ПРИКАЗ Инспекции НПФ при Минтруде РФ от 08.02.99 N 4 "ОБ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ В 1999 ГОДУ"



ФОРМЫ СПЕЦИАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ


Форма НПФ-ГД (годовая)

ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Обязательства фонда (тыс. руб.) 110
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) - всего 120
в том числе с:
юридическими лицами 121
из них:
промышленными, строительными и транспортными предприятиями 1211
сельскохозяйственными организациями 1212
финансово - кредитными учреждениями 1214
прочими организациями (расшифровать) 1215
из общего числа договоры с организациями - учредителями 1216
физическими лицами 122
из них с работниками организаций - учредителей 1221
Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек) 130
из них работники:
промышленных, строительных и транспортных предприятий 131
сельскохозяйственных организаций 132
финансово - кредитных учреждений 133
прочих организаций (расшифровать) 134
неучтенные по отраслям экономики 135
неработающие участники 136
из общего числа участников:
работники организаций - учредителей 137
участники, проживающие на территории других субъектов Российской Федерации (расшифровать) 138
Количество участников, получающих негосударственную пенсию (человек) 140
из них:
получающих пожизненные пенсии 141
получающих пенсию до исчерпания счета 142
с установленным сроком выплат
менее 3 лет 143
от 3 до 5 лет 144
от 5 до 10 лет 145
свыше 10 лет 146

II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров

Наименование показателя Номер строки Значения показателя
за 1998 г. за 1997 г.
Количество заключенных пенсионных договоров (единиц) 210
Количество участников по заключенным пенсионным договорам (человек) 220
Количество пенсионных договоров, прекративших действие за год (единиц) 230
из них:
вследствие выполнения обязательств по договору 231
расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) 232
в связи со смертью участника 233
Количество участников по прекращенным договорам (человек) 240

III. Реализация пенсионных схем

III.1.
(обозначение и наименование схемы в соответствии с
Правилами фонда, зарегистрированными при получении лицензии)
Код схемы

III.1.1. Обязательства и договоры

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Обязательства фонда (тыс. руб.) 3110
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) 3120
в том числе:
с юридическими лицами 3121
с физическими лицами 3122
Количество участников по действующим пенсионным договорам (человек) 3130
Количество участников, получающих негосударственную пенсию (человек) 3140

III.1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем

Наименование показателя Номер строки Значение показателя
за 1998 г. за 1997 г.
Пенсионные взносы (тыс. руб.) 3210
в том числе от:
вкладчиков - юридических лиц 3211
вкладчиков - физических лиц 3212
Обязательства по выплатам негосударственных пенсий за год (тыс. руб.) 3220
Выплаты негосударственных пенсий (тыс. руб.) 3230
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам (тыс. руб.) 3240
Количество заключенных пенсионных договоров (единиц) 3250
Количество участников по заключенным пенсионным договорам (человек) 3260
Количество пенсионных договоров, прекративших действие за год (единиц) 3270
из них:
вследствие выполнения обязательств по договору 3271
расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) 3272
в связи со смертью участника 3273
Количество участников по прекращенным пенсионным договорам (человек) 3280

Примечание. Раздел при составлении отчета повторяется под номерами III.1, III.2 и т.д. по числу пенсионных схем, указанных в Правилах фонда и зарегистрированных при получении лицензии. Соответственно подразделы III.1.1 и III.1.2 получат номера III.2.1 и III.2.2 и т.д.

При наличии в фонде действующих договоров, заключенных до получения лицензии по схемам, не прошедшим лицензирование, все они объединяются в одну таблицу под названием "Схемы, не прошедшие лицензирование".

Руководитель фондаГлавный бухгалтер
М.П.
Фамилия и телефон исполнителя
Регистрационный номер лицензии Утверждена
Приказом Инспекции
негосударственных
пенсионных фондов
от 8 февраля 1999 г. N 4
ИНН
Юридический адрес
Фактический адрес

Форма НПФ-ГФ (годовая)

ОТЧЕТ О ФИНАНСОВОЙ И ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Собственное имущество фонда 110
из общей суммы
имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда 120
в том числе:
оплаченный совокупный вклад учредителей фонда 121
за счет вкладов учредителей:
финансово - кредитных учреждений 1211
промышленных, строительных и транспортных предприятий 1212
сельскохозяйственных организаций 1213
общественных и религиозных организаций 1214
прочих организаций (расшифровать) 1215
физических лиц 1216
собственные резервы фонда 122
пенсионный резерв 130

II. Поступления за отчетный период (тыс. руб.)

Наименование показателя Номер строки Сумма поступлений
за 1997 г. за 1998 г.
Пенсионные взносы 210
в том числе от:
юридических лиц 211
из них:
промышленных, строительных и транспортных предприятий 2111
сельскохозяйственных организаций 2112
финансово - кредитных учреждений 2114
прочих организаций (расшифровать) 2115
из общей суммы пенсионных взносов юридических лиц взносы организаций - учредителей 2116
физических лиц 212
из них работников организаций - учредителей 2121
Доход от размещения пенсионного резерва 220
Доход от использования имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда 230
Целевые взносы вкладчиков 240
Другие поступления (расшифровать) 250
Всего поступлений 260

III. Использование средств фонда (тыс. руб.)

Наименование показателя Номер строки Использовано средств
в 1997 г. в 1998 г.
Выплаты негосударственных пенсий 310
в том числе по применяемым пенсионным схемам:
с установленными взносами 311
с установленными выплатами 312
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам 320
Расходы, связанные с обеспечением деятельности фонда 330
Другие расходы (расшифровать) 360
Всего расходы 370
Направлено в пенсионный резерв 340
Направлено в собственный резерв 350

IV. Инвестирование активов фонда

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Сумма размещенных средств пенсионного резерва (тыс. руб.) 410
из них со сроком вложения:
менее 3 месяцев 411
от 3 до 12 месяцев 412
свыше 12 месяцев 413
Направления размещения (в процентах)
в ценные бумаги Правительства РФ 421
в ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления 422
в банковские вклады 423
в ценные бумаги других эмитентов 424
из них:
акции, котирующиеся в РТС-1 4241
акции, котирующиеся в РТС-2 4242
другие ценные бумаги (расшифровать) 4243
в недвижимость 425
в валютные ценности 426
другие направления инвестирования (расшифровать) 427
Количество объектов инвестирования (единиц) 430
в ценные бумаги Правительства РФ 431
в ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления 432
в банковские вклады 433
в ценные бумаги других эмитентов 434
из них:
акции, котирующиеся в РТС-1 4341
акции, котирующиеся в РТС-2 4342
другие ценные бумаги (расшифровать) 4343
в недвижимость 435
в валютные ценности 436
другие направления инвестирования (расшифровать) 437
Количество компаний по управлению активами (единиц) 440
Сумма инвестированных средств, предназначенных для обеспечения уставной деятельности фонда (тыс. рублей) 470

V. Выполнение нормативов надежности и платежеспособности

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Норматив соответствия инвестиционной деятельности (долей единиц) 510
Норматив соотношения активов фонда и его обязательств (долей единиц) 520
Руководитель фондаГлавный бухгалтер
М.П.
Фамилия и телефон исполнителя
Регистрационный номер лицензии Утверждена
Приказом Инспекции
негосударственных
пенсионных фондов
от 8 февраля 1999 г. N 4
ИНН
Юридический адрес
Фактический адрес

Форма НПФ-ГС (годовая)

ОТЧЕТ ОБ ОРГАНИЗАЦИОННОЙ СТРУКТУРЕ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Число филиалов (единиц) 110
из них число филиалов, получивших копию лицензии (единиц) 111
Число представительств (расшифровать) 120
Другие организационные формы работы с вкладчиками (расшифровать) 130
Среднесписочная численность работников фонда со всеми филиалами (человек) 140

II. Показатели работы филиалов (Данный раздел заполняется и представляется только фондами, имеющими филиалы.)

II.1
(наименование филиала)

II.1.1. Сведения о филиале

2.1.1. Наименование филиала
2.1.2. Адрес филиала
2.1.3. Среднесписочная численность работников филиала
2.1.4. Наличие у филиала обособленного баланса
2.1.5. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке средства пенсионного резерва

