Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;

типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;

типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений;

Правила обеспечения специализированным депозитарием процесса передачи активов в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений или в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании);

Положение о продаже имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении, в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

Правила поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.

2. Министерству финансов Российской Федерации, Министерству экономического развития и торговли Российской Федерации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Пенсионному фонду Российской Федерации в месячный срок разработать и представить в Правительство Российской Федерации проект постановления Правительства Российской Федерации об утверждении типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключаемого Пенсионным фондом Российской Федерации с государственной управляющей компанией, типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании и типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании).

3. Министерству финансов Российской Федерации и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в месячный срок разработать и утвердить нормативные правовые акты, необходимые для реализации настоящего постановления.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

                          ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n         ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ\r\n              ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. Пенсионный   фонд   Российской   Федерации,  в  дальнейшем\r\nименуемый   Фондом,   на   основании   Федерального  закона    "Об\r\nинвестировании  средств  для  финансирования  накопительной  части\r\nтрудовой  пенсии  в  Российской  Федерации" (далее   именуется   -\r\nФедеральный закон) в лице _______________________________________,\r\n                     (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n                             (наименование и реквизиты документа, \r\n_________________________________________________________________,\r\n     на основании которого, действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ______________________________________________,\r\n             (полное наименование специализированного депозитария)\r\nв   дальнейшем    именуемый     специализированным   депозитарием,\r\nдействующий   на  основании  лицензии  от  "____" _____________ г.\r\nN___  на осуществление депозитарной деятельности на  рынке  ценных\r\nбумаг и лицензии от "____" ____________ г. N ____ на осуществление\r\nдеятельности   специализированного   депозитария   инвестиционных \r\nфондов,   паевых    инвестиционных   фондов  и  негосударственных \r\nпенсионных фондов, в лице _______________________________________,\r\n                       (ф. и. о., должность должностного лица\r\n                             специализированного депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n                              (наименование и реквизиты документа,\r\n_________________________________________________________________,\r\n     на основании которого действует должностное лицо\r\n                 специализированного депозитария)\r\nс   другой   стороны,   на    основании    протокола    от  "____"\r\n__________ г.   N   ____  о результатах  конкурса  для  заключения\r\nдоговора об  оказании специализированным депозитарием услуг Фонду,\r\nзаключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. Специализированный депозитарий за установленную  настоящим\r\nдоговором  плату  обязуется  оказывать Фонду услуги по контролю за\r\nсоблюдением управляющими компаниями, с которыми  Фондом  заключены\r\nдоговоры    доверительного   управления   средствами   пенсионных \r\nнакоплений (далее  именуются - управляющие  компании), требований \r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, \r\nа  Фонд обязуется оплатить такие услуги.\r\n     3. Специализированный  депозитарий  осуществляет  в  порядке,\r\nустановленном   Федеральной   комиссией  по  рынку  ценных  бумаг,\r\nконтроль:\r\n     за   соответствием  деятельности   управляющих   компаний  по\r\nраспоряжению  средствами пенсионных  накоплений,  переданными им в\r\nдоверительное  управление, а также состава и структуры совокупного\r\nинвестиционного  портфеля  требованиям Федерального  закона,  иных\r\nнормативных правовых актов и инвестиционной декларации;\r\n     за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n     за  полнотой  и  своевременностью  перечисления  управляющими\r\nкомпаниями  в  Фонд  средств на выплаты за счет средств пенсионных\r\nнакоплений, а  также средств пенсионных накоплений, передаваемых в\r\nпорядке    обеспечения    прав   застрахованных   лиц   на   выбор\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей     компании)    или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     за  соответствием размера  и  порядка  удержания управляющими\r\nкомпаниями   средств   для   возмещения  необходимых  расходов  по\r\nинвестированию   средств  пенсионных накоплений  и  вознаграждения\r\nуправляющих   компаний   требованиям Федерального  закона  и  иных\r\nнормативных правовых актов.