РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 03.03.2004 N 04-638/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"
СТАНДАРТ ТЕСТА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
| Раздел I Правовое регулирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг | 34% |
| 1.1 Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры и предмет и содержание договора о доверительном управлении | 20% |
| 1.2 Лицензирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами | 4% |
| 1.3 Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг | 10% |
| Раздел II Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 46% |
| 2.1 Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли | 10% |
| 2.2 Принципы управления портфелем ценных бумаг. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги | 10% |
| 2.3 Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк-офиса | 8% |
| 2.4 Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг | 4% |
| 2.5 Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования | 6% |
| 2.6 Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг | 4% |
| 2.7 Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг | 4% |
| Раздел III Выпуск и обращение ценных бумаг | 20% |
| 3.1 Регулирование эмиссии ценных бумаг | 10% |
| 3.2 Учет и оформление перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги | 8% |
| 3.3 Выпуск и обращение векселей | 2% |
| Раздел IV Налогообложение операций с ценными бумагами | 4% |
Приложение N 3
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по брокерской,
дилерской деятельности
и деятельности по управлению
ценными бумагами