ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-53/пс "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 января 2004 г. N 5498
Постановление
На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"*, в соответствии с пунктами 28 и 31 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч.2), ст.2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
* Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918.
Утвердить прилагаемые формы:
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплений;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.
Председатель
И. КОСТИКОВ
ФОРМА ОТЧЕТА N 1 УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ
Форма отчета N 1
управляющей компании,
осуществляющей доверительное
управление средствами
пенсионных накоплений,
о сделках по продаже ценных бумаг
по цене ниже рыночной и
сделках по покупке ценных
бумаг по цене выше рыночной*
* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
Наименование управляющей компании | |
Название инвестиционного портфеля | |
Дата совершения сделок | |
Вид ценных бумаг, категория (тип) акции и наименование эмитента | Дата государственной регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг | Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка | Вид сделки (продажа или покупка) | Фактическая цена сделки (рублей) | Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня | Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги** (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
** Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Средневзвешенная цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги как ((Средневзвешенная цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Подпись уполномоченного лица управляющей компании | |
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария | |
Печать управляющей компании | |
Печать специализированного депозитария | |
ФОРМА ОТЧЕТА N 2 УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙПричина изменения стоимости чистых активов | Код строки | Сумма |
Стоимость инвестиционного портфеля на начало отчетного периода | 010 | |
Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период | 020 | |
Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период | 030 | |
Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период | 040 | |
Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | 050 | |
Удержано средств для выплаты вознаграждения управляющей компании* | 060 | |
Стоимость инвестиционного портфеля на конец отчетного периода (строки 010 + 020 - 030 + 040 - 050 - 60)* | 070 | |
* Для форм отчета за 4-й квартал.
Подпись уполномоченного лица управляющей компании | |
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария | |
Печать управляющей компании | |
Печать специализированного депозитария | |
ФОРМА ОТЧЕТА N 3 УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ | Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный квартал | | млн. руб. | Процентов от дохода от инвестирования |
| 1 Всего: в том числе по инвестиционным портфелям*: | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| 2. В том числе: Дивиденды по ценным бумагам, - всего: в том числе по инвестиционным портфелям*: | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| Проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях - всего: | | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| Другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений - всего: | | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| Чистый финансовый результат от реализации активов - всего: в том числе по инвестиционным портфелям*: | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля на основе переоценки - всего: | | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
| | | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | | |
Подпись уполномоченного лица управляющей компании | |
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария | |
Печать управляющей компании | |
Печать специализированного депозитария | |