ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.09.97 N 02-394 (ред. от 19.12.97) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ ФИЛИАЛЫ"
VIII. Порядок взаимодействия между территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими надзор за банками, и территориальными учреждениями, осуществляющими надзор за филиалами банков <*>
<*> Порядок взаимодействия территориальных учреждений Банка России по месту нахождения головного офиса и территориальными учреждениями по месту нахождения филиалов банка при организации банковского санирования изложен в пункте 37 настоящей Инструкции.
38. В целях осуществления эффективного надзора за банками между территориальными учреждениями Банка России по месту нахождения их головных офисов и территориальными учреждениями Банка России по месту нахождения их филиалов, устанавливается следующий порядок взаимодействия:
а) территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса банка:
вправе:
- запрашивать у территориальных учреждений по месту нахождения филиалов банка необходимую дополнительную информацию о деятельности филиалов;
- поручить территориальным учреждениям по месту нахождения филиалов банка проведение комплексных и тематических проверок филиалов банков с определением срока при условии предварительного согласования с Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;
обязано:
- предоставить информацию в соответствии с подпунктом б) настоящего пункта в порядке, установленном Банком России;
- обеспечить надлежащее взаимодействие с территориальным учреждением Банка России по месту нахождения филиала банка при проведении его проверки по своему поручению;
б) территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов банка:
- запрашивать от территориального учреждения Банка России по месту нахождения головного офиса банка, филиалы которого находятся на поднадзорной им территории, дополнительную информацию о деятельности банка в порядке, установленном Банком России;
- ставить перед территориальным учреждением Банка России по месту нахождения головного офиса банка вопрос о совместной проверке филиала банка (как тематической, так и комплексной), а также о совместной проверке банка;
обязано:
- одновременно с регистрацией поручения на проведение проверки филиала направлять в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса банка соответствующее уведомление с приложением задания на проверку;
- предусмотреть проведение порученной территориальным учреждением Банка России по месту нахождения головного офиса проверки филиала банка в максимально сжатые сроки;
- предоставить отчетность в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта;
в) при наличии признаков проблемности в деятельности филиалов банка (см. пункт 37.2.2 настоящей Инструкции) территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов оперативно информируют об этом территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса банка.