II.1.2. Имущество, обязательства и договоры

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Собственное имущество, выделенное филиалу (тыс. руб.) 2210
Сумма средств пенсионного резерва, размещенных филиалом (тыс. руб.) 2220
Обязательства фонда по договорам о негосударственном пенсионном обеспечении, заключенным филиалом (тыс. руб.) 2230
Количество действующих договоров о негосударственном пенсионном обеспечении, заключенных филиалом (единиц) 2240
в том числе:
с юридическими лицами 2241
с физическими лицами 2242
Количество участников по действующим договорам (человек) 2250
Количество участников, получающих пенсию через филиал (человек) 2260

II.1.3. Движение по филиалу за год

Наименование показателя Номер строки Значение показателя
за 1997 г. за 1998 г.
Пенсионные взносы (тыс. руб.) 2310
в том числе от:
вкладчиков - юридических лиц 2311
вкладчиков - физических лиц 2312
Обязательства по выплатам негосударственных пенсий за год (тыс. руб.) 2320
Пенсионные выплаты (тыс. руб.) 2330
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам (тыс. руб.) 2340
Количество заключенных филиалом договоров о негосударственном пенсионном обеспечении (единиц) 2350
Количество участников по заключенным договорам (человек) 2360
Количество договоров о негосударственном пенсионном обеспечении, ранее заключенных филиалом и прекративших действие за период (единиц) 2370
из них:
вследствие выполнения обязательств по договору 2371
расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) 2372
в связи со смертью участника 2373
Количество участников по прекращенным договорам (человек) 2380

Примечание. Раздел при составлении отчета повторяется под номерами II.1, II.2 и т.д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы II.1.1 и II.1.2 получат номера II.2.1 и II.2.2 и т.д.

Руководитель фондаГлавный бухгалтер
М.П.
Фамилия и телефон исполнителя
Регистрационный номер лицензии Утверждена
Приказом Инспекции
негосударственных
пенсионных фондов
от 8 февраля 1999 г. N 4
ИНН
Юридический адрес
Фактический адрес

Форма НПФ-КД (квартальная)

ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ

Наименование показателя Номер строки На начало 1999 г. На конец отчетного периода
Обязательства фонда (тыс. руб.) 110
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) - всего 120
в том числе с:
юридическими лицами 121
из общего числа - договоры с организациями - учредителями 1216
физическими лицами 122
из них с работниками организаций - учредителей 1221
Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек) 130
из общего числа участников - работники организаций - учредителей 137
Количество участников, получающих негосударственную пенсию (человек) 140

II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров

Наименование показателя Номер строки Значения показателя
за отчетный период 1999 г. за соответствующий период 1998 г.
Количество заключенных пенсионных договоров (единиц) 210
Количество участников по заключенным пенсионным договорам (человек) 220
Количество пенсионных договоров, прекративших действие за отчетный период (единиц) 230
из них:
вследствие выполнения обязательств по договору 231
расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) 232
в связи со смертью участника 233
Количество участников по прекращенным пенсионным договорам (человек) 240

III. Реализация пенсионных схем

III.1.
(обозначение и наименование схемы в соответствии с
Правилами фонда, зарегистрированными при получении лицензии)
Код схемы

III.1.1. Обязательства и договоры

Наименование показателя Номер строки На начало 1999 г. На конец отчетного периода
Обязательства фонда (тыс. руб.) 3110
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) 3120
в том числе:
с юридическими лицами 3121
с физическими лицами 3122
Количество участников по действующим пенсионным договорам (человек) 3130
Количество участников, получающих негосударственную пенсию (человек) 3140

III.1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем

Наименование показателя Номер строки Значение показателя
за отчетный период 1999 г. за соответствующий период. 1998 г.
Пенсионные взносы (тыс. руб.) 3210
в том числе от:
вкладчиков - юридических лиц 3211
вкладчиков - физических лиц 3212
Обязательства по выплатам негосударственных пенсий за отчетный период (тыс. руб.) 3220
Выплаты негосударственных пенсий (тыс. руб.) 3230
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам (тыс. руб.) 3240
Количество заключенных пенсионных договоров (единиц) 3250
Количество участников по заключенным пенсионным договорам (человек) 3260
Количество пенсионных договоров, прекративших действие за отчетный период (единиц) 3270
из них:
вследствие выполнения обязательств по договору 3271
расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) 3272
в связи со смертью участника 3273
Количество участников по прекращенным договорам (человек) 3280

Примечание. Раздел при составлении отчета повторяется под номерами III.1, III.2 и т.д. по числу пенсионных схем, указанных в Правилах фонда и зарегистрированных при получении лицензии. Соответственно подразделы III.1.1 и III.1.2 получат номера III.2.1 и III.2.2 и т.д.

