ПРИКАЗ ЦБ РФ от 22.05.96 N 02-171 (ред. от 19.04.2002) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИЙ "ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЛИМИТОВ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ И КОНТРОЛЕ ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И "О ПОРЯДКЕ ОТЧЕТНОСТИ ПО КОНВЕРСИОННЫМ ОПЕРАЦИЯМ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ВЕДУЩИМИ ОПЕРАТОРАМИ МЕЖБАНКОВСКОГО ВАЛЮТНОГО РЫНКА"
Приложения
Приложение N 1
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409634
| Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации |
| | по ОКПО | регистрационный номер | БИК |
| | | | |
ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ НА КОНЕЦ ОПЕРАЦИОННОГО ДНЯ(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.04.2002 N 1142-У)
Наименование кредитной организации (уполномоченного банка) _______________________________________ |
Головного офиса (филиала) ___________________________________________________________________ |
Почтовый адрес ___________________________________________________________________________ |
Форма N 634
Ежедневная / еженедельная
тыс. ед. валюты
N п/п | Наименование валюты | Балансовые активы | Чистые позиции в ин. валютах и драг. металлах, тыс. ед. валюты (граммах) | Совокупная балансовая позиция, тыс. ед. валюты (граммах) | Совокупная внебалансовая позиция, тыс. ед. валюты (граммах) | Открытая позиция | Курсы (цены) Банка России, руб. за ед. валюты или грамм драгоценного металла | Рублевый эквивалент позиций, тыс. руб. | Открытая валютная позиция, в % от капитала | Лимиты (сублимиты) по открытой валютной позиции |
балансовая | спот | срочная | опционная | гарантии | длинные | короткие |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
1 | Евро | | | | | | | | | | | | | | |
2 | Доллар США | | | | | | | | | | | | | | |
3 | Иена | | | | | | | | | | | | | | |
4 | ... | | | | | | | | | | | | | | |
5 | Золото | | | | | | ххх | | | | | | | | |
6 | Серебро | | | | | | ххх | | | | | | | | |
7 | Платина | | | | | | ххх | | | | | | | | |
8 | ... | | | | | | | | | | | | | | |
9 | Итого во всех иностранных валютах и драгоценных металлах |
| Собственные средства (капитал) на "__" _______ _____ г. составляют ____________________________ тыс. руб. | Балансирующая позиция в российских рублях | | | | |
Суммарная величина открытых позиций | | | | |
Исполнитель (должность) | (Ф.И.О.) | телефон |
| | |
Руководитель (должность) | (Ф.И.О.) | факс |
Примечания. 1. При расчете открытых валютных позиций курс Банка России берется без округления.
2. Справочно:
в тыс. ед. валюты
Валютные позиции по капиталу, исключенные из чистой балансовой позиции 1. _________________________ 2. _________________________ ............................ |
Приложение N 3. Утратило силу.Приложение 4
СВОДНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ОБ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКАХ, ГОЛОВНЫЕ ОФИСЫ КОТОРЫХ РАСПОЛОЖЕНЫ НА ПОДНАДЗОРНОЙ ТЕРРИТОРИАЛЬНОМУ УЧРЕЖДЕНИЮ БАНКА РОССИИ ПО ________________ ТЕРРИТОРИИ, ДОПУСТИВШИХ НАРУШЕНИЕ ЛИМИТА ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ, И ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО НЕЙ, А ТАКЖЕ О ПРИНЯТЫХ К НАРУШИТЕЛЯМ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА ___ КВАРТАЛ 199_ Г.(в ред. - Указаний ЦБ РФ от 30.12.97 N 113-У, от 30.09.98 N 364-У)
Наименование банка | Рег. номер | Кол-во случаев нарушений банком лимита ОВП за | Кол-во случаев нарушений филиалами и головным офисом уполномоченного банка сублимитов ОВП | Кол-во случаев нарушений лимита ОВП по отдельным иностранным валютам и рос. руб. | Кол-во случаев несвоевременного представления отчетности (с задержкой до 5 дней) | Кол-во случаев непредставления отчетности (вкл. задержку свыше 5 дней) | Меры воздействия со стороны территориального учр. Банка России в соот. с Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59 <*> |
отчет. кв. | послед. месяц |
всего | с нарушением лимита в целом по банку |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
<*> Согласно прилагаемым кодам обозначения:
Пункты Инструкции Банка России от 31.03.97 N 59 | Код |
пункты 5 - 12 | 100 |
пункт 17.10 | 101 |
пункт 18 | 102 |
пункт 20 | 103 |
пункт 21 | 104 |
пункт 22 | 105 |
пункт 23 | 106 |
пункт 24 | 107 |
пункт 25 | 108 |
в т.ч. пункт 25.10 | 108а |
Примечание:
1) Нарушение лимита открытой валютной позиции, если превышение имеет стойкую тенденцию к снижению и длится не более 5 рабочих дней, расценивается как однократное.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.09.98 N 364-У)