Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.09.2002 N 39/пс "О ТРЕБОВАНИЯХ К ОТЧЕТУ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ПОРЯДКЕ ЕГО ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ КОМИССИЮ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В соответствии с пунктом 2 статьи 32 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Установить, что отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда (далее именуется - отчет) составляется в соответствии с приложением к настоящему Постановлению и представляется в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в течение 2 недель после завершения расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда.

2. Отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре. Отчет сшивается, подписывается руководителем лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, и скрепляется печатью указанного лица. Страницы отчета нумеруются.

К отчету прилагается магнитный носитель, содержащий текст отчета, в формате, соответствующем требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Соответствие текста отчета на магнитном носителе представленному отчету подтверждается письмом, подписанным руководителем лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, и заверенным печатью указанного лица.

3. Отчет должен быть согласован со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, если прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией фонда, за исключением случая, когда лицензия специализированного депозитария аннулирована или действие указанной лицензии приостановлено и права и обязанности специализированного депозитария не переданы другому юридическому лицу.

4. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе потребовать представления лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Приложение
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 25.09.2002 N 39/пс

                           ОТЧЕТ\r\n        О ПРЕКРАЩЕНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА\r\n \r\n 1. Сведения о паевом инвестиционном фонде\r\n 1.1. Название паевого инвестиционного фонда ____________________.\r\n 1.2. Тип паевого инвестиционного фонда _________________________.\r\n 1.3.  Правила  доверительного  управления  паевым  инвестиционным\r\nфондом  зарегистрированы  Федеральной  комиссией  по  рынку ценных\r\nбумаг ____________ (указывается дата регистрации), регистрационный\r\nномер _________________.\r\n 1.4.   Фирменное   наименование   управляющей   компании  паевого\r\nинвестиционного фонда ___________________________________________.\r\n \r\n 2.  Сведения  об  основании  прекращения  паевого инвестиционного\r\nфонда\r\n 2.1. Основание прекращения паевого инвестиционного фонда ________\r\n___________ (указывается  в соответствии с Федеральным законом "Об\r\nинвестиционных фондах").\r\n 2.2.  Сведения  о  формировании   паевого  инвестиционного  фонда\r\n(указываются,  если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с\r\nтем,  что по окончании срока его формирования стоимость имущества,\r\nсоставляющего   фонд,   оказалась   менее   стоимости   имущества,\r\nопределенной    правилами    доверительного    управления   паевым\r\nинвестиционным   фондом,   по  достижении  которой  фонд  является\r\nсформированным):\r\n а)  дата  начала  формирования   паевого   инвестиционного  фонда\r\n______________________;\r\n б)  дата  завершения  срока  формирования паевого инвестиционного\r\nфонда ________________________;\r\n в)  стоимость  имущества,  составляющего  паевой   инвестиционный\r\nфонд,  определенная  правилами  доверительного  управления  паевым\r\nинвестиционным   фондом,   по  достижении  которой  фонд  является\r\nсформированным __________________________________________________;\r\n г)  стоимость  имущества,  составляющего  паевой   инвестиционный\r\nфонд, на дату завершения срока его формирования __________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.3.  Сведения  о   подаче  заявки  (заявок)  на  погашение  всех\r\nинвестиционных  паев  паевого  инвестиционного фонда (указываются,\r\nесли  паевой  инвестиционный  фонд  прекращен  в связи с тем,  что\r\nподана  заявка  (заявки)  на  погашение  всех  инвестиционных паев\r\nфонда):\r\n а) дата подачи заявки (заявок) _________________________________;\r\n б)  количество  инвестиционных  паев,  предъявленных  к погашению\r\n___________________;\r\n в) общее  количество  выданных  инвестиционных паев фонда на дату\r\nподачи указанной заявки (заявок) ________________________________.\r\n 2.4.   Сведения   о  приостановлении   действия   (аннулировании)\r\nлицензии   управляющей   компании  паевого  инвестиционного  фонда\r\n(указываются,  если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с\r\nтем,   что   приостановлено  действие  лицензии  или  аннулирована\r\nлицензия  управляющей  компании фонда и в течение 3 месяцев со дня\r\nприостановления   действия  или  аннулирования  лицензии  права  и\r\nобязанности   управляющей   компании  фонда  не  переданы  другому\r\nюридическому лицу):\r\n а)   дата    принятия    решения    о  приостановлении   действия\r\n(аннулировании) лицензии управляющей компании фонда _____________;\r\n б) наименование  государственного  органа,  принявшего  решение о\r\nприостановлении   действия  (аннулировании)  лицензии  управляющей\r\nкомпании фонда __________________________________________________;\r\n в)   дата   вступления   в  законную   силу   решения   суда   об\r\nаннулировании      лицензии     управляющей     компании     фонда\r\n_______________________ (указывается,  если  лицензия  управляющей\r\nкомпании паевого инвестиционного фонда аннулирована).\r\n 2.5.   Сведения   о   приостановлении   действия  (аннулировании)\r\nлицензии  специализированного  депозитария паевого инвестиционного\r\nфонда  (указываются,  если  паевой инвестиционный фонд прекращен в\r\nсвязи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована\r\nлицензия  специализированного  депозитария  фонда  и в  течение  3\r\nмесяцев со дня приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nправа   и обязанности  специализированного  депозитария  фонда  не\r\nпереданы другому юридическому лицу):\r\n а)   дата   принятия   решения     о   приостановлении   действия\r\n(аннулировании)  лицензии  специализированного  депозитария  фонда\r\n_________________________________________________________________;\r\n б) наименование  государственного  органа,  принявшего решение  о\r\nприостановлении       действия       (аннулировании)      лицензии\r\nспециализированного депозитария фонда ___________________________;\r\n в)   дата   вступления   в   законную   силу   решения   суда  об\r\nаннулировании   лицензии   специализированного  депозитария  фонда\r\n_______________ (указывается,  если  лицензия  специализированного\r\nдепозитария паевого инвестиционного фонда аннулирована).