При наличии в фонде действующих договоров, заключенных до получения лицензии по схемам, не прошедшим лицензирование, все они объединяются в одну таблицу под названием "Схемы, не прошедшие лицензирование".

Руководитель фондаГлавный бухгалтер
М.П.
Фамилия и телефон исполнителя
Регистрационный номер лицензии Утверждена
Приказом Инспекции
негосударственных
пенсионных фондов
от 8 февраля 1999 г. N 4
ИНН
Юридический адрес
Фактический адрес

Форма НПФ-КФ (квартальная)

ОТЧЕТ О ФИНАНСОВОЙ И ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Собственное имущество фонда 110
из общей суммы
имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда 120
в том числе:
оплаченный совокупный вклад учредителей фонда 121
собственные резервы фонда 122
пенсионный резерв 130

II. Поступления за отчетный период (тыс. руб.)

Наименование показателя Номер строки Сумма поступлений
за отчетный период 1999 г. за соответствующий период 1998 г.
Пенсионные взносы 210
в том числе от:
юридических лиц 211
из них:
из них взносы организаций - учредителей 2116
физических лиц 212
из них работников организаций - учредителей 2121
Доход от размещения пенсионного резерва 220
Доход от использования имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда 230
Целевые взносы вкладчиков 240
Другие поступления (расшифровать) 250
Всего поступлений 260

III. Использование средств фонда (тыс. руб.)

Наименование показателя Номер строки Использовано средств
за отчетный период 1998 г. за соответствующий период 1997 г.
Выплаты негосударственных пенсий 310
в том числе по применяемым пенсионным схемам:
с установленными взносами 311
с установленными выплатами 312
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам 320
Расходы, связанные с обеспечением деятельности фонда 330
Другие расходы (расшифровать) 360
Всего расходы 370
Направлено в пенсионный резерв 340
Направлено в собственный резерв 350

IV. Инвестирование активов фонда

Наименование показателя Номер строки На начало 1998 года На конец отчетного периода
Сумма размещенных средств пенсионного резерва (тыс. руб.) 410
из них со сроком вложения:
менее 3 месяцев 411
от 3 до 12 месяцев 412
свыше 12 месяцев 413
Направления инвестирования (в процентах)
в ценные бумаги Правительства РФ 421
в ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления 422
в банковские вклады 423
в ценные бумаги других эмитентов 424
из них:
акции, котирующиеся в РТС-1 4241
акции, котирующиеся в РТС-2 4242
другие ценные бумаги (расшифровать) 4243
в недвижимость 425
в валютные ценности 426
другие направления инвестирования (расшифровать) 427
Количество объектов инвестирования (единиц) 430
в ценные бумаги Правительства РФ 431
в ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления 432
в банковские вклады 433
в ценные бумаги других эмитентов 434
из них:
акции, котирующиеся в РТС-1 4341
акции, котирующиеся в РТС-2 4342
другие ценные бумаги (расшифровать) 4343
в недвижимость 435
в валютные ценности 436
другие направления инвестирования (расшифровать) 437
Количество компаний по управлению активами (единиц) 440
Сумма инвестированных средств, предназначенных для обеспечения уставной деятельности фонда (тыс. рублей) 470

V. Выполнение нормативов надежности и платежеспособности

Наименование показателя Номер строки На начало 1998 года На конец отчетного периода
Норматив соответствия инвестиционной деятельности (долей единиц) 510
Норматив соотношения активов фонда и его обязательств (долей единиц) 520
Руководитель фондаГлавный бухгалтер
М.П.
Фамилия и телефон исполнителя

Утверждена
Приказом Инспекции
негосударственных
пенсионных фондов
от 8 февраля 1999 г. N 4