| Сведения о внутренних документах кредитной организации | Наличие, отсутствие | Кем и когда принят (утвержден) | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Документы, определяющие: | | | |
| 1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным (его заместителями) и коллегиальным исполнительными органами кредитной организации | | | |
| 2. Порядок деятельности службы внутреннего контроля (положение о службе внутреннего контроля), в том числе: | | | |
| цели и сферу деятельности службы внутреннего контроля; | | | |
| принципы (стандарты) и методы деятельности службы внутреннего контроля; | | | |
| статус службы внутреннего контроля в организационной структуре кредитной организации, ее задачи, полномочия, права и обязанности, а также взаимоотношения с другими подразделениями кредитной организации, в том числе осуществляющими контрольные функции; | | | |
| подчиненность, подотчетность, обязанности и ответственность руководителя службы внутреннего контроля; | | | |
| порядок участия службы внутреннего контроля в разработке внутренних документов кредитной организации; | | | |
| порядок представления службой внутреннего контроля: информации о выявленных нарушениях и мерах, принятых по их устранению; | | | |
| сводных отчетов о всех недостатках, выявленных системой внутреннего контроля (не реже 1 раза в полгода); | | | |
| оценки состояния системы внутреннего контроля (ежегодно) | | | |
| 3. Организационную структуру кредитной организации | | | |
| 4. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок | | | |
| 5. Порядок представления отчетов и информации (указать виды отчетов и информации, предназначенных как для внутрибанковского использования, в том числе связанных с функционированием системы внутреннего контроля, так и для внешних пользователей (Банк России, налоговые органы, Пенсионный фонд Российской Федерации и тому подобное) | | | |
| 6. Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечения информационной безопасности | | | |
| 7. Порядок обеспечения защиты и безопасности банковской информации | | | |
| 8. Порядок управления банковскими рисками (указать виды рисков и соответствующие документы) | | | |
| 9. Планы действий кредитной организации в случае возникновения непредвиденных обстоятельств | | | |
| 10. Другие документы | | | |