\r\n     4. Специализированный    депозитарий   не    вправе    давать\r\nуправляющим   компаниям   согласие   на  распоряжение   средствами\r\nпенсионных  накоплений,  а  также  исполнять поручения управляющих\r\nкомпаний  по  передаче ценных  бумаг,  находящихся в доверительном\r\nуправлении   управляющих   компаний,  если  такие  распоряжение  и\r\nпередача   противоречат  Федерального закону  и  иным  нормативным\r\nправовым актам.\r\n \r\n         III. Обязанности специализированного депозитария\r\n                      и порядок их исполнения\r\n \r\n     5. Специализированный    депозитарий    обязан   в   порядке,\r\nопределенном     регламентом    специализированного   депозитария,\r\nзарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг:\r\n     исполнять  поручения  по передаче  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     давать  управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с\r\nбанковского  счета  (счетов) средств,  входящих  в  состав средств\r\nпенсионных   накоплений,  путем  подписания  уполномоченным  лицом\r\nспециализированного   депозитария   распоряжения   о  перечислении\r\n(выдаче) этих средств.\r\n     6. Специализированный   депозитарий   обязан   принимать   на\r\nхранение  и  хранить  копии  всех первичных документов в отношении\r\nсредств  пенсионных  накоплений, переданных Фондом в доверительное\r\nуправление  управляющим  компаниям, и  иные документы, связанные с\r\nосуществлением  контроля за деятельностью управляющих компаний, до\r\nзаключения   Фондом   и  другим   специализированным  депозитарием\r\nдоговора  об  оказании  специализированным депозитарием услуг и до\r\nпередачи ему прав и обязанностей по договору.\r\n     7. Специализированный  депозитарий  обязан  уведомлять  Фонд,\r\nМинистерство  финансов  Российской Федерации, Федеральную комиссию\r\nпо  рынку  ценных  бумаг и  соответствующую управляющую компанию о\r\nвыявленных  в  ходе  осуществления контроля  нарушениях не позднее\r\nрабочего  дня,  следующего за днем их выявления, путем направления\r\nэлектронного документа  либо  сообщения  о  выявленном нарушении в\r\nэлектронной   форме  с  одновременным  направлением  документа  на\r\nбумажном носителе.\r\n     8. Специализированный  депозитарий обязан  в порядке и сроки,\r\nпредусмотренные  пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд\r\nи Министерство финансов Российской Федерации:\r\n     об  аннулировании   или   приостановлении  действия  лицензии\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении  учредительных  документов  специализированного\r\nдепозитария;\r\n     об  изменении   численного  и  персонального  состава  совета\r\nдиректоров  (наблюдательного   совета)  и  исполнительных  органов\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении  численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно    обеспечивающих    осуществление    деятельности\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении состава  аффилированных лиц специализированного\r\nдепозитария.\r\n     9. Специализированный    депозитарий     обязан    ежемесячно\r\nпредставлять  в Фонд, Министерство финансов Российской Федерации и\r\nФедеральную  комиссию  по  рынку  ценных  бумаг информацию  о всех\r\nсделках,   совершаемых   управляющими   компаниями   со средствами\r\nпенсионных   накоплений,   по  форме, установленной  Министерством\r\nфинансов   Российской   Федерации  по согласованию  с  Федеральной\r\nкомиссией    по    рынку   ценных  бумаг.   Указанная   информация\r\nпредставляется  не   позднее  10-го числа  месяца,  следующего  за\r\nотчетным,   в   порядке,  предусмотренном   пунктом  7  настоящего\r\nдоговора.\r\n     10. В      случае      прекращения    настоящего     договора\r\nспециализированный  депозитарий обязан передать в порядке и сроки,\r\nустановленные  Федеральной комиссией  по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех   документов,   связанных  с   исполнением   обязанностей  по\r\nнастоящему  договору,  другому специализированному  депозитарию, с\r\nкоторым Фонд заключил соответствующий договор.\r\n     11. Специализированный   депозитарий   обязан  обеспечить   в\r\nпорядке,   установленном   Правительством  Российской   Федерации,\r\nпроцесс  передачи  управляющими компаниями  активов Фонду в случае\r\nпрекращения   (расторжения)  договоров  доверительного  управления\r\nсредствами   пенсионных  накоплений, а  также  в  случае  передачи\r\nактивов   в   обеспечение  права   застрахованных   лиц  на  выбор\r\nинвестиционного     портфеля    (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного пенсионного фонда.\r\n     12. Специализированный     депозитарий   обязан    направлять\r\nнотариально  заверенные  копии договора  обязательного страхования\r\nответственности   специализированного депозитария,  а  также  всех\r\nизменений  и  дополнений,  внесенных в указанный договор, в Фонд и\r\nМинистерство  финансов  Российской Федерации  в  течение 3 рабочих\r\nдней  с  даты  заключения такого  договора  или  внесения  в  него\r\nизменений и дополнений.