ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 1. ПОРЯДОК СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ О ПРОВЕДЕНИИ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ ПРОВЕРОК (В ТОМ ЧИСЛЕ ОКРУЖНЫХ ПРОВЕРОК), ПРОВЕРОК СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРОВЕРОК СБЕРБАНКА РОССИИ

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке в составе межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки), и подготовка предложения о проведении проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)			Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		П. 1.7 настоящей Инструкции	В электронном виде по типовой форме 1 настоящего Приложения
2	Рассмотрение предложения о проведении межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.1 настоящей Инструкции	В электронном виде по типовой форме 2 настоящего Приложения	В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции
3	Подготовка предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России), надзор за деятельностью головного офиса которого (территориального банка Сбербанка России) осуществляет другое ТУ	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)			Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.2 и пп. 1.7.5 настоящей Инструкции	В электронном виде по типовой форме 1 настоящего Приложения
4	Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Не позднее 5 рабочих дней со дня получения предложения	Руководитель ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)		Пп. 1.7.2 настоящей Инструкции	В электронном виде по типовой форме 2 настоящего Приложения	В случае включения структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) в состав межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) - к N 1 п/п настоящего Приложения. В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

Сбербанк России- Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации.

Типовая форма 1

Типовая ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРЕДЛОЖЕНИЕ \r\n О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n

Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю территориального учреждения Банка России ___________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ______________ проверки (вид и тип проверки) _________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _________________________________________ с __________ 20__ года. кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована _______________________________ ________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ___________________________________ ________________________________________________________________. Проверяемый период _____________________________________________. Либо: Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения __________________________ проверки (вид и тип проверки) _________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _________________________________________ с __________ 20__ года. кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована _______________________________ ________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ___________________________________ ________________________________________________________________. Проверяемый период _____________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России _____________________________ (подпись и ее расшифровка)

\r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России и содержащийся в  Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n

Типовая форма 2

Типовая ФОРМА 2. ИЗВЕЩЕНИЕ О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ИЗВЕЩЕНИЕ \r\n О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n

Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю территориального учреждения Банка России _____________________________ (Ф.И.О.) Рассмотрев Ваше предложение от _______________ 20____ года N _____________________ о проведении ____________________ проверки ___________________________________ (вид и тип проверки) (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, _________________________________________________________________, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* сообщаю, что возражений о ее проведении с __________ 20__ года по указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем. Либо: Рассмотрев Ваше предложение от ______________ 20____ года N ________________, сообщаю, что в связи с ______________________ проведение ___________________________________________ (обоснование отказа в проведении проверки) проверки ________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _________________________________________________________________ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с __________ 20__ года считаем нецелесообразным. Руководитель территориального учреждения Банка России ________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее  филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n \r\n

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"