РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1005-р (ред. от 03.07.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

1.1. Порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

Деятельность по организации торговли как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение фондовой биржи. Требования к членам фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (далее - законодательство).

Документы организатора торговли, подлежащие обязательной регистрации в ФКЦБ России. Порядок регистрации документов в ФКЦБ России. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли.

Понятия торговой системы, торгового дня, торговой сессии. Определения участника торгов, маркет - мейкера, специалиста, уполномоченного трейдера. Понятие котировки, цены спроса и предложения. Определения заявки, стандартного лота и средневзвешенной цены. Порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли.

Требования к правилам торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами (правила торговли) в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Состав обязательной информации, которую должны содержать правила торговли. Понятие манипулирования ценами. Ответственность организатора торговли за несоблюдение мер по предотвращению манипулирования ценами и ответственность участников торгов, осуществляющих манипулирование ценами.

Обязанности организатора торговли по ведению реестров организаций - членов (акционеров) организатора торговли, сведения, которые должны содержаться в них. Состав информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и уполномоченных трейдеров. Реестры объявленных участниками торгов заявок и сделок, совершенных через организатора торговли.

Требования к правилам допуска к обращению и прекращения обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Определения листинга и делистинга ценных бумаг. Понятия котировального листа и внесписочных ценных бумаг и финансовых инструментов. Условия признания ценных бумаг прошедшими процедуру листинга. Состав требований к ценным бумагам и эмитентам, которые должны в обязательном порядке содержаться в правилах листинга и делистинга организатора торговли. Обязанность эмитента, представившего заявление организатору торговли о включении ценных бумаг в котировальный лист, по раскрытию информации. Требования к размеру и порядок расчета стоимости чистых активов эмитента в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к эмитенту, среднемесячному объему сделок с ценными бумагами эмитента, установленные для включения ценных бумаг в котировальные листы первого и второго уровней. Основания для прекращения обращения ценных бумаг через организатора торговли. Основания для исключения ценных бумаг из котировального листа организатора торговли.

Требования к порядку хранения и защиты организатором торговли информации по ценным бумагам и финансовым инструментам. Минимальный срок хранения информации по сделкам с ценными бумагами. Состав обязательной информации, которую должен содержать порядок хранения и защиты информации.

Требования к порядку раскрытия информации организатором торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Сведения об информационных агентствах, через которые осуществляется раскрытие информации, а также о порядке доступа заинтересованных лиц к текущей и итоговой информации о торговой сессии. Состав текущей информации, которую обязан раскрывать организатор торговли в течение торговой сессии. Сроки раскрытия и состав итоговой информации, которую обязан раскрывать организатор торговли по завершении каждого торгового дня.

Периодичность, с которой организатор торговли обязан раскрывать информацию о рыночных ценах ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, в печатных изданиях. Состав информации о перечне ценных бумаг и финансовых инструментах, допущенных к обращению через организатора торговли, обязательной к раскрытию организатором торговли, и периодичность ее раскрытия.

Требования к должностным лицам и работникам организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к содержанию кодекса мер дисциплинарного воздействия, виды санкций и мер дисциплинарного воздействия, применяемых к участникам торгов при нарушении ими правил и требований организатора торговли.

Основные цели и требования к организации внутреннего контроля у организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.