ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"
3. АНКЕТА КЛИЕНТА - КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
3.1. Часть 1 (в виде таблицы)
Фирменное (полное официальное) и (в случае, если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке | |
Организационно - правовая форма | |
Регистрационный номер | |
Дата государственной регистрации | |
Место государственной регистрации | |
Вид лицензии на осуществление банковских операций | |
Номер лицензии | |
Дата выдачи лицензии | |
Адрес места нахождения | |
Почтовый адрес | |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Адрес электронной почты | |
Банковский идентификационный код | |
Идентификационный номер налогоплательщика | |
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения | |
Уровень риска | |
Дата открытия первого счета | |
Куратор счета | |
Резервный куратор счета (если существует) | |
Сотрудник, утвердивший открытие счета | |
Дата заполнения Анкеты клиента | |
Срок хранения Анкеты клиента | Постоянное |
3.2. Часть 2 (текстовая)
Сведения об учредителях, лицах, которые имеют право давать обязательные для клиента указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой или финансово - промышленной группе (если клиент в ней участвует) (заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций) | |
Сведения об органах клиента (структура органов управления юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов юридического лица, с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций) | |
Обособленные подразделения (если имеются и сведения о них известны кредитной организации) | |
Сведения о корреспондентах клиента | |
История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения подтверждающие существование кредитной организации (например, ссылка на Bankers Almanac), сведения о реорганизации, измерения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке, специализация по банковским продуктам и пр.) | |
3.3. Часть 3 (в виде таблицы)
Операции, проводимые по счету (предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) | Число операций (за квартал) | Общая сумма (за квартал) |
Источники поступления денежных средств (ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) | Число операций (за квартал) | Общая сумма (за квартал) |
3.4. Часть 4 (текстовая)
Характеристика операций (оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.) |
3.5. Часть 5 (текстовая)
Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией) |
| | |
Куратор счета | | Руководитель подразделения |
Приложение 2
к Рекомендациям
по разработке кредитными
организациями правил внутреннего
контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем