ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23 "О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"



Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. N 3104

Постановление

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок, расчеты по которым проводятся участником торгов (брокером) с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее - Сделки), по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным Сделкам.

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" <*> в порядке, установленном организаторами торговли.

<*> Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2001 за N 2720.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Приложения

Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ СДЕЛКИ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
Дата ______________\r\nИсх. N ____________\r\n \r\n                           ФКЦБ РОССИИ\r\n              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n 

  Наименование организатора торговли 
                          
За период с "__" ____________ 200_ г.
по "__" ___________ 200_ г.          
 
\r\n             СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ СДЕЛКИ\r\n                    В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА\r\n 

 N 
п/п
Наименование брокера -
   участника торгов 
     ИНН 
  Количество клиентов   
       у брокера        
 
 
 
 
 \r\n    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.\r\n    2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" сначала    указывается    наименование    организации    в\r\nсоответствии с  ее  уставными  документами,  затем  -   сокращенно\r\nорганизационно - правовая форма.\r\n    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.\r\n    4. При   заполнении   поля   "Количество   клиентов   брокера"\r\nуказывается количество  клиентов  брокера,  с  которыми  у брокера\r\nзаключены договора,  предусматривающие совершения  Сделок.  Данные\r\nуказываются на конец каждого отчетного месяца.\r\n    5. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в\r\nформате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на\r\nвтором листе).\r\n \r\nСведения о руководителе               Сведения о лице, составившем\r\nисполнительного органа                документ\r\n__________________________            ____________________________\r\n (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)\r\n__________________________            ____________________________\r\n (наименование должности                (наименование должности,\r\nруководителя организации)                       телефон)\r\n \r\nПодпись __________________            Подпись ____________________\r\n \r\nПечать организации\r\n \r\n \r\n

Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
Дата ______________\r\nИсх. N ____________\r\n \r\n                           ФКЦБ РОССИИ\r\n              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n

 Наименование организатора торговли  
                          
За период с "__" ____________ 200_ г.
по "__" ___________ 200_ г.          
 
\r\n       СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ\r\n           НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ\r\n 

Наименование
  брокера -
 участника 
   торгов 
ИНН
   Количество нарушений за месяц     
 норматив
     R1 
норматив
   R2  
уровней
 маржи
Итого нарушений
 
 
 
 
 
 
 \r\n    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.\r\n    2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  - участника\r\nторгов"    сначала    указывается   наименование   организации   в\r\nсоответствии   с  ее   уставными  документами,   затем  сокращенно\r\nорганизационно - правовая форма.\r\n    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.\r\n    4. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в\r\nформате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на\r\nвтором листе).\r\n \r\nСведения о руководителе               Сведения о лице, составившем\r\nисполнительного органа                документ\r\n__________________________            ____________________________\r\n (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)\r\n__________________________            ____________________________\r\n (наименование должности                (наименование должности,\r\nруководителя организации)                       телефон)\r\n \r\nПодпись __________________            Подпись ____________________\r\n \r\nПечать организации\r\n \r\n \r\n

Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

НОРМАТИВ R1 И УСРЕДНЕННЫЙ УРОВЕНЬ МАРЖИ

Дата ______________\r\nИсх. N ____________\r\n \r\n ФКЦБ РОССИИ\r\n УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n 

Торговый день                        
                          
Наименование организатора торговли   
 
\r\n             НОРМАТИВ R1 И УСРЕДНЕННЫЙ УРОВЕНЬ МАРЖИ\r\n 

Наименование
 брокера -
 участника
  торгов 
ИНН
Норматив R1 
Усредненный уровень
      маржи      
По 
истечении
первого 
часа    
после   
открытия
торговой
сессии  
На момент
закрытия
торговой
 сессии 
По 
истечении
первого 
часа    
после   
открытия
торговой
сессии 
На 
момент
закрытия
торговой
 сессии
       Информация по брокерам, чья деятельность проходила
             с нарушением показателей норматива R1      
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
       Информация по брокерам, чья деятельность проходила
             без нарушений показателей норматива R1     
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 \r\n             НОРМАТИВ R2 И ДАННЫЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО\r\n      УЧАСТНИКА О КАЖДОМ КЛИЕНТЕ, РАСЧЕТЫ С КОТОРЫМ В СВЯЗИ\r\n      С СОВЕРШЕНИЕМ СДЕЛОК НЕ ЗАВЕРШЕНЫ НА МОМЕНТ ЗАКРЫТИЯ\r\n              ТОРГОВОЙ СЕССИИ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ\r\n 

Наименование
брокера -
участника
торгов   
ИНН
Код клиента,
присвоенный
брокером  
(наименование
клиента)  
Норматив R2
Уровень
маржи на
 момент 
закрытия
торговой
 сессии
Размер
задолженности
перед  
брокером 
По истечении
первого 
часа    
после   
открытия
торговой
сессии  
На момент
закрытия
торговой
 сессии 
 Информация по брокерам, чья деятельность проходила 
с нарушением показателей норматива R2 и уровня маржи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  Информация по брокерам, чья деятельность проходила 
без нарушений показателей норматива R2 и уровня маржи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 \r\n    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.\r\n    2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  - участника\r\nторгов"    сначала    указывается   наименование   организации   в\r\nсоответствии   с  ее   уставными  документами,   затем  сокращенно\r\nорганизационно - правовая форма.\r\n    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.\r\n    4. При  заполнении  поля  "Торговый  день"  указывается число,\r\nмесяц, год.\r\n    6. При  заполнении  поля  "Код  клиента,  присвоенный брокером\r\n(наименование клиента)",  в  случае,  если  клиенту   брокера   не\r\nприсвоен индивидуальный   код,  указывается  наименование  клиента\r\n(наименование юридического лица или Ф.И.О. физического лица).\r\n    7. Информация по брокерам, у которых показатель R1 равен нулю,\r\nне указывается.\r\n    8. Информация  по  клиентам  брокера,  у которых показатель R2\r\nравен нулю,  не указывается.  Информация по  брокерам,  у  которых\r\nпоказатель R2 по всем клиентам равен нулю, не указывается.\r\n    9. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.\r\n    10. Параметр   "Уровень  маржи"  указывается  до  сотых  долей\r\nпроцента.\r\n    11. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается\r\nв рублях.\r\n    12. Данные представляются единым файлом в формате Excel.\r\n \r\nСведения о руководителе               Сведения о лице, составившем\r\nисполнительного органа                документ\r\n \r\n__________________________            ____________________________\r\n (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)\r\n__________________________            ____________________________\r\n (наименование должности                (наименование должности,\r\nруководителя организации)                       телефон)\r\n \r\nПодпись __________________            Подпись ____________________\r\n \r\nПечать организации\r\n \r\n \r\n

Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
N Предоставляемая информация Отчетная дата Дата представления Периодичность
1. Сведения о брокерах, совершавших Сделки в течение отчетного месяца (приложение 1) Последний рабочий день месяца Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем Один раз в месяц
3. Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи (приложение 2) Последний рабочий день месяца Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем Один раз в месяц
4. Норматив R1 и усредненный уровень маржи (приложение 3) Каждый торговый день Не позднее 9:00 рабочего дня, следующего за отчетным днем Один раз в день
5. Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением Сделок не завершены на момент закрытия торговой сессии организатора торговли (приложение 3) Каждый торговый день Не позднее 9:00 рабочего дня, следующего за отчетным днем Один раз в день