\r\n     13. Специализированный  депозитарий  не  вправе  использовать\r\nинформацию,   ставшую   ему   известной   в  связи  с  исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах   или   в  интересах  третьих  лиц, а  также  передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n     Специализированный  депозитарий   обязан  принимать  меры  по\r\nограничению    доступа   к   предусмотренной   настоящим   пунктом\r\nинформации,  а  также обеспечить,  чтобы  лица,  имеющие  доступ к\r\nуказанной  информации,  не использовали ее для совершения сделок в\r\nсвоих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали\r\nее третьим лицам.\r\n     14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый\r\nрабочий  день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов,   в которые  размещены  средства  пенсионных  накоплений,\r\nосуществлять  сверку  полученных  им  результатов  с  результатами\r\nаналогичных  расчетов  управляющих  компаний,  а  также  ежедневно\r\nпредставлять в Фонд и Министерство финансов Российской Федерации в\r\nпорядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о\r\nрыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся\r\nв доверительном управлении управляющих компаний.\r\n     15. Специализированный  депозитарий обязан заключить с каждой\r\nиз  управляющих  компаний  договор  об оказании специализированным\r\nдепозитарием услуг.\r\n     16. Специализированный депозитарий  обязан в течение рабочего\r\nдня,  в который получено уведомление в форме документа на бумажном\r\nносителе или  электронного  документа  о прекращении (расторжении)\r\nдоговора    доверительного    управления   средствами   пенсионных\r\nнакоплений,    заключенного   Фондом  с   управляющей   компанией,\r\nпрекратить   исполнение  поручений  этой  управляющей  компании  о\r\nпередаче  ценных  бумаг и  выдачу управляющей компании согласия на\r\nсписание (выдачу) средств.\r\n     17. Специализированный  депозитарий обязан представить в Фонд\r\nв течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально\r\nзаверенные    копии    согласованного    с    Фондом    регламента\r\nспециализированного     депозитария,   устанавливающего    порядок\r\nвзаимодействия   специализированного  депозитария   с   Фондом,  и\r\nрегламента    специализированного   депозитария,  устанавливающего\r\nпорядок    взаимодействия    специализированного   депозитария   с\r\nуправляющими  компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией\r\nпо рынку ценных бумаг.\r\n     18. Внесение    изменений    и   дополнений    в    регламент\r\nспециализированного     депозитария,    устанавливающий    порядок\r\nвзаимодействия    специализированного    депозитария   с   Фондом,\r\nосуществляется по согласованию с Фондом.\r\n     19. Изменения    и    дополнения,   внесенные   в   регламент\r\nспециализированного     депозитария,    устанавливающий    порядок\r\nвзаимодействия   специализированного  депозитария  с  Фондом, и  в\r\nрегламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия  специализированного   депозитария  с  управляющими\r\nкомпаниями,  регистрируются  Федеральной комиссией по рынку ценных\r\nбумаг.\r\n     Нотариально   заверенные    копии   указанных   изменений   и\r\nдополнений,   зарегистрированных  Федеральной комиссией  по  рынку\r\nценных  бумаг, специализированный  депозитарий направляет в Фонд в\r\nтечение  3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации\r\nэтих изменений и дополнений.\r\n     20. Специализированный  депозитарий обязан  уведомлять Фонд и\r\nМинистерство    финансов    Российской    Федерации   в   порядке,\r\nустановленном  пунктом 7  настоящего  договора, в течение рабочего\r\nдня  о  приостановлении  действия или  аннулировании  лицензии  на\r\nосуществление   депозитарной    деятельности   или   лицензии   на\r\nосуществление    деятельности    специализированного   депозитария\r\nинвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных   фондов   и\r\nнегосударственных     пенсионных    фондов,    о   применении    к\r\nспециализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии\r\nрешения   о  реорганизации   или   ликвидации  специализированного\r\nдепозитария.\r\n     21. Специализированный    депозитарий     обязан    соблюдать\r\nтребования,   предусмотренные   условиями  конкурса, на  основании\r\nрезультатов которого заключен настоящий договор.\r\n     22. Специализированный  депозитарий   обязан  соблюдать  иные\r\nтребования,   установленные   федеральными  законами   и   другими\r\nнормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных\r\nнакоплений.\r\n \r\n                       IV. Обязанности Фонда\r\n \r\n     23. Фонд  обязан   оплатить  специализированному  депозитарию\r\nуслуги в порядке, установленном настоящим договором.\r\n     24. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:\r\n     копии  платежных  документов, подтверждающих  передачу Фондом\r\nуправляющим    компаниям    средств    пенсионных   накоплений   в\r\nдоверительное управление;\r\n     требования с указанием размера средств пенсионных накоплений,\r\nкоторые  должны  быть перечислены  управляющими компаниями Фонду в\r\nпорядке    реализации   права  застрахованного   лица   на   выбор\r\nинвестиционного     портфеля    (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     уведомления   о   получении  Фондом   средств,  перечисленных\r\nуправляющими компаниями в порядке реализации права застрахованного\r\nлица  на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     годовые  планы  перечисления  управляющими  компаниями  Фонду\r\nсредств,   необходимых   для  выплат  за  счет средств  пенсионных\r\nнакоплений,  с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их\r\nпередачей управляющим компаниям;\r\n     копии  всех документов, направляемых управляющим компаниям, с\r\nкоторыми   Фонд   заключил   договоры  доверительного   управления\r\nсредствами пенсионных накоплений;\r\n__________________________________________________________________\r\n     (указываются иные документы, необходимые для надлежащего\r\n                   исполнения специализированным\r\n_________________________________________________________________.\r\n         депозитарием обязанностей по настоящему договору)\r\n     25. Документы,    предусмотренные    пунктом   24  настоящего\r\nдоговора,   направляются   на  бумажных  носителях  либо  в  форме\r\nэлектронного документа.\r\n \r\n   V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n     26. Размер   оплаты   услуг,  оказываемых  специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору составляет:\r\n     а) ________ процентов  средней   стоимости   чистых  активов,\r\nнаходящихся  в  доверительном  управлении управляющих  компаний за\r\nотчетный   год,   определенный   в   соответствии  со  статьей  16\r\nФедерального закона;\r\n     б) ________ процентов  суммы средств  пенсионных  накоплений,\r\nвновь  передаваемых  Фондом в  доверительное управление в отчетном\r\nгоду.  Под  вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в\r\nнастоящем   договоре  понимаются   учтенные  в  специальной  части\r\nиндивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,\r\nпоступившие в  Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии   в  течение  года,  предшествующего  отчетному,  и  чистый\r\nфинансовый  результат, полученный  Фондом от временного размещения\r\nуказанных страховых взносов.\r\n     Размер    оплаты    услуг,   оказываемых   специализированным\r\nдепозитарием,   определяемый   в  соответствии  с  подпунктом  "б"\r\nнастоящего  пункта, уменьшается  пропорционально количеству полных\r\nмесяцев,   в   течение   которых  специализированным  депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n     27. Суммарные     расходы     Фонда    по     оплате    услуг\r\nспециализированного   депозитария,  определяемые  в  процентах  от\r\nстоимости  чистых  активов, находящихся в доверительном управлении\r\nуправляющих  компаний,  не могут превышать размера, установленного\r\nприложением к настоящему договору.\r\n     28. Средняя   стоимость  чистых  активов  в  целях настоящего\r\nдоговора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по\r\nсостоянию  на  конец каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.\r\n     При  расчете средней  стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства   пенсионных   накоплений,  вновь   переданные  Фондом  в\r\nдоверительное управление управляющим компаниям в отчетном году.\r\n     29. Оплата услуг по настоящему договору осуществляется каждой\r\nуправляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, в следующем  порядке:\r\n     специализированный депозитарий направляет Фонду требование об\r\nоплате   услуг  в  отношении  каждой  из управляющих  компаний,  с\r\nкоторыми   Фонд   заключил   договоры  доверительного  управления,\r\n_________________________________________________________________;\r\n             (указывается срок направления требования)\r\n     Фонд    направляет    соответствующей   управляющей  компании\r\nпоручение   об  оплате  услуг, предоставляемых  специализированным\r\nдепозитарием,  в  течение 5 рабочих  дней  с даты получения Фондом\r\nуказанного требования.\r\n     30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения   отчетного  года   расчеты   по   настоящему  договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nна  основании  акта  сверки расчетов  с  учетом срока фактического\r\nоказания специализированным депозитарием услуг Фонду.\r\n \r\n                    VI. Ответственность сторон\r\n \r\n     31. Специализированный   депозитарий   несет   перед   Фондом\r\nответственность   за   неисполнение   или ненадлежащее  исполнение\r\nобязанностей,  связанных  с  осуществлением учета  и удостоверения\r\nправ на ценные бумаги, а также хранения сертификатов ценных бумаг,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющих компаний.\r\n     32. Специализированный    депозитарий   несет   перед  Фондом\r\nсолидарную    с    управляющими   компаниями  ответственность   за\r\nнеисполнение  обязанностей,  предусмотренных Федеральным законом и\r\nнастоящим договором.\r\n     33. Фонд   несет  ответственность   перед  специализированным\r\nдепозитарием  за убытки,  причиненные им в результате неисполнения\r\nили    ненадлежащего   исполнения   по   его  вине   обязанностей,\r\nпредусмотренных    федеральными    законами,  иными   нормативными\r\nправовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.\r\n \r\n                   VII. Заключительные положения\r\n \r\n     34. Настоящий договор заключен на ___________________________\r\n                                      (указывается период времени,\r\n_________________________________________________________________.