ПРИКАЗ ГТК РФ от 05.03.2001 N 230 (ред. от 30.10.2001) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ УЧЕТА, РЕГИСТРАЦИИ, ХРАНЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛ О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ И КОНТРОЛЯ ЗА ПРИНЯТЫМИ РЕШЕНИЯМИ"
Приказ
(в ред. Приказа ГТК РФ от 30.10.2001 N 1029)
В целях совершенствования деятельности таможенных органов Российской Федерации по выявлению и пресечению таможенных правонарушений, установления единого порядка учета и контроля результатов проверок сообщений, заявлений и иной информации о нарушениях таможенных правил приказываю:
1. Утвердить Положение о порядке учета, регистрации, хранения материалов об отказе в заведении дел о нарушении таможенных правил и контроля за принятыми решениями в таможенных органах Российской Федерации (прилагается).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа осуществлять заместителю председателя ГТК России Б.М. Гутину.
Председатель Комитета
генерал - полковник
таможенной службы
М.В.ВАНИН
Приложение
к Приказу ГТК России
от 5 марта 2001 г. N 230
(в ред. Приказа ГТК РФ от 30.10.2001 N 1029)
Раздел I. Общие положения1. Настоящее Положение определяет порядок учета, регистрации, хранения материалов об отказе в заведении дел о нарушении таможенных правил (далее - материалов) и контроля за принятыми решениями в таможенных органах Российской Федерации в отношении физических и должностных лиц, предприятий, учреждений или организаций, а также лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.
2. Основными принципами учета и регистрации являются: обязательность учета всех материалов, однократность и единообразие.
3. Начальники таможенных органов, их заместители, курирующие деятельность отделов таможенных расследований, несут персональную ответственность за организацию работы по учету, регистрации и хранению материалов.
Раздел II. ПОРЯДОК УЧЕТА И РЕГИСТРАЦИИ МАТЕРИАЛОВ4. При установлении в процессе проведения проверки, в соответствии со ст. 294 Таможенного кодекса Российской Федерации (далее - Кодекса), сообщений, заявлений и иной информации о нарушении таможенных правил (далее - НТП) обстоятельств, исключающих производство по делу (ст. 291 Кодекса), должностное лицо, проводившее проверку, в каждом случае принимает решение в виде вынесения постановления об отказе в заведении дела о НТП. Основанием для регистрации материалов является наличие утвержденного постановления об отказе в заведении дела о НТП.
Образец бланка постановления приведен в приложении 1.
5. Постановление об отказе в заведении дела о НТП выносит должностное лицо таможенного органа, проводящее проверку поступивших в таможенный орган сообщений (заявлений, иной информации), согласовывает с непосредственным начальником структурного подразделения и утверждает у начальника таможенного органа или его заместителя, курирующего данное структурное подразделение. В ГТК России постановления утверждают начальники структурных подразделений или их заместители.
6. Постановления об отказе в заведении дела о НТП подлежат регистрации в таможенных органах Российской Федерации не ниже таможни в Журнале учета материалов об отказе в заведении дел о НТП (далее - Журнал учета).
Форма Журнала учета приведена в приложении 2.
7. В таможенном органе Российской Федерации ведется один Журнал учета, в котором регистрируются постановления об отказе в заведении дел о НТП, вынесенные должностными лицами этого таможенного органа.
8. Постановления об отказе в заведении дел о НТП вместе с материалами, вынесенные:
- в таможне - подлежат представлению для учета и регистрации в отдел таможенных расследований данной таможни;
- в РТУ и в оперативной таможне - в отдел организации таможенных расследований соответствующей оперативной таможни;
- в структурных подразделениях ГТК России - в отдел организации таможенных расследований Управления таможенных расследований и дознания (далее - УТРД).
9. Постановления об отказе в заведении дел о НТП регистрируют в Журнале учета в порядке представления, но не позднее 5 дней после их утверждения.
10. Регистрацию в Журнале учета постановлений об отказе в заведении дел о НТП, внесение в него сведений осуществляет сотрудник отдела таможенных расследований (отдела организации таможенных расследований), на которого возложена обязанность непосредственного ведения записей в указанном Журнале.
11. Постановления об отказе в заведении дел о НТП регистрируют в Журнале учета путем занесения содержащихся в них данных в соответствующие графы и проставления на постановлении порядкового регистрационного номера.
12. Регистрационный номер постановления об отказе в заведении дела о НТП состоит из следующих цифровых обозначений:
- восьмизначного цифрового кода таможенного органа, в котором зарегистрировано постановление (по Классификатору таможенных органов);
- порядкового номера по Журналу учета, начиная с 1-го в каждом году с добавлением букв - ОТК;
- двух последних цифр обозначения текущего года.
