ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"
1. АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
1.1. Часть 1 (в виде таблицы)
| Полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование | |
| Организационно - правовая форма | |
| Регистрационный номер | |
| Дата государственной регистрации | |
| Место государственной регистрации | |
| Адрес места нахождения | |
| Почтовый адрес | |
| Номера контактных телефонов и факсов | |
| Адрес электронной почты | |
| Идентификационный номер налогоплательщика | |
| Коды форм федерального государственного статистического наблюдения | |
| Сведения о лице, открывающем счет для юридического лица (вносящем вклад в пользу юридического лица) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим юридическим лицом) (заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций) | |
| Уровень риска | |
| Дата открытия первого счета | |
| Куратор счета | |
| Резервный куратор счета (если существует) | |
| Сотрудник, утвердивший открытие счета | |
| Дата заполнения Анкеты клиента | |
| Срок хранения Анкеты клиента | |
1.2. Часть 2 (текстовая)
| Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании или финансово - промышленной группе (если клиент в ней участвует) (заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций) | |
| Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций (номер лицензии (разрешения), когда, кем и на осуществление какого вида деятельности (операции) выдана) | |
| Сведения об органах юридического лица (структура органов управления юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов юридического лица, с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций) | |
| Обособленные подразделения (если имеются и сведения о них известны кредитной организации) | |
| Основные виды деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги) | |
| Сведения о постоянных контрагентах | |
| История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, основные обслуживаемые рынки, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке) | |
1.3. Часть 3 (в виде таблицы)
| Операции, проводимые по счету (предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) | Число операций (за квартал) | Общая сумма (за квартал) |
| Источники поступления денежных средств (ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) | Число операций (за квартал) | Общая сумма (за квартал) |
1.4. Часть 4 (текстовая)
| Характеристика операций (оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.) |
1.5. Часть 5 (текстовая)
| Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией) |
| | |
| Куратор счета | | Руководитель подразделения |