\r\n          в течение которого действует настоящий договор)\r\n     Договор вступает в силу с даты его заключения.\r\n     35. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n     приостановления    действия   или    аннулирования   лицензии\r\nспециализированного   депозитария  на  осуществление  депозитарной\r\nдеятельности    или    лицензии   на   осуществление  деятельности\r\nспециализированного   депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;\r\n     применения   к  специализированному   депозитарию   процедуры\r\nбанкротства;\r\n     принятия    решения    о   реорганизации    или    ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n     36. Фонд  отказывается  от исполнения  настоящего  договора в\r\nслучае,   если   специализированный депозитарий  не  соответствует\r\nтребованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также\r\nв случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению\r\nФонда, Министерства  финансов  Российской  Федерации и Федеральной\r\nкомиссии  по  рынку  ценных  бумаг о нарушениях, выявленных в ходе\r\nосуществления  деятельности в  соответствии с настоящим договором,\r\nза   исключением  случаев, предусмотренных  пунктом 35  настоящего\r\nдоговора.\r\n     В  этом случае  настоящий  договор  считается расторгнутым по\r\nистечении  2 месяцев с даты направления Фондом специализированному\r\nдепозитарию уведомления об отказе от договора.\r\n     37. В  случае  прекращения  (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный    депозитарий    осуществляет  хранение   всех\r\nдокументов,  связанных с  исполнением  обязанностей  по настоящему\r\nдоговору,     до     передачи    указанных   документов    другому\r\nспециализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.\r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ
к типовому договору об оказании
специализированным
депозитарием услуг
Пенсионному фонду
Российской Федерации

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

                            ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n       доверительного управления средствами пенсионных накоплений\r\n       между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей\r\n                   компанией, отобранной по конкурсу\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. Пенсионный   фонд   Российской   Федерации,  в  дальнейшем\r\nименуемый     Фондом,    на    основании    Федерального    закона\r\n"Об инвестировании  средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой      пенсии    в     Российской     Федерации"     (далее\r\nименуется - Федеральный закон) в лице ____________________________\r\n                     (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\n_________________________________________________________________,\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n                              (наименование и реквизиты документа,\r\n_________________________________________________________________,\r\n        на основании которого действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ______________________________________________,\r\n                   (полное и сокращенное наименование управляющей\r\n                                     компании)\r\n     действующая на основании лицензии от "__" ________________ г.\r\nN______     на   осуществление    деятельности   по    управлению \r\nинвестиционными   фондами,   паевыми  инвестиционными  фондами  и \r\nнегосударственными  пенсионными  фондами,  в дальнейшем именуемая \r\nуправляющей компанией, в лице ___________________________________,\r\n      (ф. и. о., должность должностного лица управляющей компании)\r\nдействующего (ей) на основании __________________________________,\r\n                 (наименование и реквизиты документа, на основании\r\n__________________________________________________________________\r\n     которого действует должностное лицо управляющей компании)\r\nс другой стороны, на основании протокола от "__"__________ г. N___\r\nо  результатах  конкурса  для  заключения договора  доверительного\r\nуправления средствами  пенсионных накоплений  заключили  настоящий\r\nдоговор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. В   соответствии   с   настоящим  договором  Фонд передает\r\nуправляющей    компании   в  доверительное   управление   средства\r\nпенсионных    накоплений,   а   управляющая   компания   обязуется\r\nосуществлять    управление   ими   в   целях   обеспечения   права\r\nзастрахованных   лиц  на  получение накопительной  части  трудовой\r\nпенсии.\r\n     Выгодоприобретателем    по   настоящему   договору   является\r\nРоссийская Федерация в лице Фонда.\r\n     3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление\r\nсредствами  пенсионных накоплений от своего имени путем совершения\r\nлюбых   юридических   и  фактических  действий  по  доверительному\r\nуправлению    средствами   пенсионных   накоплений   в   интересах\r\nвыгодоприобретателя,  указывая  при  этом,  что  она  действует  в\r\nкачестве  доверительного управляющего. При совершении действий, не\r\nтребующих письменного оформления, управляющая компания информирует\r\nдругую  сторону  об  их совершении в этом качестве, а в письменных\r\nдокументах  делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений"\r\nпосле своего наименования.