РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1005-р (ред. от 03.07.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Раздел 1. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.1. Порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

Деятельность по организации торговли как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение фондовой биржи. Требования к членам фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (далее - законодательство).

Документы организатора торговли, подлежащие обязательной регистрации в ФКЦБ России. Порядок регистрации документов в ФКЦБ России. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли.

Понятия торговой системы, торгового дня, торговой сессии. Определения участника торгов, маркет - мейкера, специалиста, уполномоченного трейдера. Понятие котировки, цены спроса и предложения. Определения заявки, стандартного лота и средневзвешенной цены. Порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли.

Требования к правилам торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами (правила торговли) в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Состав обязательной информации, которую должны содержать правила торговли. Понятие манипулирования ценами. Ответственность организатора торговли за несоблюдение мер по предотвращению манипулирования ценами и ответственность участников торгов, осуществляющих манипулирование ценами.

Обязанности организатора торговли по ведению реестров организаций - членов (акционеров) организатора торговли, сведения, которые должны содержаться в них. Состав информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и уполномоченных трейдеров. Реестры объявленных участниками торгов заявок и сделок, совершенных через организатора торговли.

Требования к правилам допуска к обращению и прекращения обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Определения листинга и делистинга ценных бумаг. Понятия котировального листа и внесписочных ценных бумаг и финансовых инструментов. Условия признания ценных бумаг прошедшими процедуру листинга. Состав требований к ценным бумагам и эмитентам, которые должны в обязательном порядке содержаться в правилах листинга и делистинга организатора торговли. Обязанность эмитента, представившего заявление организатору торговли о включении ценных бумаг в котировальный лист, по раскрытию информации. Требования к размеру и порядок расчета стоимости чистых активов эмитента в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к эмитенту, среднемесячному объему сделок с ценными бумагами эмитента, установленные для включения ценных бумаг в котировальные листы первого и второго уровней. Основания для прекращения обращения ценных бумаг через организатора торговли. Основания для исключения ценных бумаг из котировального листа организатора торговли.

Требования к порядку хранения и защиты организатором торговли информации по ценным бумагам и финансовым инструментам. Минимальный срок хранения информации по сделкам с ценными бумагами. Состав обязательной информации, которую должен содержать порядок хранения и защиты информации.

Требования к порядку раскрытия информации организатором торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Сведения об информационных агентствах, через которые осуществляется раскрытие информации, а также о порядке доступа заинтересованных лиц к текущей и итоговой информации о торговой сессии. Состав текущей информации, которую обязан раскрывать организатор торговли в течение торговой сессии. Сроки раскрытия и состав итоговой информации, которую обязан раскрывать организатор торговли по завершении каждого торгового дня.

Периодичность, с которой организатор торговли обязан раскрывать информацию о рыночных ценах ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, в печатных изданиях. Состав информации о перечне ценных бумаг и финансовых инструментах, допущенных к обращению через организатора торговли, обязательной к раскрытию организатором торговли, и периодичность ее раскрытия.

Требования к должностным лицам и работникам организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к содержанию кодекса мер дисциплинарного воздействия, виды санкций и мер дисциплинарного воздействия, применяемых к участникам торгов при нарушении ими правил и требований организатора торговли.

Основные цели и требования к организации внутреннего контроля у организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.

1.2. Требования к предоставлению отчетности организаторами торговли на рынке ценных бумаг

Состав, порядок и сроки предоставления организаторами торговли в ФКЦБ России ежеквартальной отчетности. Требования к предоставлению организаторами торговли ежемесячной отчетности. Состав ежедневной отчетности, представляемой организаторами торговли в ФКЦБ России. Обязанность организатора торговли по уведомлению ФКЦБ России, в случае совершения участником торговли нарушений законодательства о ценных бумагах и правил организатора торговли.

1.3. Нормативные требования к осуществлению клиринговой деятельности

Клиринговая деятельность (клиринг) как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определения клиринговой организации, участника клиринга, клирингового центра, расчетного депозитария и расчетной организации. Документы, в соответствии с которыми осуществляют свою деятельность клиринговая организация и клиринговый центр.

Определения торгового счета депо, денежного торгового счета, клирингового регистра, клирингового пула. "Поставка против платежа" как порядок исполнения сделок с ценными бумагами. Обязанности клиринговой организации по учету и определению обязательств участников клиринга, передаче поручений в расчетный депозитарий, расчетную организацию на проведение операций по обязательствам клирингового пула, а также контролю исполнения указанных операций; по формированию отчетности по итогам клиринга, хранению и защите информации; созданию системы управления рисками ликвидности, системными рисками и рисками неисполнения сделок.

Определение неттинга и условие определения обязательств участников клиринга посредством неттинга. Права клиринговой организации по приему, обработке и передаче информации об остатках на торговых счетах участников клиринга; определению лимитов по допустимому объему сделок для участников клиринга; осуществлению процедур сверки документов, являющихся основаниями для проведения операций по торговым счетам.

Состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Условиях осуществления клиринговой деятельности. Требования к Внутреннему регламенту клиринговой организации. Обязательные условия договоров, заключаемых клиринговой организацией с участниками клиринга. Порядок внесения изменений в Условия осуществления клиринговой деятельности.

Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности. Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга. Определения порядка осуществления клиринговой деятельности с полным, частичным обеспечением (депонированием) и без предварительного обеспечения. Ограничения по совмещению видов клиринговой деятельности. Обязанности клиринговой организации, осуществляющей централизованный клиринг. Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности по видам сделок. Требования к клиринговой организации, осуществляющей клиринг по срочным сделкам.

Требования к организации учета в клиринговой организации. Виды документов, подлежащие обособленному учету в клиринговой организации. Обязанность клиринговой организации по обеспечению обособленного учета обязательств каждого участника клиринга. Требования по раздельному учету обязательств по поставке ценных бумаг и расчетам по различным видам сделок. Состав документов клирингового учета.

Цели и источники формирования клиринговой организацией гарантийного фонда, а также направления его использования. Система дополнительных мер по снижению рисков неисполнения сделок с ценными бумагами, которые вправе использовать в своей деятельности клиринговая организация.

1.4. Условия совершения срочных сделок, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и фондовые индексы. Требования к системе клиринга и расчетов по срочным сделкам

Определения опционов и фьючерсов как видов срочных сделок. Требования к базовому активу срочных сделок.

Требования к организаторам торговли, оказывающим услуги по совершению срочных сделок на рынке ценных бумаг. Состав документов, подлежащих регистрации в ФКЦБ России в случае оказания организатором торговли услуг, способствующих заключению сделок. Сведения, которые должны содержать Положение о секции срочных сделок и Правила торговли в секции срочных сделок. Требования к Спецификации фьючерсов и опционов. Уведомление клиента о рисках как обязательное условие заключения членами организатора торговли срочных сделок за счет клиентов.

Требования к системе клиринга и расчетов и требования к участникам, составляющим систему клиринга и расчетов по обязательствам, вытекающим из срочных сделок. Требования к клиринговой организации и к ее деятельности по определению и исполнению обязательств по срочным сделкам. Требования к системе управления рисками неисполнения срочных сделок по результатам клиринга.