Например: "Постановление об отказе в заведении дела о НТП N 10005000-115ОТК/01".
(в ред. Приказа ГТК РФ от 30.10.2001 N 1029)
Раздел III. СВЕДЕНИЯ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ВНЕСЕНИЮ В ГРАФЫ ЖУРНАЛА УЧЕТА13. В графу 1 вносят порядковый регистрационный номер, присвоенный постановлению об отказе в заведении дела о НТП, и дату его утверждения.
14. В графе 2 указывают основания для проведения проверки, краткие сведения о событии (факте), по которому проводилась проверка, дату поступления в таможенный орган сообщения (заявления, материалов, информации), сведения о лице.
15. В графе 3 указывают сведения о товарах, транспортных средствах и иных предметах, являвшихся непосредственным объектом проверки, их примерном количестве, ориентировочной стоимости и местонахождении в ходе проверки.
16. В графе 4 указывают должность, фамилию и инициалы сотрудника (сотрудников) таможенного органа, производившего проверку, и сотрудника, вынесшего постановление об отказе в заведении дела о НТП.
17. В графе 5 указывают номер пункта ст. 291 Кодекса, на основании которого вынесено постановление об отказе в заведении дела о НТП.
18. В графе 6 указывают количество листов, содержащихся в материалах.
19. В графе 7 "Примечание" указывают сведения о направлении результатов проведенной проверки в иные правоохранительные и контролирующие органы с указанием исходящего номера и даты (если таковые направлялись), а также делают отметки об изъятии (выемке) материалов.
Раздел IV. ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ, ВЕДЕНИЮ И ХРАНЕНИЮ ЖУРНАЛА УЧЕТА И К ХРАНЕНИЮ МАТЕРИАЛОВ20. Журнал учета заводится с начала года и должен иметь на лицевой стороне обложки специальное оформление по форме, приведенной в приложении 3.
21. Листы Журнала учета должны быть пронумерованы по порядку и прошнурованы. На узел шнуровки листов на последней странице делают наклейку с оттиском печати таможенного органа, при этом сверху должна быть сделана заверительная надпись по форме, приведенной в приложении 4.
22. Все записи в Журнале учета делают чернилами (пастой) синего, фиолетового или черного цвета.
23. В Журнале учета не допускают подчисток, исправлений или удалений сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств.
В случае необходимости сделанные ошибочно записи зачеркивают одной чертой так, чтобы ранее написанный текст четко читался. Новую запись делают в этой же графе Журнала учета. В графе "Примечание" должностное лицо, ответственное за ведение Журнала учета, делает соответствующую запись, например: "Исправлено в гр. 3 и гр. 5 (подпись) (Ф.И.О.) 12.03.01".
24. Если для регистрации постановлений об отказе в заведении дел о НТП в течение календарного года одного Журнала учета окажется недостаточно, заводят новый Журнал учета, который является продолжением первого. При этом на обложке журналов проставляют номера томов (том 1, том 2 и т.д.).
По окончании года начальник отдела таможенных расследований (отдела организации таможенных расследований) в Журнале учета делает запись об общем количестве зарегистрированных постановлений об отказе в заведении дел о НТП. Последний порядковый номер записывает на лицевую сторону обложки Журнала учета.
25. Журналы учета и материалы хранят в отделах, перечисленных в п. 8, в течение трех лет, следующих за годом их регистрации, после чего уничтожают по акту.
26. Условия хранения Журнала учета и материалов должны обеспечивать их сохранность. Ознакомление должностных лиц таможенного органа, за исключением указанных в п. 3 настоящего Положения, с Журналом учета и материалами должно производиться в присутствии лиц, ответственных за ведение Журнала учета и хранение материалов.
27. Журналы учета и материалы являются документами внутреннего пользования и не могут передаваться или выдаваться организациям, физическим или должностным лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
28. Ответственность за хранение материалов, своевременность, полноту и достоверность вносимых в Журналы учета сведений возлагается на начальников отделов таможенных расследований (в оперативных таможнях и УТРД - начальников отделов организации таможенных расследований).
Раздел V. КОНТРОЛЬ ЗА ЗАКОННОСТЬЮ И ОБОСНОВАННОСТЬЮ ВЫНЕСЕННЫХ ПОСТАНОВЛЕНИЙ ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛА О НТП29. Первый заместитель начальника таможни по правоохранительной работе осуществляет контроль за законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в заведении дела о НТП, утвержденных заместителями начальника данной таможни.
30. Первый заместитель начальника РТУ - начальник оперативной таможни осуществляет выборочный контроль за законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в заведении дела о НТП, утвержденных заместителями начальника РТУ, начальниками и заместителями начальников таможен региона.