\r\n     При  отсутствии  указания  о том,  что  управляющая  компания\r\nдействует   в   качестве   доверительного управляющего  средствами\r\nпенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично\r\nи отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.\r\n     4. Передача    Фондом    средств   пенсионных  накоплений   в\r\nдоверительное управление управляющей компании не влечет перехода к\r\nуправляющей компании  права  собственности  на средства пенсионных\r\nнакоплений и активы, в которые они будут инвестированы.\r\n     Доходы  от доверительного  управления  средствами  пенсионных\r\nнакоплений  не  являются  собственностью управляющей  компании,  а\r\nотносятся   на   прирост   средств,  переданных   в  доверительное\r\nуправление.\r\n     5. На   средства,  находящиеся   в  доверительном  управлении\r\nуправляющей   компании,   не  может  быть  обращено  взыскание  по\r\nобязательствам   Фонда и  управляющей  компании,  не  связанным  с\r\nфинансированием накопительной части трудовой пенсии.\r\n     6. Средства    пенсионных     накоплений,    находящиеся    в\r\nдоверительном  управлении  управляющей компании, не могут являться\r\nобеспечением каких-либо обязательств Фонда и управляющей компании.\r\n \r\n       III. Порядок и сроки перечисления средств пенсионных\r\n                            накоплений\r\n \r\n     7. Фонд  передает  управляющей  компании средства  пенсионных\r\nнакоплений в размере, указанном в специальной части индивидуальных\r\nлицевых  счетов  застрахованных  лиц, путем  их перечисления на ее\r\nотдельный    банковский   счет   в  соответствии   с   заявлениями\r\nзастрахованных  лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании), далее именуемыми заявлениями застрахованных лиц.\r\n     8. Фонд  перечисляет управляющей компании средства пенсионных\r\nнакоплений   в   соответствии  с  заявлениями  застрахованных  лиц\r\nежегодно, не  позднее  31 декабря, либо в течение 3 месяцев с даты\r\nпринятия  судом решения  об  удовлетворении жалобы застрахованного\r\nлица   на  решение  Фонда  об  отказе в  удовлетворении  заявления\r\nзастрахованного лица.\r\n     9. Фонд   уведомляет  управляющую  компанию  о  необходимости\r\nпередачи  ему  средств  пенсионных накоплений не позднее 6 декабря\r\nгода,   в   котором   должны  быть  переданы  средства  пенсионных\r\nнакоплений.\r\n     Управляющая компания  обязана  передать  указанные средства в\r\nтечение  8 рабочих  дней с даты получения уведомления (требования)\r\nФонда.    Размер   передаваемых  средств   пенсионных   накоплений\r\nрассчитывается  исходя  из  остатка средств  в  специальной  части\r\nиндивидуального  лицевого  счета застрахованного  лица на 1 января\r\nтекущего   года,   скорректированного  на   величину   дохода   от\r\nинвестирования.\r\n     10. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей\r\nкомпании,  а  также  управляющей компанией  Фонду в соответствии с\r\nзаявлениями  застрахованных  лиц  и во  исполнение решений суда об\r\nудовлетворении  соответствующих жалоб  застрахованных  лиц  или по\r\nиным предусмотренным Федеральным законом основаниям сопровождается\r\nподписанием сторонами  акта передачи средств пенсионных накоплений\r\nпо форме согласно приложению N 1 к настоящему договору.\r\n     Акт   передачи  средств  пенсионных накоплений  подписывается\r\nсторонами  в  течение  3  рабочих  дней с  даты  получения  Фондом\r\n(управляющей компанией) соответствующих средств.\r\n     11. Стороны   составляют  итоговый   акт   передачи   средств\r\nпенсионных   накоплений   в  соответствии  с  настоящим  договором\r\nежегодно,  не  позднее  30  января  года, следующего  за отчетным,\r\nопределенным  статьей 16  Федерального закона. Акт составляется по\r\nформе согласно приложению N 2 к настоящему договору.\r\n \r\n               IV. Обязанности управляющей компании\r\n \r\n     12. Управляющая    компания    обязана    лично  осуществлять\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.\r\n     13. Управляющая компания обязана:\r\n     инвестировать средства  пенсионных накоплений исключительно в\r\nинтересах  застрахованных лиц  только  в  разрешенные  Федеральным\r\nзаконом  объекты  в  соответствии с  инвестиционной декларацией по\r\nформе согласно приложению N 3 к настоящему договору;\r\n     инвестировать   средства   пенсионных  накоплений  разумно  и\r\nдобросовестно,   исходя  из  необходимости  обеспечения  принципов\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.\r\n     14. Управляющая  компания  обязана в  течение  15 дней с даты\r\nподписания настоящего договора заключить договор об оказании услуг\r\nсо  специализированным  депозитарием, с  которым Фонд уже заключил\r\nдоговор об оказании специализированным депозитарием услуг.\r\n     В    случае    заключения    Фондом   договора    с    другим\r\nспециализированным   депозитарием  управляющая   компания  обязана\r\nзаключить  с  этим специализированным депозитарием соответствующий\r\nдоговор  в  течение 10 рабочих  дней  с  даты  получения  от Фонда\r\nписьменного уведомления о заключении нового договора.