ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"
2. АНКЕТА КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
2.1. Часть 1 (в виде таблицы)
Фамилия, имя и (если имеется) отчество | |
Дата рождения | |
Место рождения | |
Гражданство (подданство) | |
Место жительства (регистрации) | |
Сведения о лице, открывающем счет для физического лица (вносящем вклад в пользу физического лица) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим физическим лицом) (заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций) | |
Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа) | |
Сведения о въездной визе (для лиц, не являющихся гражданами Российской Федерации, если международным договором Российской Федерации не предусмотрен безвизовый въезд на территорию Российской Федерации) (в том числе срок, на который выдана виза) | |
Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (для индивидуальных предпринимателей) (номер свидетельства, дата и место выдачи, орган, выдавший свидетельство, срок, на который выдано свидетельство) | |
Вид предпринимательской деятельности (для индивидуальных предпринимателей) (в том числе производимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги) | |
Место работы и занимаемая должность | |
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии) | |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Адрес электронной почты | |
Уровень риска | |
Дата открытия первого счета | |
Сотрудник, открывший счет | |
Сотрудник, утвердивший открытие счета | |
Дата заполнения Анкеты клиента | |
Срок хранения Анкеты клиента | |
2.2. Часть 2 (в виде таблицы)
Операции, проводимые по счету (предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) | Число операций (за квартал) | Общая сумма (за квартал) |
Источники поступления денежных средств (ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) | Число операций (за квартал) | Общая сумма (за квартал) |
2.3. Часть 3 (текстовая)
Характеристика операций (оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.) |
2.4. Часть 4 (текстовая)
Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией) |
| | |
Сотрудник, открывший счет | | Руководитель подразделения |