\r\n 2.6.   Дата   принятия   решения   о    добровольной   ликвидации\r\nуправляющей     компании     паевого     инвестиционного     фонда\r\n_______________________________ (указывается,      если     паевой\r\nинвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что принято решение о\r\nдобровольной  ликвидации  управляющей компании фонда и в течение 3\r\nмесяцев   со   дня  принятия  этого  решения  права  и обязанности\r\nуправляющей компании фонда не переданы другому юридическому лицу).\r\n 2.7.  Дата  окончания  срока   действия  договора  доверительного\r\nуправления паевым инвестиционным фондом __________________________\r\n(указывается,  если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с\r\nтем,  что  истек  срок действия договора доверительного управления\r\nфондом).\r\n 2.8.    Дата    принятия     управляющей     компанией    паевого\r\nинвестиционного фонда решения о прекращении фонда ________________\r\n(указывается,  если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с\r\nтем,  что  принято  соответствующее  решение  управляющей компании\r\nфонда).\r\n 2.9.   Дата   принятия   решения   общего   собрания   владельцев\r\nинвестиционных  паев  закрытого  паевого  инвестиционного  фонда о\r\nдосрочном  прекращении  договора  доверительного управления фондом\r\n______________ и номер протокола общего собрания _________________\r\n(указывается, если закрытый паевой инвестиционный фонд прекращен в\r\nсвязи  с тем,  что  общим собранием владельцев инвестиционных паев\r\nэтого  фонда  принято  решение  о досрочном  прекращении  договора\r\nдоверительного управления фондом).\r\n \r\n 3.   Сведения   о   лице,    осуществляющем  прекращение  паевого\r\nинвестиционного фонда\r\n 3.1.   Полное  фирменное   наименование   лица,   осуществляющего\r\nпрекращение паевого инвестиционного фонда _______________________.\r\n 3.2.   Место  нахождения   лица,   осуществляющего    прекращение\r\nпаевого инвестиционного фонда ___________________________________.\r\n 3.3.   Лицензия   лица,   осуществляющего   прекращение   паевого\r\nинвестиционного фонда, от "__" ___________ г. N ________, выданная\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n 3.4.  Решение   Федеральной   комиссии   по  рынку ценных бумаг о\r\nвозложении    на   лицо,    осуществляющее   прекращение   паевого\r\nинвестиционного  фонда,  прав  и обязанностей по  его  прекращению\r\nN ___________ принято _________________ (указывается, если права и\r\nобязанности  по  прекращению  паевого  инвестиционного  фонда были\r\nвозложены    на    лицо,    осуществляющее   прекращение   паевого\r\nинвестиционного  фонда,  Федеральной  комиссией  по  рынку  ценных\r\nбумаг).\r\n \r\n 4.  Сведения  о  сообщении  о прекращении паевого инвестиционного\r\nфонда\r\n 4.1.   Дата   составления   сообщения   о   прекращении   паевого\r\nинвестиционного фонда ___________________________________________.\r\n 4.2.   Дата   направления   сообщения   о   прекращении   паевого\r\nинвестиционного фонда в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4.3.  Сообщение  о  прекращении   паевого  инвестиционного  фонда\r\nбыло опубликовано:\r\n "__" _____________ г. в _________________________________________\r\n "__" _____________ г. в _________________________________________\r\n (указываются   даты   опубликования   и   наименования   печатных\r\nизданий,  в  которых  было  опубликовано  сообщение  о прекращении\r\nпаевого инвестиционного фонда).\r\n \r\n 5.   Сведения   о   балансе   имущества,   составляющего   паевой\r\nинвестиционный фонд\r\n 5.1.  Дата  начала   срока  предъявления  требований  кредиторов,\r\nкоторые  должны  удовлетворяться за счет имущества,  составляющего\r\nпаевой инвестиционный фонд ______________________________________.\r\n 5.2.  Дата  окончания  срока  предъявления требований кредиторов,\r\nкоторые  должны  удовлетворяться за счет имущества,  составляющего\r\nпаевой инвестиционный фонд ______________________________________.\r\n 5.3.  Дата составления  баланса  имущества,  составляющего паевой\r\nинвестиционный фонд _____________________________________________.\r\n 5.4.  Дата направления баланса  имущества,  составляющего  паевой\r\nинвестиционный фонд,  в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг\r\n_________________________________________________________________.\r\n    5.5.  Сведения о согласовании баланса имущества, составляющего\r\nпаевой  инвестиционный  фонд,  со  специализированным депозитарием\r\nфонда ______________________________ (указываются полное фирменное\r\nнаименование      специализированного      депозитария     паевого\r\nинвестиционного фонда,  с которым был согласован баланс имущества,\r\nсоставляющего  этот  фонд,  и  дата  согласования  либо основания,\r\nосвобождающие от необходимости такого согласования).\r\n \r\n    6.  Сведения об имуществе,  составлявшем паевой инвестиционный\r\nфонд, и его реализации\r\n    6.1.   Общая   стоимость   имущества,   составлявшего   паевой\r\nинвестиционный  фонд на момент возникновения основания прекращения\r\nфонда ___________________________________________________________,\r\n    в том числе:\r\n    сумма денежных средств ______________________________________;\r\n    оценочная стоимость иного имущества _________________________;\r\n    сумма  денежных  средств,  поступивших от реализации имущества\r\n_________________________________________________________________.\r\n    6.2.  Сведения  о реализации  имущества,  составлявшего паевой\r\nинвестиционный  фонд  (с  приложением  заключения оценщика паевого\r\nинвестиционного фонда об оценке стоимости имущества, составляющего\r\nфонд, если в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных\r\nфондах"  и нормативными  правовыми  актами Федеральной комиссии по\r\nрынку ценных бумаг такая оценка должна осуществляться):\r\n 

