"ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ АКЦИЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПЕРЕХОДЕ ПОД УПРАВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОРПОРАЦИИ "АГЕНТСТВО ПО РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 03.04.2000 N 111-П)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает особенности выпуска и регистрации акций кредитными организациями в период проведения обследования данной кредитной организации в соответствии с Федеральным законом "О реструктуризации кредитных организаций" от 08.07.99 N 144-ФЗ и Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ.

Процедура обследования кредитной организации начинается с получения государственной корпорацией " Агентство по реструктуризации кредитных организаций" (далее - Агентство) предложения Банка России о переходе кредитной организации под управление Агентства и завершается моментом перехода кредитной организации под управление Агентства или отказом Агентства от перехода кредитной организации под его управление и не должна превышать 90 дней.

Кредитная организация считается переданной под управление Агентства с момента приобретения Агентством акций (внесения вклада в уставный капитал) кредитной организации в соответствии со статьей 12 Федерального закона "О реструктуризации кредитных организаций" от 8 июля 1999 года N 144-ФЗ.

1.2. Выпуск и регистрация акций кредитными организациями в период проведения процедуры обследования осуществляются в соответствии с Инструкцией Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 17.09.96 N 8 (далее - Инструкция Банка России N 8) с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

2. Особенности регистрации выпуска акций кредитной организации при уменьшении уставного капитала кредитной организации до величины собственных средств (капитала)

2.1. При принятии Советом директоров Агентства решения о переходе кредитной организации под управление Агентства оно вправе принять решение об уменьшении уставного капитала кредитной организации до величины ее собственных средств (капитала). Сообщение о принятии Агентством решения о переходе кредитной организации под его управление должно быть опубликовано в " Вестнике Банка России" в течение 15 дней с момента его принятия.

Решение Совета директоров Агентства об уменьшении уставного капитала кредитной организации до величины ее собственных средств (капитала) подлежит немедленному исполнению. На основании указанного решения Совета директоров Агентства временная администрация обязана совершить действия, направленные на приведение учредительных документов кредитной организации в соответствие с принятым решением, в том числе подготовить в соответствии с требованиями п. 11 Инструкции Банка России N 8 регистрационные документы выпуска акций кредитной организации. Перечень документов, представляемых кредитной организацией в регистрирующий орган, указан в п. 4 настоящего Положения.

Временная администрация на основании и во исполнение решения Совета директоров Агентства об уменьшении уставного капитала кредитной организации вправе принимать решения о выпуске акций, форме выпуска, сроках размещения акций, их номинале, а также утверждать регистрационные документы.

2.2. Величина собственных средств (капитала) кредитной организации рассчитывается в соответствии с Положением Банка России от 01.06.98 N 31-П "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитной организации" (далее - Положение Банка России N 31-П). При определении величины собственных средств (капитала) кредитной организации в расчет не включаются следующие показатели:

- часть вложений кредитной организации в акции (доли участия), приобретенные для инвестирования; вложения банка в акции (доли участия) дочерних и зависимых хозяйственных обществ, приобретенные для инвестирования; вложения в уставный капитал кредитных организаций - резидентов - в соответствии с п. 4.4 Положения Банка России N 31-П;

- кредиты, гарантии и поручительства, предоставленные кредитной организацией своим учредителям (участникам) и инсайдерам сверх ограничений, установленных обязательными нормативами Н9, Н9.1, Н10, Н10.1 - в соответствии с п. 5.1 Положения Банка России N 31-П;

- превышение материальных затрат (в т.ч. на приобретение основных средств) над собственными источниками - в соответствии с п. 5.2 Положения Банка России N 31-П.

2.3. Уставный капитал кредитной организации, действующей в форме акционерного общества, не может быть уменьшен путем приобретения Агентством и (или) кредитной организацией акций кредитной организации у акционеров в целях сокращения их общего количества.

При отрицательном значении величины собственных средств (капитала) кредитной организации уставный капитал кредитной организации уменьшается до одного рубля.

2.4. В случае, если у банка на счете 10501 " Собственные акции, выкупленные у акционеров" имеются собственные акции, выкупленные (приобретенные) у акционеров, то указанные акции должны быть либо выкуплены акционерами банка до начала процедуры уменьшения уставного капитала, либо временная администрация должна принять решение об их аннулировании до момента регистрации отчета об итогах выпуска при уменьшении уставного капитала банка до 1 рубля, принимая в расчет только размещенные среди акционеров акции.

3. Особенности регистрации выпуска акций кредитной организации при увеличении уставного капитала

3.1. При принятии Советом директоров Агентства решения о переходе кредитной организации под управление последнего оно вправе принять решение об увеличении уставного капитала кредитной организации.

При принятии Советом директоров Агентства решения о выпуске акций кредитной организации временная администрация обязана осуществить действия, направленные на увеличение уставного капитала за счет дополнительной эмиссии, в том числе подготовить в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 8 регистрационные документы выпуска акций кредитной организации. Перечень документов, представляемых кредитной организацией в регистрирующий орган, указан в п. 4 настоящего Положения.

Временная администрация, на основании и во исполнение решения Совета директоров Агентства об увеличении уставного капитала, вправе принимать решения о выпуске акций, форме выпуска, сроках размещения акций, их номинале, а также утверждать регистрационные документы.

3.2. Объем выпуска дополнительных акций должен быть рассчитан таким образом, чтобы по его окончании доля Агентства в уставном капитале кредитной организации составила более трех четвертей от общего объема голосующих акций.

3.3. На случаи приобретения Агентством акций кредитной организации при ее переходе под управление Агентства не распространяются требования:

- о необходимости получения предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации и об обязательности уведомления Банка России об осуществлении сделки по их приобретению;

- о необходимости представления заключения федерального антимонопольного органа о соблюдении антимонопольных правил;

- о последствиях приобретения 30 и более процентов обыкновенных акций кредитной организации, являющейся акционерным обществом;

- о соблюдении минимального размера уставного капитала кредитной организации, установленной федеральным законом и нормативными актами Банка России на дату государственной регистрации кредитной организации.

4. Для регистрации выпуска акций временная администрация представляет в регистрирующий орган следующие документы:

- выписку из протокола Совета директоров Агентства относительно принятия решения о переходе кредитной организации под управление Агентства;

- выписку из протокола Совета директоров Агентства, подтверждающую принятие решения об уменьшении или увеличении уставного капитала кредитной организации;

- расчет величины собственных средств (капитала) кредитной организации на момент проведения обследования кредитной организации Агентством в соответствии с Положением Банка России N 31-П (при регистрации выпуска акций, связанного с уменьшением уставного капитала кредитной организации);

- решение временной администрации об утверждении решения о выпуске акций и проспекта эмиссии;

- заявление на регистрацию выпуска акций, составленное по форме, указанной в Приложении 1 к Инструкции Банка России N 8. Заявление на регистрацию выпуска акций должно быть подписано руководителем временной администрации и заверено печатью временной администрации;

- решение о выпуске акций, составленное по форме, указанной в Приложении 2 к Инструкции Банка России N 8. Решение о выпуске должно быть принято Временной администрацией на основании решения Совета директоров Агентства, подписано руководителем временной администрации и заверено печатью временной администрации;

- описание (образец) сертификата акции (при документарной форме выпуска);

- проспект эмиссии акций, оформленный в соответствии с требованиями раздела 10 и Приложения 3 к Инструкции Банка России N 8 (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии). Проспект эмиссии акций должен быть утвержден и подписан руководителем временной администрации на основании решения Совета директоров Агентства, а также заверен печатью временной администрации. В случае невозможности заверения финансовой информации на последнюю отчетную дату, содержащейся в проспекте эмиссии акций банка, аудиторской фирмой, подтверждение соответствия представленной в составе проспекта эмиссии акций финансовой информации данным бухгалтерского учета должно быть заверено Агентством. Годовая финансовая отчетность должна быть заверена аудиторской фирмой;

- копию платежного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами в соответствии с требованиями Закона Российской Федерации "О налоге на операции с ценными бумагами" от 12.12.91 N 2023-1 при увеличении уставного капитала;

- копию устава кредитной организации - эмитента со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- документ, подтверждающий согласование выпуска с Министерством Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства или его территориальным органом.

Документы на регистрацию выпуска ценных бумаг подаются в регистрирующий орган не позднее 30 дней с момента принятия решения о выпуске. Заявление на регистрацию выпуска ценных бумаг, решение о выпуске ценных бумаг и проспект эмиссии представляются в регистрирующий орган в количестве, определенном пунктом 11.5 Инструкции Банка России N 8.

5. Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг не могут быть основания, предусмотренные подпунктами 4 - 7 пункта 11.10 Инструкции Банка России N 8.

6. Регистрация выпуска акций осуществляется в порядке и сроки, установленные Инструкцией Банка России N 8.

7. Кредитные организации, увеличивающие уставный капитал за счет средств Агентства, для регистрации итогов выпуска акций и согласования изменений и дополнений в свой устав не представляют в территориальное учреждение Банка России ( Центральный аппарат Банка России) документы, необходимые для проверки правомерности оплаты Агентством их уставного капитала, за исключением:

- балансов Агентства на последнюю отчетную дату, предшествующую дате перечисления средств в оплату уставного капитала кредитной организации, с отметкой органов МНС РФ;

- платежного поручения Агентства с отметкой об исполнении, свидетельствующего об оплате акций кредитной организации;

- акта приема - передачи материальных активов на баланс кредитной организации;

- нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве собственности кредитной организации на здание (помещение), переданное в оплату уставного капитала.

8. Настоящее Положение вступает в силу со дня его публикации в " Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО

\r\n