | | | | |
| ... | | | | | | |
| Всего | | | | | | |