| N п/п | Код нарушения | Наименование |
| 1 | | Нарушение порядка формирования уставного капитала кредитной организации (по вопросам соблюдения соотношений долей (акций), источникам формирования уставного капитала и др.) |
| 2 | | Осуществление кредитной организацией операций, не предусмотренных лицензией |
| 3 | | Недостаточность собственных средств (капитала) кредитной организации |
| 4 | | Несоблюдение установленных экономических нормативов (одного или нескольких): |
| 4.1 | | норматива достаточности капитала (Н1); |
| 4.2 | | норматива текущей ликвидности (Н2); |
| 4.3 | | норматива мгновенной ликвидности (Н3); |
| 4.4 | | норматива долгосрочной ликвидности (Н4); |
| 4.5 | | соотношения ликвидных активов и суммарных активов кредитной организации (Н5); |
| 4.6 | | максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6); |
| 4.7 | | максимального размера крупных кредитных рисков (Н7); |
| 4.8 | | максимального размера риска на одного кредитора (вкладчика) (Н8); |
| 4.9 | | максимального размера кредитов, гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим участникам (акционерам) (Н9); |
| 4.10 | | максимального размера кредитов, гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим инсайдерам (Н10); |
| 4.11 | | максимального размера привлеченных денежных вкладов (депозитов) населения (Н11); |
| 4.12 | | норматива использования собственных средств кредитных организаций для приобретения долей (акций) других юридических лиц (Н12); |
| 4.13 | | норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13); |
| 5 | | Несоблюдение обязательных резервных требований |
| 6 | | Нарушение порядка формирования резерва на возможные потери по ссудам |
| 7 | | Нарушение порядка создания резерва под обесценение вложений в ценные бумаги |
| 8 | | Проведение рискованной кредитной политики |
| 9 | | Представление недостоверной отчетности |
| 10 | | Нарушение сроков представления бухгалтерской и статистической отчетности |
| 11 | | Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной организации с учетом деятельности всех подведомственных филиалов |
| 12 | | Нарушение лимитов ведения открытой валютной позиции |
| 13 | | Нарушение сублимитов ведения открытой валютной позиции |
| 14 | | Нарушение правил совершения расчетных операций (неоплата в срок платежных и других расчетных документов) |
| 15 | | Нарушение порядка ведения кассовых операций |
| 16 | | Убыточная деятельность кредитной организации |
| 17 | | Нарушение требований при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации |
| 18 | | Прочие нарушения (указать, какие при представлении в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) информации на бумажных носителях) |