Начальник оперативной таможни - заместитель начальника РТУ осуществляет выборочный контроль за законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в заведении дела о НТП, утвержденных начальниками и заместителями начальников таможен региона.
31. Начальник УТРД осуществляет выборочный контроль за законностью и обоснованностью вынесенных постановлений об отказе в заведении дела о НТП, утвержденных всеми должностными лицами, перечисленными в п. 5.
32. Должностные лица, перечисленные в п. п. 29 - 31, в случае обнаружения в порядке контроля в материалах признаков НТП отменяют, в соответствии со ст. 419 Кодекса, решение нижестоящего должностного лица и принимают решение о заведении дела о НТП и месте ведения производства.
33. Начальник УТРД в случае обнаружения признаков НТП в материалах, постановление об отказе в заведении дела о НТП по которым утверждено начальником или заместителем начальника структурного подразделения ГТК России, готовит предложения об отмене данного решения заместителю председателя ГТК России, курирующему УТРД.
ПриложенияПриложение 1
к Положению о порядке учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении
дел о НТП и контроля за принятыми решениями
\r\n ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
\r\n _________________________________________________________
\r\n (наименование таможенного органа)
\r\n
\r\n УТВЕРЖДАЮ
\r\n _____________________________
\r\n (должность, таможенный орган,
\r\n _____________________________
\r\n специальное звание, инициалы,
\r\n _____________________________
\r\n фамилия и подпись лица,
\r\n _____________________________
\r\n утверждающего постановление)
\r\n "__" _______________ 200_ г.
\r\n
\r\n ПОСТАНОВЛЕНИЕ
\r\n ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ
\r\n ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ
\r\n
\r\n"__" __________ 200_ г. _______________________________
\r\n (место вынесения постановления)
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (должность, таможенный орган, специальное звание, фамилия,
\r\n_________________________________________________________________,
\r\n имя, отчество должностного лица, вынесшего постановление)
\r\nпроведя в соответствии со ст. 294 Таможенного кодекса Российской
\r\nФедерации проверку информации о возможном совершении нарушения
\r\nтаможенных правил, поступившую из ________________________________
\r\n (указать источник, дату
\r\n__________________________________________________________________
\r\n получения информации, краткое ее содержание)
\r\n__________________________________________________________________
\r\nв отношении ______________________________________________________
\r\n (указать сведения о лице, в отношении которого
\r\n__________________________________________________________________
\r\n проводилась проверка, если оно установлено)
\r\nпринимая во внимание, что производство по делу о НТП не может быть
\r\nначато ___________________________________________________________
\r\n (указать обстоятельства, исключающие возможность
\r\n__________________________________________________________________
\r\n заведения дела о НТП)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\nна основании п. ___________ ст. 291 Таможенного кодекса Российской
\r\nФедерации
\r\n
\r\n ПОСТАНОВИЛ:
\r\n
\r\nОтказать в заведении дела о нарушении таможенных правил в
\r\nотношении ________________________________________________________
\r\n (указать сведения о лице, привлекаемом
\r\n__________________________________________________________________
\r\n к ответственности, если оно установлено)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\n________________________
\r\n(должность, таможенный
\r\nорган и специальное
\r\n_________________________ ______________ _________________________
\r\nзвание должностного лица, (подпись) (инициалы, фамилия)
\r\nвынесшего постановление)
\r\n
\r\nСОГЛАСОВАНО
\r\n_____________________________
\r\n (должность, таможенный
\r\n_____________________________
\r\n орган и специальное
\r\n_____________________________
\r\n звание должностного лица,
\r\n_____________________________ ___________ ______________________
\r\nсогласовавшего постановление) (подпись) (инициалы, фамилия)
\r\n
\r\n
Приложение 2
к Положению о порядке учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении
дел о НТП и контроля за принятыми решениями
Приложение 3
к Положению о порядке учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении
дел о НТП и контроля за принятыми решениями
\r\n ___________________________________
\r\n (наименование таможенного органа)
\r\n
\r\n ЖУРНАЛ УЧЕТА
\r\n МАТЕРИАЛОВ ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛ
\r\n О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ ЗА 200_ ГОД
\r\n с N ________ по N ________
\r\n
\r\n начат "__" ________ 200_ г.
\r\n окончен "__" ________ 200_ г.
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение 4
к Положению о порядке учета, регистрации,
хранения материалов об отказе в заведении
дел о НТП и контроля за принятыми решениями
\r\n "В настоящем Журнале пронумеровано, прошнуровано
\r\n и скреплено печатью _____________ листов"
\r\n
\r\n начальник отдела таможенных расследований
\r\n ___________ ________________________
\r\n (подпись) (инициалы, фамилия)
\r\n
\r\n "__" _______ 200_ г.
\r\n