УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 19.08.98 N 319-У "О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Приложения
Приложение 1
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У
\r\n"__" ___________ 199_ г. N ___________
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\nполное наименование кредитной организации
\r\n__________________________________________________________________
\r\nномер и дата выдачи действующей на момент направления
\r\nпредупреждения лицензии на осуществление банковских операций
\r\n__________________________________________________________________
\r\nномер и дата выдачи действующей на момент направления
\r\nпредупреждения лицензии профессионального участника рынка ценных
\r\nбумаг
\r\nНа основании Решения Банка России от "__" ________ 199_ г.
\r\nN _______ <*>
\r\n --------------------------------
\r\n <*> Указывается дата и номер решения соответствующей комиссии
\r\nпо рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных бумаг.
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\nуказываются недостатки, допущенные кредитной организацией при
\r\nосуществлении деятельности на рынке ценных бумаг и / или операций
\r\nс ценными бумагами, которые на основе рассмотренных материалов не
\r\nмогут быть квалифицированы как нарушения законодательства о рынке
\r\nценных бумаг, и, при необходимости, мероприятия, которые
\r\nрекомендовано осуществить с целью устранения выявленных
\r\nнедостатков (с указанием сроков устранения недостатков и
\r\nосуществления мероприятий)
\r\n
\r\n_______________________ ___________________
Приложение 2
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У
"__" ___________ 199_ г. N ___________\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\nполное наименование кредитной организации
\r\n__________________________________________________________________
\r\nномер и дата выдачи лицензии на осуществление банковских операций,
\r\nдействующей на момент направления предписания
\r\n__________________________________________________________________
\r\nномер и дата выдачи лицензии профессионального участника рынка
\r\nценных бумаг, действующей на момент направления предписания
\r\nНа основании Решения Банка России от "__" _________ 199_ г.
\r\nN _______ <*>
\r\n --------------------------------
\r\n <*> Указывается дата и номер решения соответствующей комиссии
\r\nпо рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных бумаг.
\r\n
\r\nВ срок до _______ подлежат устранению следующие нарушения
\r\nзаконодательства о рынке ценных бумаг:
\r\n__________________________________________________________________
\r\nуказывается вид нарушения в соответствии с Положением, нарушенная
\r\nнорма законодательства о рынке ценных бумаг, а, при необходимости,
\r\nуказываются действия, которые кредитная организация должна
\r\nсовершить по устранению нарушений законодательства о рынке ценных
\r\nбумаг
\r\n
\r\n_______________________ ___________________
на бланке
Приложение 3
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У
1. Дата выявления нарушения
2. Дата нарушения (указывается, если возможно установить)
3. Полное наименование кредитной организации
4. Местонахождение кредитной организации (указывается почтовый адрес)
5. N и дата выдачи лицензии на осуществление банковских операций
6. N и дата выдачи лицензии проф. участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии таковой)
7. Вид нарушения (указывается вид нарушения в соответствии с классификацией настоящих Указаний)
8. Вид актива (указывается вид актива, с которым совершалась операция)
9. Организатор торговли (указывается при наличии такового)
10. Нарушенная норма законодательства
11. Источник получения информации (указывается источник получения информации в соответствии с классификацией Положения)
12. Дополнительные источники информации (указывается при проведении подготовительных мероприятий) (для документированной информации указываются реквизиты документа)
13. Отметка о проведенных совещаниях
14. Дата передачи материалов на рассмотрение Комиссии
15. Дата принятия решения Комиссией
16. Резолютивная часть решения Комиссии
17. Отметка об исполнении решения Комиссии (проставляется фамилия и инициалы уполномоченного сотрудника контролирующего подразделения и дата исполнения решения)
18. Отметки о направлении информации по итогам рассмотрения (указываются реквизиты писем об итогах рассмотрения нарушения заинтересованным лицам (заявителям, жалобщикам, органам государственной власти и управления и т.д.))
