ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 29.05.2001) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРЕДЪЯВЛЕННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И ПОСТУПИВШИХ ОТ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ ЗАЯВЛЕНИЯХ ОБ ОТЗЫВЕ У КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДЛОЖЕНИЯХ АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ О ЦЕЛЕСООБРАЗНОСТИ ЕЕ ОТЗЫВА, А ТАКЖЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ БАНКРОТСТВА

Форма N 637

Ежедневная

N п/п	Код меры воздействия	Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям	Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. табл. 2)	Дата введения меры воздействия	Дата отмены меры воздействия
1	2	3	4	5	6
I		Предупредительные меры воздействия
1		Письменная информация руководству и / или совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению
2		Совещание
3		Прочие (указать, какие)
II		Принудительные меры воздействия
1		Штрафы
1.1		Штраф за несоблюдение резервных требований
1.2		Штраф за нарушение пруденциальных норм деятельности
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2001 N 975-У)
2		Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций,
		в том числе ограничение на:
2.1		привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)
2.2		размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам
2.3		открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам
2.4		осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи
2.4.1		осуществление расчетов по поручению юридических лиц в части операций на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды
2.5		инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц
2.6		куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах
2.7		выдачу банковских гарантий
2.8		привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц
2.9		размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках
2.10		предоставление займов в драгоценных металлах
2.11		покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения)
2.12		продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения)
2.13		оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища
2.14		осуществление сделок купли - продажи драгоценных металлов
2.15		привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)
2.16		привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:
		- векселей;
		- депозитных сертификатов;
		- облигаций;
		- иных ценных бумаг
2.17		привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:
		- векселей;
		- сберегательных сертификатов;
		- чеков;
		- облигаций;
		- иных ценных бумаг
2.18		проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии
2.19		осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами)
2.20		получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов;
2.21		прочие <**>
3		Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций,
		в том числе запрет на:
3.1		привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)
3.2		размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам
3.3		открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам
3.4		осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи
3.5		инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц
3.6		куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах
3.7		выдачу банковских гарантий
3.8		привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц
3.9		размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках
3.10		предоставление займов в драгоценных металлах
3.11		привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)
3.12		привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов
3.13		привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов
3.14		прочие <*>
4		Требования:
4.1		об увеличении уставного капитала
4.2		о приведении к установленному Банком России уровню значений обязательных нормативов
4.3		по устранению недостатков в деятельности филиала
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2001 N 975-У)
4.4		о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции
4.5		о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками
4.6		о замене руководителей
4.7		об осуществлении мер по финансовому оздоровлению
4.7.1		о разработке плана мер по финансовому оздоровлению
4.7.2		о приведении плана мер по финансовому оздоровлению в соответствие с требованиями, установленными Банком России
4.7.3		о доработке плана мер по финансовому оздоровлению
4.7.4		об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению
4.7.5		о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению
4.8		о реорганизации
4.9		об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств)
4.10		об изменении структуры активов кредитной организации
4.11		по устранению недостатков при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <*>
4.12		о доначислении резерва на возможные потери по ссудам
4.13		о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги
4.14		о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами
4.15		об устранении нарушений условий формирования резервного фонда
4.16		о восполнении резервного фонда
4.17		о предоставлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов
4.18		о разработке внутрибанковских правил кредитной организации
4.19		о своевременном проведении филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России
4.20		о соблюдении сроков представления отчетности
4.21		о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати
4.22		о соблюдении сроков представления аудиторского заключения
4.23		о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован годовой отчет
4.24		о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России
4.25		об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России
4.26		другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <*>
5		Запрет на открытие филиалов
6		Назначение временной администрации по управлению кредитной организацией <**>
7		Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций <***>
8		Уменьшение лимита открытых валютных позиций
9		Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах

<*> Расшифровать предъявленные требования или введенные ограничения или запреты на осуществление банковских операций при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).

<**> В графе 3 сообщить при передаче информации: временная администрация назначена в рамках осуществления мер по предупреждению банкротства (по инициативе Банка России, по предложению органов управления кредитной организацией) или реструктуризации кредитной организации.

<***> В графе 3 сообщить при передаче информации: ходатайство на отзыв лицензии направлено по инициативе Банка России, на основании заявлений уполномоченных лиц, предложений арбитражных судов.

Таблица 2