РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1007-р (ред. от 03.07.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"



СТАНДАРТ ТЕСТА


Общая сумма баллов по тесту - 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40

Структура распределения баллов по тесту

Раздел I. Правовое регулирование брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 36%
1.1. Правовые основы брокерской и дилерской деятельности. Договоры купли - продажи, поручения, комиссии, агентские договоры 20%
1.2. Лицензирование брокерской и дилерской деятельности 6%
1.3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 10%
Раздел II. Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 40%
2.1. Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли 10%
2.2. Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк - офиса 10%
2.3. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг 10%
2.4. Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования 4%
2.5. Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг 6%
Раздел III. Выпуск и обращение ценных бумаг 24%
3.1. Регулирование эмиссии ценных бумаг 10%
3.2. Учет и оформление перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги 10%
3.3. Выпуск и обращение векселей 4%