19. Прочие отметки (указывается при необходимости, в частности, при передаче материалов по принадлежности в одну из территориальных комиссий)
на бланке
Приложение 4
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У
"__" ___________ 199_ г. N ____________
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\nнаименование контролирующего (территориального контролирующего)
\r\nподразделения
\r\n__________________________________________________________________
\r\nинформация о лицах, приглашенных на собеседования по материалам о
\r\nфакте нарушения кредитной организацией законодательства о рынке
\r\nценных бумаг (Ф.И.О., должность, место работы (организация,
\r\nсотрудником которой является данное лицо))
\r\n__________________________________________________________________
\r\nперечень вопросов, обсужденных в ходе собеседования, и краткое
\r\nописание ответов на указанные вопросы.
\r\n
\r\n_____________________________ _____________________________
\r\n Ф.И.О. (полностью), подпись представителя
\r\n Должность представителя контролирующего подразделения
\r\nконтролирующего подразделения
\r\n
\r\n_____________________________ _____________________________
\r\n Ф.И.О. (полностью), подпись лица, с которым
\r\n Должность представителя проводилось собеседование
\r\n кредитной организации
\r\n
\r\n____________________________________________
\r\nотметки об отказе в подписании Протокола
\r\nлицами, с которыми проводилось собеседование
Приложение 5
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У
\r\n"__" ___________ 199_ г. N ____________
\r\n
\r\nКомиссия по рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных
\r\nбумаг
\r\n__________________________________________________________________
\r\nуказывается место создания комиссии (Банк России или Главное
\r\nуправление (Национальный банк) Банка России) в составе:
\r\n__________________________________________________________________
\r\nуказываются члены комиссии, участвовавшие в рассмотрении случая
\r\nнарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных
\r\nбумаг
\r\nрассмотрела материалы о нарушении законодательства о рынке ценных
\r\nбумаг ____________________________________________________________
\r\n полное наименование кредитной организации (а в случае, если
\r\n нарушение было допущено филиалом, указывается наименование
\r\n филиала).
\r\n 2. Краткое описание обстоятельств дела, содержащих признаки
\r\nнарушения законодательства о рынке ценных бумаг с указанием нормы
\r\nзаконодательства о рынке ценных бумаг, в отношении которой удалось
\r\nустановить факт ее нарушения кредитной организацией:
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 3. Рассмотренные материалы (в том числе дополнительные) были
\r\nполучены из следующих источников:
\r\n__________________________________________________________________
\r\nв отношении доказательственных источников указываются исходящие
\r\nреквизиты (дата, номер, адресат) документов, полученных
\r\nконтролирующим подразделением (при получении документированной
\r\nинформации на основании запросов контролирующего подразделения
\r\nуказываются также реквизиты (дата, номер, адресат) исходящего
\r\nдокумента контролирующего подразделения)
\r\n__________________________________________________________________
\r\nинформация о лицах, приглашенных на заседание Комиссии для участия
\r\nв рассмотрении случая нарушения кредитной организацией
\r\nзаконодательства о рынке ценных бумаг (Ф.И.О., должность, место
\r\nработы (организация, которую представляет данное лицо)). <*>
\r\n --------------------------------
\r\n <*> Заполняется в случае, если на заседание комиссии были
\r\nприглашены какие-либо лица для участия в рассмотрении случая
\r\nнарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
\r\n
\r\n 4. Результат рассмотрения:
\r\n__________________________________________________________________
\r\nуказывается одно из решений в соответствии с Положением "О порядке
\r\nприменения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер
\r\nвоздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и
\r\nо применении, в случае установления факта нарушения, мер
\r\nвоздействия к кредитной организации (при применении
\r\nпредупредительных или регулятивных мер воздействия указываются
\r\nоснования для принятия мер воздействия определенного вида,
\r\nустановленных настоящим Положением, либо указывается на отсутствие
\r\nоснований для применения мер ответственности или иных мер
\r\nвоздействия)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 5. Порядок и срок исполнения решения Комиссии:
\r\n__________________________________________________________________