РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-691/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
СТАНДАРТ ТЕСТА КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
| Раздел I Регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности | 52% |
| 1.1 Порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) | 18% |
| 1.2 Требования к предоставлению отчетности организаторами торговли на рынке ценных бумаг | 10% |
| 1.3 Нормативные требования к осуществлению клиринговой деятельности | 18% |
| 1.4 Условия совершения срочных сделок, базисным активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и сводные индексы. Требования к системе клиринга и расчетов по срочным сделкам | 6% |
| Раздел II Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 18% |
| 2.1 Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | 10% |
| 2.2 Особенности лицензирования деятельности по организации торговли (деятельности фондовой биржи) | 4% |
| 2.3 Особенности лицензирования клиринговой деятельности | 4% |
| Раздел III Практические вопросы организации торговли и клиринга на рынке ценных бумаг | 30% |
| 3.1 Организация торговли ценными бумагами. Использование фондовых индексов | 10% |
| 3.2 Организация клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами | 6% |
| 3.3 Организация торговли производными инструментами | 4% |
| 3.4 Характеристика систем управления рисками в деятельности организаторов торговли и клиринговых организаций | 6% |
| 3.5 Предотвращение недобросовестной деятельности и деловая этика | 4% |
Приложение N 3
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному
экзамену для специалистов
рынка ценных бумаг
по организации торговли
(деятельность фондовой биржи)
и клиринговой деятельности