РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.12.2003 N 03-2962/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ"

Глава 7. Регулирование брокерской и дилерской деятельности

Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.

Существенные условия, которые должен содержать договор на брокерское обслуживание клиента. Типы клиентских счетов, открываемых брокерской компанией.

Понятие манипулирования ценами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.