ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.98 N 14 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОЦЕНКИ И СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ О СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ОТКРЫТЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 27 ОКТЯБРЯ 1995 ГОДА N 19"
СПРАВКА К ОТЧЕТУ ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ВЛОЖЕНИЯХ
Финансовые вложения, не соответствующие требованиям к структуре активов фондаТаблица 1
(рублей)
| Ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, оценочная стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости активов фонда (представляются данные по каждому эмитенту) | Оценочная стоимость (рублей) | Оценочная стоимость в процентах к стоимости активов | Дата возникновения нарушения |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
| | | | |
Таблица 2
(рублей)
| Ценные бумаги иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций в случае, если их суммарная оценочная стоимость составляет 20 и более процентов от стоимости активов фонда (представляются данные по каждому эмитенту) | Оценочная стоимость (рублей) | Оценочная стоимость в процентах к стоимости активов |
| 1 | 2 | 3 |
| | | |
| ИТОГО: | | |
| Дата возникновения нарушения ________________ |
Таблица 3
(рублей)
| Наименование каждого эмитента некотируемых ценных бумаг | Последняя объявленная признаваемая котировка одной ценной бумаги | Источник объявления последней признаваемой котировки | Дата объявления последней признаваемой котировки | Количество ценных бумаг | Стоимость ценных бумаг (графа 2 х графу 5) | Оценочная стоимость ценных бумаг | Оценочная стоимость ценных бумаг в процентах к стоимости активов |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
| ИТОГО: | Х | Х | Х | | | | |
| Дата возникновения нарушения _____________________ |
Таблица 3 заполняется в случае, если суммарная оценочная стоимость некотируемых ценных бумаг составляет 10 и более процентов от активов фонда.
Финансовые вложения, не соответствующие требованиям к составу активов фондаТаблица 4
(рублей)
| Балансовая стоимость (рублей) | Дата возникновения нарушения |
| 1 | 2 | 3 |
| Голосующие ценные бумаги одного эмитента, если управляющая компания и ее аффилированные лица управляют и (или) владеют более чем 25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого эмитента (представляются данные по каждому эмитенту) | | |
| Ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией и ее аффилированными лицами, а также специализированным депозитарием, специализированным регистратором и аудитором этого фонда (представляются данные по каждому эмитенту) | | |
| Производные ценные бумаги (представляются данные по каждому эмитенту) | | |
| Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и акции российских инвестиционных фондов (представляются данные по каждому эмитенту) | | |
| в том числе: инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением управляющей компании данного паевого инвестиционного фонда (представляются данные по каждому фонду) | | |
| акции российских инвестиционных фондов, находящихся под управлением управляющей компании данного паевого инвестиционного фонда (представляются данные по каждому фонду) | | |
| Векселя и депозитные сертификаты | | |
| Казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (представляются данные по каждому эмитенту) | | |
| Наименование должности руководителя управляющей компании | | И.О.Фамилия |
| | Подпись | |
| Уполномоченное должностное лицо, ответственное за ведение бухгалтерского учета фонда | | И.О.Фамилия |
| | Подпись | |