РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.03.99 N 270-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"

РАСПОРЯЖЕНИЕ

В соответствии с пунктом 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг":

утвердить Методические рекомендации по представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утверждены
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 18 марта 1999 г. N 270-р

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

В целях разъяснения порядка представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг согласно Временному положению о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденному Постановлением ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 (далее - Временное положение), ФКЦБ России рекомендует:

1. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники) непосредственно в Москве, представлять отчетность, предусмотренную Временным положением, в центральный офис саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) по адресу: 103030, Москва, Институтский пер., д. 16, стр. 1.

2. Иным профессиональным участникам представлять указанную отчетность в центральный офис или филиалы НАУФОР в соответствии с местом государственной регистрации профессионального участника согласно списку филиалов НАУФОР (прилагается).

3. Профессиональным участникам направлять отчетность в НАУФОР с сопроводительным письмом, в котором должны быть перечислены представляемые документы с указанием количества экземпляров и листов.

4. НАУФОР регистрировать представляемую отчетность (присваивать входящий номер). В случае представления профессиональным участником отчетности в составе, не соответствующем требованиям Временного положения, направлять профессиональному участнику уведомление о представлении неполного комплекта отчетности с указанием непредставленных документов или иных нарушений требований Временного положения и нормативных правовых актов ФКЦБ России об отчетности.

Приложение

Приложение
к Методическим рекомендациям
по представлению отчетности
профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами

СПИСОК ФИЛИАЛОВ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ "НАЦИОНАЛЬНАЯ АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ФОНДОВОГО РЫНКА"