"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (утв. ЦБ РФ 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004)



Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени плательщика или в его интересах или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления


Блок "У1"
TU1 Числовой NUMERIC(l) 1 Тип участника операции:
1 - юридическое лицо, филиал юридического лица;
2 - физическое лицо;
3 - ИП;
0 - операция, осуществляется без участия представителя плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом.
PRU1 Символьный CHAR(6) 6 Признак участника операции:
- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:
Разряд 1 поля принимает значение:
"1" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
"2" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
"3" - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ, 2 - 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 - 6 содержат "00".
Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 - 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 - 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.
- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем такой организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом:
Разряд 1 поля принимает значение:
"1" - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;
"2" - если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;
"3" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности.
Разряды 2 - 6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; - в ином случае - "0" (символ ноль).
NAMEU1 Символьный CHAR(254) 254 - Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица;
- Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом "пробел".
Блок "И1"
KODCR1 Символьный CHAR(5) 5 - Для юридического лица - Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации;
- Для физического лица, ИП - Код места жительства.
Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ.
При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 - 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 - 5 содержат "00".
KODCN1 Символьный CHAR(5) 5 - Для юридического лица - Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица;
Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ.
При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 - 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 - 5 содержат "00".
- Для физического лица, ИП - Гражданство. 1 - 3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1 - 3 разряды заполняются значением "000". Разряды 4 - 5 содержат "00".
AMR1 Символьный CHAR(254) 254 - Для юридического лица - Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации;
- Для физического лица, ИП - Место жительства.
Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.
ADRESS1 Символьный CHAR(254) 254 - Для юридического лица - Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица;
- Для физического лица, ИП - Место пребывания.
Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.
KD1 Символьный CHAR(2) 2 - Для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль);
- Для физического лица, ИП - наименование документа, удостоверяющего личность:
"01" - паспорт гражданина Российской Федерации;
"02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации;
"03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
SD1 Символьный CHAR(10) 10 - для юридического лица - код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением "0" (символ ноль);
- для физического лица, ИП - Серия документа, удостоверяющего личность, - до 10 символов (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами).
RG1 Символьный CHAR(20) 20 - для юридического лица для резидента: ОГРН;
для нерезидента:
В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации;
- для физического лица, ИП - Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются.
ND1 Символьный CHAR(12) 12 Идентификационный номер участника операции:
для резидента:
- для юридического лица - ИНН - 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - "0" (символ ноль);
- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - "0" (символ ноль).
для нерезидента:
- для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов;
- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - "0" (символ ноль).
VD1 Символьный CHAR(100) 100 - для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль);
- для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации:
- для физического лица:
наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.
- для ИП:
ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.
- для физического лица, ИП
- иностранного гражданина или лица без гражданства: данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность.
Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации:
"1" - вид на жительство;
"2" - разрешение на временное проживание;
"3" - виза;
"4" - иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Разряд 2 поля содержит символ пробел.
Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом:
<серия и номер документа><пробел>
<дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел>
<дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел>
Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение "0" (символ ноль).
Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) "00.00.00".
Последующие разряды поля заполняются следующим образом
- для физического лица:
Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.
- для ИП:
ОГРН, при отсутствии ОГРН - регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.
GR1 Дата DATE(8) 8 - для юридического лица
для резидента:
Дата регистрации юридического лица;
для нерезидента:
В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации, - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). В ином случае
- дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.
- для физического лица, ИП - дата рождения.
Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
RESRV1 Символьный CHAR(32) 32 - для юридического лица - заполняет значением "0" (символ ноль);
- для физического лица, ИП
для резидента:
Заполняется значением "0" (символ ноль);
для нерезидента:
Данные миграционной карты.
Разряд 1 поля принимает значение:
"0" - данные миграционной карты отсутствуют;
"1" - при наличии данных миграционной карты.
В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются.
При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом:
<номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел>
<дата окончания срока пребывания>.
Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ
- последние две цифры номера года.