ПРИКАЗ ЦБ РФ от 24.10.97 N 02-469 (ред. от 26.06.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Порядок составления и представления Отчета
1. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по дополнительному запросу Банка России.
2. В день, когда имело место неисполнение ранее заключенной конверсионной сделки, Уполномоченный банк должен уведомить об этом Банк России путем отсылки отдельного файла с указанием параметров неисполненной сделки.
3. Отчетность о заключенных конверсионных сделках должна быть сформирована в файл формата "Excel for Windows v. 5.0".
4. Отчетность в Департамент операций на открытом рынке представляется в электронной форме по электронной почте OpenMail по адресу "Dealing-OMOD" не позднее 9:30 дня, следующего за днем заключения конверсионной сделки.
5. Имена файлов должны содержать следующую информацию:
- первые 4 символа имени файла указывают на дату отчета (по 2 цифры месяц и день);
- символы с пятого по седьмой имени файла указывают на Уполномоченный банк (номер Договора на выполнение функций Первичного Дилера на рынке ГКО и ОФЗ - ПК);
- восьмой символ указывает на вид совершенных конверсионных операций:
| 0 | сделки не заключались |
| 1 | заключались срочные и кассовые сделки |
| 2 | заключались только кассовые сделки |
| 3 | заключались только срочные сделки |
| 4 | неисполнение ранее заключенных сделок |
(Например, для Первичного Дилера с номером Договора 001 отчет о проведенных 5 февраля кассовых и срочных операциях должен быть передан в виде файла "02050011.xls".)
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409703