РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-795/р (ред. от 03.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"
СТАНДАРТ ТЕСТА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
| Раздел 1 | Регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности | 52% |
| 1.1 | Порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) | 18% |
| 1.2 | Требования к предоставлению отчетности организаторами торговли на рынке ценных бумаг | 10% |
| 1.3 | Нормативные требования к осуществлению клиринговой деятельности | 18% |
| 1.4 | Условия совершения срочных сделок, базисным активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и сводные индексы. Требования к системе клиринга и расчетов по срочным сделкам | 6% |
| Раздел II | Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 18% |
| 2.1 | Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 10% |
| 2.2 | Особенности лицензирования деятельности по организации торговли (деятельности фондовой биржи) | 4% |
| 2.3 | Особенности лицензирования клиринговой деятельности | 4% |
| Раздел | Практические вопросы организации торговли и клиринга | 30% |
| III | на рынке ценных бумаг | |
| 3.1 | Организация торговли ценными бумагами. Использование фондовых индексов | 10% |
| 3.2 | Организация клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами | 6% |
| 3.3 | Организация торговли производными инструментами | 4% |
| 3.4 | Характеристика систем управления рисками в деятельности организаторов торговли и клиринговых организаций | 6% |
| 3.5 | Предотвращение недобросовестной деятельности и деловая этика | 4% |