ПРИКАЗ КФМ РФ от 16.06.2003 N 73 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КФМ РОССИИ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ, ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
Приложения
Приложение 1
к Положению о порядке осуществления
КФМ России контроля за исполнением
организациями, осуществляющими операции
с денежными средствами или иным имуществом,
в сфере деятельности которых отсутствуют
надзорные органы, законодательства
Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма,
утвержденному приказом Комитета РФ
по финансовому мониторингу
от 16 июня 2003 г. N 73
| 1 | Полное наименование организации | ||
| 2 | Учетный номер организации в КФМ России | ||
| 3 | Наличие правил внутреннего контроля и программ его осуществления, разработанных и утвержденных в установленном порядке | ||
| Да | Нет | ||
| 3.1 | Дата издания или утверждения правил | ||
| 3.2 | Дата согласования правил внутреннего контроля в КФМ России | ||
| 3.3 | Дата и номер квитанции, свидетельствующей о направлении правил внутреннего контроля в КФМ России | ||
| Пункт заполняется в случае, если правила внутреннего контроля не прошли согласования в КФМ России | |||
| 4 | Назначение должностного лица, ответственного за соблюдение правил (инструкции, порядка, и т.п.) внутреннего контроля | ||
| Да | Нет | ||
| 4.1 | Номер приказа | Дата издания приказа | |
| 4.2 | Фамилия, имя, отчество должностного лица | ||
| 4.3 | Занимаемая должность | ||
| 5 | Создано структурное подразделение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | ||
| Да | Нет | ||
| 5.1 | Количество сотрудников подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | ||
| Указать кол-во | |||
| 6 | Определены квалификационные требования к ответственному сотруднику (и сотрудникам подразделения) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | ||
| Да | Нет | ||
| 7 | Разработана программа идентификации и изучения организацией своих клиентов | ||
| Да | Нет | ||
| 7.1 | Используется анкетирование при применении программ идентификации и изучения клиентов | ||
| Да | Нет | ||
| 8 | Разработаны критерии оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | ||
| Да | Нет | ||
| 9 | Сведения, полученные в результате идентификации и изучения клиента, периодически обновляются | ||
| Да | Нет | ||
| 9.1 | Период обновления при высоком риске осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма | ||
| Период | |||
| 9.2 | Период обновления в иных случаях | ||
| Период | |||
| 10 | Разработана программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией преступных доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма | ||
| Да | Нет | ||
| 11 | Составляется внутреннее сообщение сотрудниками организации для выявления операции, подлежащей обязательному контролю, или необычной сделки | ||
| Да | Нет | ||
| 12 | Разработана программа документального фиксирования информации, указанной в статье 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | ||
| Да | Нет | ||
| 13 | Разработана программа хранения документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | ||
| Да | Нет | ||
| 14 | Обучение сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется: | ХХХ | |
| 14.1 | Не реже 1 раза в год | ||
| Да | Нет | ||
| 14.2 | Иное | ||
| Указать период | |||
| 15 | Количество сведений, направленных в КФМ России с " "__________ 200 г. по " "_________ 200 г. | ||
| Указать кол-во | |||
| 15.1 | В т.ч. количество направленных в КФМ России сведений о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом за период с " "_________ 200 г. по " "_________ 200 г. | ||
| Указать кол-во | |||
| 15.2 | Указать причины, по которым сведения в КФМ России не отправлялись | ||
| Пункт заполняется в случае, если организация не направляла сведения в КФМ России | |||
| Фамилия, имя, отчество руководителя | |||
| Подпись руководителя | |||
| Фамилия, имя, отчество лица, ответственного за внутренний контроль | |||
| Подпись лица, ответственного за внутренний контроль | |||
| Печать организации | |||
Примечание: графы, затемненные серым цветом ХХХ, не заполняются
Приложение 2
к Положению о порядке осуществления
КФМ России контроля за исполнением
организациями, осуществляющими операции
с денежными средствами или иным имуществом,
в сфере деятельности которых отсутствуют
надзорные органы, законодательства
Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма,
утвержденному приказом Комитета РФ
по финансовому мониторингу
от 16 июня 2003 г. N 73
На бланке КФМ России или МРУ
\r\n КФМ России ______________________________________
\r\n Наименование организации
\r\n ______________________________________
\r\n ______________________________________
\r\n адрес организации
\r\n ______________________________________
\r\n
\r\n Запрос
\r\n на представление информации в КФМ России или МРУ КФМ России
\r\n
\r\n На основании Федерального закона от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О
\r\nпротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
\r\nпреступным путем и финансированию терроризма" (далее - Федеральный
\r\nзакон), постановления Правительства Российской Федерации
\r\nот 02 апреля 2002 года N 211 "Об утверждении Положения о Комитете
\r\nРоссийской Федерации по финансовому мониторингу" проводится
\r\nпроверка исполнения Федерального закона Вашей организацией.
\r\n Просим предоставить в адрес КФМ России или МРУ КФМ России в
\r\nтечение 5-ти рабочих дней с момента получения данного запроса
\r\nсводные сведения о Вашей организации по форме, прилагаемой к
\r\nданному запросу.
\r\n
\r\nПредседатель/ заместитель
\r\nПредседателя КФМ России или
\r\nруководитель /заместитель
\r\nруководителя МРУ КФМ России
\r\n