ПРИКАЗ ЦБ РФ от 22.05.96 N 02-171 (ред. от 19.04.2002) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИЙ "ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЛИМИТОВ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ И КОНТРОЛЕ ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И "О ПОРЯДКЕ ОТЧЕТНОСТИ ПО КОНВЕРСИОННЫМ ОПЕРАЦИЯМ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ВЕДУЩИМИ ОПЕРАТОРАМИ МЕЖБАНКОВСКОГО ВАЛЮТНОГО РЫНКА"



Приложения


Приложение N 1

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409634

Код территории
по ОКАТО 		Код кредитной организации
по
ОКПО 		регистрационный
номер 		БИК
ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ НА КОНЕЦ ОПЕРАЦИОННОГО ДНЯ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.04.2002 N 1142-У)

Наименование кредитной организации (уполномоченного банка) _______________________________________
Головного офиса (филиала) ___________________________________________________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________________________

Форма N 634
Ежедневная / еженедельная

тыс. ед. валюты

N п/п Наименование валюты Балансовые активы Чистые позиции в ин. валютах и драг. металлах, тыс. ед. валюты (граммах) Совокупная балансовая позиция, тыс. ед. валюты (граммах) Совокупная внебалансовая позиция, тыс. ед. валюты (граммах) Открытая позиция Курсы (цены) Банка России, руб. за ед. валюты или грамм драгоценного металла Рублевый эквивалент позиций, тыс. руб. Открытая валютная позиция, в % от капитала Лимиты (сублимиты) по открытой валютной позиции
балансовая спот срочная опционная гарантии длинные короткие
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
1 Евро
2 Доллар США
3 Иена
4 ...
5 Золото ххх
6 Серебро ххх
7 Платина ххх
8 ...
9 Итого во всех иностранных валютах и драгоценных металлах
Собственные средства (капитал) на "__" _______ _____ г.
составляют ____________________________ тыс. руб. 		Балансирующая позиция в российских рублях
Суммарная величина открытых позиций
Исполнитель (должность) (Ф.И.О.) телефон
Руководитель (должность) (Ф.И.О.) факс

Примечания. 1. При расчете открытых валютных позиций курс Банка России берется без округления.

2. Справочно:

в тыс. ед. валюты

Валютные позиции
по капиталу, исключенные
из чистой балансовой позиции
1. _________________________
2. _________________________
............................

Приложение N 3. Утратило силу.

Приложение 4

СВОДНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ОБ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКАХ, ГОЛОВНЫЕ ОФИСЫ КОТОРЫХ РАСПОЛОЖЕНЫ НА ПОДНАДЗОРНОЙ ТЕРРИТОРИАЛЬНОМУ УЧРЕЖДЕНИЮ БАНКА РОССИИ ПО ________________ ТЕРРИТОРИИ, ДОПУСТИВШИХ НАРУШЕНИЕ ЛИМИТА ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ, И ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО НЕЙ, А ТАКЖЕ О ПРИНЯТЫХ К НАРУШИТЕЛЯМ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА ___ КВАРТАЛ 199_ Г.

(в ред. - Указаний ЦБ РФ от 30.12.97 N 113-У, от 30.09.98 N 364-У)

Наименование банка Рег. номер Кол-во случаев нарушений банком лимита ОВП за Кол-во случаев нарушений филиалами и головным офисом уполномоченного банка сублимитов ОВП Кол-во случаев нарушений лимита ОВП по отдельным иностранным валютам и рос. руб. Кол-во случаев несвоевременного представления отчетности (с задержкой до 5 дней) Кол-во случаев непредставления отчетности (вкл. задержку свыше 5 дней) Меры воздействия со стороны территориального учр. Банка России в соот. с Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59 <*>
отчет. кв. послед. месяц
всего с нарушением лимита в целом по банку

<*> Согласно прилагаемым кодам обозначения:

Пункты Инструкции Банка России от 31.03.97 N 59 Код
пункты 5 - 12 100
пункт 17.10 101
пункт 18 102
пункт 20 103
пункт 21 104
пункт 22 105
пункт 23 106
пункт 24 107
пункт 25 108
в т.ч. пункт 25.10 108а

Примечание:

1) Нарушение лимита открытой валютной позиции, если превышение имеет стойкую тенденцию к снижению и длится не более 5 рабочих дней, расценивается как однократное.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.09.98 N 364-У)