| N п/п | Вопросы | Ответы |
| 1. | Наличие службы внутреннего контроля в банке (да, нет) | |
| 1.1. | Численность службы внутреннего контроля сотрудников банка | |
| 2. | Наличие пакета документов, регулирующих деятельность банка, включая (да, нет): | |
| | - документы, определяющие процедуры принятия решений; | |
| | - документы, определяющие распределение функций и полномочий между подразделениями и сотрудниками банка; | |
| | - документы, регулирующие деятельность службы внутреннего контроля; | |
| | - документы, определяющие политику банка при проведении операций по размещению средств; | |
| | - документы, определяющие политику привлечения средств; | |
| | - положение о процедуре эмиссии банком ценных бумаг; | |
| | - документы, определяющие меры по реализации требований к регламентации операций на финансовых рынках; | |
| | - положение о порядке открытия и обслуживания счетов клиентов; | |
| | - положение о распределении доступа пользователей к осуществлению операций в программном обеспечении, а также к базам данных в компьютерных системах | |
| 2.1. | Наличие должностных инструкций для всех штатных должностей в банке (да, нет) | |
| 2.2. | Осуществляется ли контроль за состоянием информационной системы банка и ее безопасностью (да, нет) | |
| 2.3. | С какой периодичностью оценивается уровень безопасности информационной системы банка (да, нет) | |
| | - один раз в месяц; | |
| | - один раз в квартал; | |
| | - один раз в год | |
| 3. | Организация внутреннего контроля за деятельностью филиалов (да, нет) | |
| 3.1. | Наличие службы внутреннего контроля непосредственно в филиалах банка (да, нет) | |
| 3.2. | Количество проведенных проверок в филиалах банка в течение отчетного периода | |
| 4. | Система оценки кредитов: (да, нет) - разработана; - внедрена | |
| 4.1. | Наличие системы оценки кредитоспособности: (да, нет) | |
| | - российских и зарубежных банков; | |
| | - нефинансовой клиентуры | |
| 4.2. | Количество выявленных нарушений при оформлении просроченной задолженности (количество случаев / млн. руб.) | |
| 4.3. | Количество выявленных нарушений при оформлении пролонгирования задолженности (количество случаев / млн. руб.) | |
| 5. | Система оценки других рисков, принимаемых на себя банком, в т.ч. система контроля и управления рисками: (да, нет) | |
| | - разработана; | |
| | - внедрена | |
| 6. | С какой периодичностью проводится выверка межфилиальных и межбанковских счетов: (да, нет) | |
| | - не реже одного раза в месяц; | |
| | - один раз в квартал; | |
| | - один раз в полгода | |