РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-696/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

Раздел 3. Практические вопросы депозитарной деятельности

3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов учетной системы на рынке ценных бумаг

Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.2. Страхование деятельности депозитариев

Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании депозитария. Договор страхования ответственности депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД).