ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.07.98 N 28 "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ СПОСОБАХ ОБРАЗОВАНИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ НА БАЗЕ ИМУЩЕСТВА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН, И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 27 МАЯ 1998 ГОДА N 16"
В соответствии с пунктом 10 Указа Президента Российской Федерации от 23 февраля 1998 года N 193 "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. В дополнение к предусмотренному Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 мая 1998 года N 16 " Об особенностях паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе имущества инвестиционных фондов или специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан" (далее - инвестиционный фонд) порядку образования паевых инвестиционных фондов допускается использование следующего порядка образования паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) на базе их имущества:
создание инвестиционным фондом дочернего акционерного общества, единственным учредителем которого является инвестиционный фонд;
реорганизация инвестиционного фонда путем присоединения к созданному им дочернему акционерному обществу с конвертацией акций инвестиционного фонда в акции и облигации или облигации указанного акционерного общества, в том числе погашаемые инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов).
2. Обязательным условием образования паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) является передача всего имущества, на базе которого образуется паевой инвестиционный фонд (паевые инвестиционные фонды), а также акций созданного инвестиционным фондом дочернего акционерного общества на хранение и (или) учет в депозитарий, обладающий лицензией Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, и нахождение указанного имущества и акций на хранении и (или) учете в специализированном депозитарии в течение всего срока образования паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) на базе имущества инвестиционного фонда.
3. Установить, что в случае, если порядок образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда предусматривает передачу инвестиционным фондом акций созданного им дочернего акционерного общества в паевой инвестиционный фонд с последующим обменом указанных акций на имущество, принадлежавшее инвестиционному фонду, правила пунктов 2.3 и 3.2 Положения о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов в редакции, утвержденной Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 мая 1998 года N 13, в части запрета на нахождение в паевом инвестиционном фонде ценных бумаг только одного эмитента до окончания первичного размещения инвестиционных паев образованного паевого инвестиционного фонда применению не подлежат.
4. При образовании паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) на базе имущества инвестиционного фонда представляемый на рассмотрение Федеральной комиссии порядок образования паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) должен обеспечивать предоставление в результате исполнения всех включенных в него мероприятий всем акционерам инвестиционного фонда инвестиционных паев пропорционально количеству принадлежавших им акций инвестиционного фонда.
5. Установить, что окончанием первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, образуемого в порядке, предусмотренном пунктом 1 настоящего Постановления, является момент погашения облигаций дочернего акционерного общества инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда.
6. Регистрация выпусков любых ценных бумаг, осуществляемых в соответствии с представленным в Федеральную комиссию порядком создания паевого инвестиционного фонда, и отчетов об итогах их размещения производится непосредственно Федеральной комиссией.
7. Порядком образования паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) на базе имущества инвестиционного фонда должно быть предусмотрено заключение между инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием договора об образовании паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) на базе имущества инвестиционного фонда. Такой договор также должен быть представлен в Федеральную комиссию для регистрации правил и проспекта эмиссии паевого инвестиционного фонда.
8. В договоре об образовании паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) на базе имущества инвестиционного фонда должны быть определены обязанности сторон по выполнению отдельных мероприятий, включенных в порядок образования паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов), а также ответственность сторон за их неисполнение. В договоре должен быть также установлен запрет для заключивших его сторон на осуществление каких-либо сделок с имуществом, полученным ими от инвестиционного фонда, за исключением случая приобретения за счет такого имущества находящихся в паевом инвестиционном фонде акций созданного инвестиционным фондом дочернего акционерного общества.
Договор об образовании паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) должен предусматривать возложение на специализированный депозитарий обязанностей по осуществлению контроля за соблюдением при образовании паевого инвестиционного фонда требований настоящего Постановления, иных нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и порядка образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда.
9. Все документы, относящиеся к порядку образования паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) на базе имущества инвестиционного фонда (договоры, протоколы общих собраний и т.п.), подлежат представлению в Федеральную комиссию не позднее 10 дней с момента их оформления (заключения, подписания, удостоверения и т.п.).
10. Решение о регистрации правил и проспекта эмиссии паевого инвестиционного фонда, образуемого на базе имущества инвестиционного фонда, может быть аннулировано Федеральной комиссией в следующих случаях:
просрочки срока представления документов, указанных в пункте 9 настоящего Постановления;
нарушения инвестиционным фондом, созданным им акционерным обществом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или специализированным депозитарием представленного в Федеральную комиссию порядка образования паевого инвестиционного фонда на базе имущества инвестиционного фонда в целом или в части проведения любого включенного в такой порядок отдельного мероприятия, а также нарушения установленных в настоящем Постановлении обязательных требований к условиям проведения таких мероприятий.
11. Установить, что в той части, в которой настоящим Постановлением не установлены специальные правила и требования к условиям и порядку образования паевого инвестиционного фонда (паевых инвестиционных фондов) на базе имущества инвестиционного фонда, подлежат применению правила, установленные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 мая 1998 года N 16 " Об особенностях паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе имущества инвестиционных фондов или специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан".
12. Внести изменение в пункт 14 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 мая 1998 года N 16 " Об особенностях паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе имущества инвестиционных фондов или специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан", установив датой окончания срока представления документов для регистрации правил и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов 1 октября 1998 года.
13. Установить, что правила пункта 2 и абзаца второго пункта 8 настоящего Постановления распространяются в отношении условий и порядка образования паевых инвестиционных фондов на базе имущества инвестиционных фондов, предусмотренных Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 мая 1998 года N 16 " Об особенностях паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе имущества инвестиционных фондов или специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан", за исключением случаев представления документов для регистрации правил и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе имущества инвестиционных фондов до вступления в силу настоящего Постановления.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