N 
п/п 

Описание 
имущества

Количество
имущества 

Оценочная
стоимость
имущества

Наименование 
приобретателя
имущества 

Сумма 
поступивших
денежных 
средств 

1 

2 

... 

Итого

X 

X 

X 

 \r\n 7.  Сведения   о  распределении  имущества,  составляющего паевой\r\nинвестиционный фонд, при прекращении фонда\r\n 7.1.   Общая   сумма  денежных   средств  к  началу   расчетов  с\r\nкредиторами,  требования  которых  должны  удовлетворяться за счет\r\nимущества,     составляющего     паевой     инвестиционный    фонд\r\n_________________________________________________________________,\r\n в том числе:\r\n сумма  денежных  средств   на   момент   возникновения  основания\r\nпрекращения паевого инвестиционного фонда _______________________;\r\n сумма  денежных  средств,   поступивших  после  реализации  иного\r\nимущества,     составляющего     паевой     инвестиционный    фонд\r\n_________________________________________________________________.\r\n 7.2.  Дата  составления  списка  лиц,  имеющих право на получение\r\nденежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда\r\n__________________.\r\n 7.3.   Сведения   о  ходе   расчетов   при   прекращении  паевого\r\nинвестиционного фонда:\r\n 

Очередность 
выплаты 

Сумма 
выплат

Дата 
расчетов

В первую 
очередь - всего в том числе: 
 а) вознаграждений, начисленных на 
день возникновения основания 
прекращения паевого инвестиционного 
фонда, - всего из них: специализированному 
депозитарию лицу, осуществляющему ведение 
реестра владельцев инвестиционных паев 
оценщику (если имеется) аудитору 
 б) денежных компенсаций лицам, 
заявки которых на погашение инвестиционных 
паев были приняты до дня возникновения 
основания прекращения паевого инвестиционного 
фонда 

Во вторую 
очередь - всего в том числе: 
 а) сумма возмещенных расходов, связанных с 
прекращением паевого инвестиционного фонда 
 б) сумма выплаченного вознаграждения за 
исполнение обязанностей по прекращению 
паевого инвестиционного фонда 

