РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-793/р (ред. от 03.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"
СТАНДАРТ ТЕСТА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
| Раздел I | Правовое регулирование брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг | 34% |
| 1.1 | Правовые основы брокерской и дилерской деятельности. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры | 20% |
| 1.2 | Лицензирование брокерской и дилерской деятельности | 4% |
| 1.3 | Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг | 10% |
| Раздел II | Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 38% |
| 2.1 | Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли | 10% |
| 2.2 | Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк-офиса | 10% |
| 2.3 | Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг | 8% |
| 2.4 | Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования | 4% |
| 2.5 | Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг | 6% |
| Раздел III | Выпуск и обращение ценных бумаг | 24% |
| 3.1 | Регулирование эмиссии ценных бумаг | 10% |
| 3.2 | Учет и оформление перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги | 10% |
| 3.3 | Выпуск и обращение векселей | 4% |
| Раздел IV | Налогообложение операций с ценными бумагами | 4% |