ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.07.2003 N 03-31/пс "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 августа 2003 г. N 4982
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ( Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ч.II, ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение), утвержденное постановлением ФКЦБ России от 4 января 2002 г. N 1-пс, зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 21 марта 2002 г. под номером 3319, с изменениями от 07.06.2002 N 18/пс, зарегистрированными в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 июля 2002 г. под номером 3579, от 12.02.2003 N 03-11/пс, зарегистрированными в Министерстве юстиции Российской Федерации 13 марта 2003 г. под номером 4260, следующие изменения и дополнения:
1.1. Раздел 2 Положения дополнить пунктами 2.10 и 2.11 в следующей редакции:
"2.10. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной комиссии список ценных бумаг, допущенных к торгам, а также изменения и дополнения в него, в том числе связанные с исключением ценных бумаг из него.
Список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), должен включать в себя следующую информацию:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственной регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг;
наименование эмитента;
номинальную стоимость ценной бумаги;
общее количество ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга.
Список может включать и иную информацию, помимо предусмотренной настоящим пунктом.
Представленный на регистрацию в Федеральную комиссию Список, а также изменения и дополнения в него, должен содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверен уполномоченным лицом организатора торговли и печатью организатора торговли.
Федеральная комиссия регистрирует Список, а также изменения и дополнения в него, в течение 30 дней с даты их представления.
По вопросам регистрации, не урегулированным настоящим пунктом, применяются требования, предусмотренные в пункте 2.9 настоящего Положения.
2.11. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной комиссии следующие документы:
правила заключения и сверки сделок;
порядок исполнения сделок;
регламент внесения изменений и дополнений в информацию, перечисленную в части третьей статьи 9 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
Регистрация указанных в настоящем пункте документов осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 2.9 настоящего Положения."
1.2. Подпункт 4.4.4 пункта 4.4 Положения изложить в следующей редакции:
"4.4.4. Вид заявки: адресная или безадресная. Безадресной заявкой признается заявка, адресованная всем участникам торгов. Все иные заявки считаются адресными заявками."
1.3. Подпункт 4.5.3 пункта 4.5 Положения изложить в следующей редакции:
"4.5.3. Вид сделки: адресная или рыночная. Рыночной сделкой признается сделка, заключенная по наилучшей цене на основании двух безадресных заявок, при условии, что информация, позволяющая идентифицировать участников торгов, выставивших заявки, в ходе торгов участникам торгов не раскрывается. Все иные сделки считаются адресными сделками."
1.4. Абзац третий подпункта 6.2.2 пункта 6.2 Положения изложить в следующей редакции:
"рыночным сделкам с ценными бумагами, включенными в котировальные листы".
1.5. Пункт 10.7 Положения изложить в следующей редакции:
"10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", не менее, чем на 1 час в случаях:
снижения средневзвешенной цены за первый час торгов (далее - цены открытия) по сравнению с средневзвешенной ценой за последний час торгов предыдущего дня (далее - ценой закрытия) по данной ценной бумаге более чем на 15%;
снижения средневзвешенной цены за предшествующий расчету час торгов (далее - текущего значения цены) ценной бумаги по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%.
Расчет текущего значения цены ценной бумаги проводится организатором торговли в течение торговой сессии не реже чем каждые 30 минут.
В случае отсутствия сделок в первый час торгов, ценой открытия ценной бумаги считается последняя цена закрытия ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок за последний час торгов, ценой закрытия ценной бумаги считается последнее текущее значение цены ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в предшествующий расчету текущего значения цены ценной бумаги час торгов, текущим значением цены ценной бумаги считается последнее текущее значение цены ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в течение торговой сессии, текущим значением цены ценной бумаги считается цена открытия ценной бумаги."
2. Установить, что организаторы торговли на рынке ценных бумаг в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления обязаны представить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг на регистрацию документы в соответствии с требованиями пункта 1.1 настоящего постановления.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