В третью 
очередь - всего в том числе: 
 а) вознаграждений управляющей компании - всего 
из них: 
вознаграждения, начисленного на день возникновения 
основания прекращения паевого инвестиционного 
фонда вознаграждения, начисленного после дня 
возникновения основания прекращения паевого 
инвестиционного фонда 
 б) вознаграждения специализированному 
депозитарию, начисленного после дня возникновения 
основания прекращения паевого инвестиционного фонда
 в) вознаграждения лицу, осуществляющему 
ведение реестра владельцев инвестиционных паев, 
начисленного после дня возникновения основания 
прекращения паевого инвестиционного фонда 
 г) вознаграждения аудитору, начисленного после 
дня возникновения основания прекращения паевого 
инвестиционного фонда 
 д) вознаграждения оценщику (если имеется), 
начисленного после дня возникновения основания 
прекращения паевого 
инвестиционного фонда 

Итого кредиторам первой, второй и третьей 
очередей 

В четвертую очередь 
(с приложением сведений по каждому владельцу 
инвестиционных паев о количестве принадлежащих 
ему инвестиционных паев, выплаченной 
сумме денежных средств и дате выплаты) 

Всего 

\r\n Справочно: на один инвестиционный пай приходится _________ рублей\r\nденежной компенсации, выплаченной в четвертую очередь.\r\n \r\n 8. Сведения    о    вознаграждении,    выплаченном    управляющей\r\nкомпании,  специализированному депозитарию,  лицу, осуществляющему\r\nведение   реестра   владельцев  инвестиционных  паев,  аудитору  и\r\nоценщику   паевого   инвестиционного   фонда,   а   также    лицу,\r\nосуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда\r\n 

N 
п/п

Лицо, которому 
выплачено 
вознаграждение 

Размер 
вознаграждения,
начисленного 
на дату 
возникновения 
основания 
прекращения 
фонда 

Размер 
вознаграждения,
начисленного 
после 
возникновения 
основания 
прекращения 
фонда 

Общая 
сумма 
выплаченного 
вознаграждения

Доля 
выплаченного 
вознаграждения
в сумме 
денежных 
средств, 
составляющих 
фонд и 
поступивших 
после 
реализации 
составляющего
его имущества

Дата 
выплаты

1 

Управляющая 
компания 

2 

Специализированный
депозитарий 

3 

Лицо, 
осуществляющее 
ведение 
реестра 
владельцев 
инвестиционных 
паев 

4 

Аудитор 

5 

Оценщик 
(если имеется)

6 

Лицо, 
осуществлявшее
прекращение 
паевого 
инвестиционного
фонда 

Всего 

 \r\n 9.  Сведения  об  исполнении  обязательств  по  выплате  денежной\r\nкомпенсации  при  прекращении  фонда  внесением денежных средств в\r\nдепозит    нотариуса   (указываются,    если   обязанности   лица,\r\nосуществляющего    прекращение   паевого   инвестиционного   фонда\r\nинвестиционный  фонд,   по  распределению  денежных средств  между\r\nвладельцами  инвестиционных  паев,  исполнены  внесением  денежных\r\nсредств в депозит нотариуса)\r\n 9.1.   Фамилия,   имя   и   отчество    нотариуса    (нотариусов)\r\n_________________________________________________________________.\r\n 9.2.  Наименование   государственной   нотариальной   конторы или\r\nнотариального округа ____________________________________________.\r\n 9.3.  Дата направления  нотариусу  списка  лиц,  имеющих право на\r\nполучение   денежной    компенсации    при   прекращении   паевого\r\nинвестиционного фонда,  денежная компенсация которым не могла быть\r\nвыплачена   вследствие   причин,   предусмотренных   статьей   327\r\nГражданского кодекса Российской Федерации _______________________.\r\n 9.4.  Дата  перечисления в депозит  нотариуса  денежных  средств,\r\nпричитающихся   лицам,   имеющим   право   на  получение  денежной\r\nкомпенсации  при прекращении паевого инвестиционного фонда,  но не\r\nвыплаченных  им  вследствие  причин,  предусмотренных  статьей 327\r\nГражданского кодекса Российской Федерации _______________________.\r\n 9.5. Сумма денежных средств, перечисленных  в  депозит  нотариуса\r\n______ (с приложением сведений по каждому владельцу инвестиционных\r\nпаев   о  количестве   принадлежащих   ему   инвестиционных  паев,\r\nпричитающейся ему сумме денежных средств  и дате их перечисления в\r\nдепозит нотариуса).\r\n \r\nРуководитель лица, осуществляющего\r\nпрекращение паевого инвестиционного фонда\r\n \r\n                    _______________________         _______\r\n                    фамилия, имя и отчество         подпись\r\n \r\nСОГЛАСОВАНО\r\n \r\nРуководитель специализированного\r\nдепозитария паевого инвестиционного фонда\r\n \r\n                    _______________________         _______\r\n                    фамилия, имя и отчество         подпись\r\n