ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-108/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"



III. Стандарт теста экзамена


Общая сумма баллов по тесту - 100.

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80.

Структура распределения баллов по тесту, %:

Раздел 1 Правовое регулирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами 32
1.1 Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры, предмет и содержание договора о доверительном управлении 18
1.2 Лицензирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами 4
1.3 Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 10
Раздел 2 Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 44
2.1 Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли 9
2.2 Принципы управления портфелем ценных бумаг. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги 9
2.3 Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк-офиса 8
2.4 Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг 4
2.5 Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования 6
2.6 Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг 4
2.7 Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль за соблюдением законодательства о ценных бумагах 4
Раздел 3 Эмиссия и обращение эмиссионных ценных бумаг 18
3.1 Эмиссия эмиссионных ценных бумаг 10
3.2 Обращение эмиссионных ценных бумаг 8
Раздел 4 Выдача и обращение векселей 2
Раздел 5 Налогообложение операций с ценными бумагами и инструментами срочного рынка 4