\r\n     Управляющая   компания   обязана   в  течение  рабочего  дня,\r\nследующего  за  соответствующим  событием, уведомить  Министерство\r\nфинансов  Российской  Федерации  и Фонд  о  заключении договора со\r\nспециализированным депозитарием.\r\n     15. Управляющая  компания  не вправе осуществлять операции со\r\nсредствами     пенсионных     накоплений    до    заключения    со\r\nспециализированным     депозитарием     договора    об    оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг.\r\n     16. Управляющая    компания   обязана    обособить   средства\r\nпенсионных  накоплений,  находящиеся  в доверительном управлении в\r\nсоответствии   с  настоящим  договором,  от имущества  управляющей\r\nкомпании,   а   также   иного   имущества, находящегося  у  нее  в\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.\r\n     17. Управляющая компания обязана отражать средства пенсионных\r\nнакоплений,  находящиеся  в доверительном управлении, на отдельном\r\nбалансе и вести по ним самостоятельный учет.\r\n     Для   расчетов   по  операциям,   связанным  с  доверительным\r\nуправлением пенсионными накоплениями, управляющая компания обязана\r\n     открыть   отдельный  банковский   счет  (счета)  в  кредитной\r\nорганизации,  соответствующей требованиям  Федерального  закона, а\r\nдля   учета  прав  на  ценные  бумаги  -  отдельные  счета депо  в\r\nспециализированном депозитарии.\r\n     18. Управляющая        компания       обязана      передавать\r\nспециализированному   депозитарию   имущество,  входящее в  состав\r\nсредств  пенсионных  накоплений,  для учета и (или) хранения, если\r\nдля   отдельных   видов   имущества  законодательством  Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.\r\n     19. Управляющая       компания       обязана       передавать\r\nспециализированному  депозитарию копии всех первичных документов в\r\nотношении   имущества,   входящего  в  состав  средств  пенсионных\r\nнакоплений, незамедлительно после их составления или получения.\r\n     20. Управляющая  компания  не вправе  распоряжаться денежными\r\nсредствами,   составляющими  средства пенсионных  накоплений,  без\r\nсогласия специализированного депозитария.\r\n     21. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nиз-за  изменения  рыночной или оценочной стоимости активов и (или)\r\nизменения  в структуре собственности эмитента управляющая компания\r\nобязана привести структуру активов в соответствие с установленными\r\nтребованиями  к структуре  инвестиционного  портфеля  в  течение 6\r\nмесяцев с даты обнаружения указанного нарушения.\r\n     22. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв  результате умышленных действий управляющей компании она обязана\r\nустранить  нарушение  в течение  30  дней  с даты его обнаружения.\r\nУправляющая  компания обязана  возместить Фонду ущерб, возникший в\r\nрезультате  изменения установленной структуры активов и совершения\r\nсделок для корректировки структуры активов.\r\n     23. В  случае если структура инвестиционного портфеля или его\r\nчасти  определена в  форме  инвестиционного  индекса,  управляющая\r\nкомпания обязана соблюдать следующие требования:\r\n     в  течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале\r\nрыночная   стоимость   ценных  бумаг,  по  которым  рассчитывается\r\nинвестиционный  индекс, должна  составлять  не  менее 85 процентов\r\nстоимости    инвестиционного   портфеля   (соответствующей   части\r\nинвестиционного портфеля);\r\n     разница  между  выраженными  в процентах  долей  ценных бумаг\r\nодного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым\r\nрассчитывается  инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости\r\nэтих    ценных   бумаг   в  стоимости   инвестиционного   портфеля\r\n(соответствующей   части  инвестиционного   портфеля)   не   может\r\nпревышать 3 процента;\r\n__________________________________________________________________\r\n(указываются иные особенности управления инвестиционным портфелем,\r\n                      структура которого или\r\n_________________________________________________________________,\r\n    части которого определены в форме инвестиционного индекса)\r\n     24. Управляющая   компания   обязана   совершать  сделки   со\r\nсредствами   пенсионных   накоплений,  используя  услуги брокеров,\r\nотвечающих   требованиям,   установленным  Федеральным  законом  и\r\nнормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных\r\nбумаг,  расторгать   договоры  с  брокерами  и  принимать  меры  к\r\nистребованию   средств   в   случаях,   когда  брокеры   перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n     25. Управляющая    компания   обязана    размещать   средства\r\nпенсионных   накоплений   в   кредитных  организациях,  отвечающих\r\nтребованиям,    установленным   Федеральным   законом,  расторгать\r\nдоговоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных\r\nсредств   в  случаях,   когда   кредитные   организации  перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n     26. Управляющая   компания  обязана   ежедневно  представлять\r\nспециализированному  депозитарию расчет рыночной стоимости активов\r\nи   стоимости   чистых   активов,  в  которые  размещены  средства\r\nпенсионных  накоплений,  путем направления  электронного документа\r\nлибо  сообщения  в электронной  форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n     27. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным\r\nбумагам,  в  которые инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nза  исключением  права голосования этими акциями на общем собрании\r\nакционеров   соответствующего  акционерного   общества   по   всем\r\nвопросам, кроме выплаты дивидендов.\r\n     28. Управляющая  компания обязана совершать сделки по продаже\r\nнаходящихся  в  доверительном  управлении  по настоящему  договору\r\nценных  бумаг, как  правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по\r\nпокупке  ценных бумаг - как  правило,  по  цене  не  выше рыночной\r\n(определенной  в  соответствии  с  правилами  торговли  указанными\r\nценными бумагами).\r\n     При  совершении  сделки  с отступлением  от  указанных правил\r\nуправляющая  компания  обязана незамедлительно  направить в Фонд и\r\nМинистерство   финансов   Российской   Федерации  отчет по  форме,\r\nустановленной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n     29. Управляющая   компания   обязана  направлять  нотариально\r\nзаверенные     копии     договора    обязательного     страхования\r\nответственности  управляющей  компании, а  также  всех внесенных в\r\nуказанный  договор  изменений  и  дополнений в Фонд и Министерство\r\nфинансов  Российской  Федерации в  течение  3  рабочих дней с даты\r\nзаключения   такого  договора или  внесения  в  него  изменений  и\r\nдополнений.\r\n     30. Управляющая  компания обязана  представлять  в Фонд копии\r\nотчетов  о  соблюдении  требований кодекса  профессиональной этики\r\nодновременно   с   направлением указанных  отчетов  в  Федеральную\r\nкомиссию по рынку ценных бумаг.\r\n     31. Управляющая компания обязана ежеквартально представлять в\r\nФонд   и   Министерство финансов  Российской  Федерации  отчет  об\r\nинвестировании  средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от\r\nинвестирования  по  форме, утвержденной  Федеральной  комиссией по\r\nрынку ценных бумаг.\r\n     Указанные    отчеты  подписываются   уполномоченными   лицами\r\nуправляющей    компании   и   специализированного  депозитария   и\r\nпредставляются   путем   направления  электронного документа  либо\r\nсообщения   в   электронной   форме с  одновременным  направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n     32. Управляющая   компания  обязана   информировать   Фонд  и\r\nМинистерство   финансов  Российской  Федерации  путем  направления\r\nэлектронного   документа  либо  сообщения  в  электронной форме  с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе:\r\n     об   аннулировании   или  приостановлении  действия  лицензии\r\nуправляющей компании;\r\n     об изменении  учредительных документов  управляющей компании;\r\n     об   изменении   численного  и персонального  состава  совета\r\nдиректоров   (наблюдательного  совета)  и  исполнительных  органов\r\nуправляющей компании;\r\n     об  изменении  численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно обеспечивающих деятельность  управляющей компании;\r\n     об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.\r\n     Указанная  информация  направляется не  позднее рабочего дня,\r\nследующего  за  днем, когда управляющая компания узнала или должна\r\nбыла узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.\r\n     33. Управляющая  компания  обязана обеспечить  передачу Фонду\r\nактивов,  находящихся  в  доверительном управлении  по  настоящему\r\nдоговору,  в  случае  прекращения  (расторжения) договора, а также\r\nактивов   в  обеспечение   прав   застрахованных   лиц   на  выбор\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей    компании)     или\r\nнегосударственного   пенсионного   фонда  в   порядке   и   сроки,\r\nустановленные настоящим договором.\r\n     34. Управляющая  компания обязана  перечислять Фонду средства\r\nдля  выплаты  накопительной  части трудовой пенсии в установленном\r\nФедеральным законом порядке.\r\n     35. Управляющая   компания   обязана  перечислять   Фонду   в\r\nсоответствии  с  Федеральным  законом средства  для  осуществления\r\nвыплат  правопреемникам  умерших  застрахованных лиц  на основании\r\nопределенного   Фондом   годового   плана   перечисления  средств,\r\nнеобходимых  для указанных выплат, путем ежемесячного перечисления\r\nФонду средств в установленном размере.\r\n     36. Управляющая   компания   не  вправе приобретать  за  счет\r\nсредств  пенсионных  накоплений  ценные бумаги, эмитентами которых\r\nявляются  управляющие  компании,  брокеры, кредитные  и  страховые\r\nорганизации, специализированный депозитарий и аудиторы, с которыми\r\nуправляющая  компания заключила  договоры об обслуживании, а также\r\nценные  бумаги эмитентов,  в отношении которых осуществляются меры\r\nдосудебной    санации    или   возбуждена  процедура   банкротства\r\n(наблюдения,    временного  (внешнего)   управления,   конкурсного\r\nпроизводства) либо в отношении которых такие процедуры применялись\r\nв течение двух предшествующих лет.\r\n     37. Управляющая компания не вправе:\r\n     безвозмездно   отчуждать   средства  пенсионных   накоплений,\r\nнаходящиеся в доверительном управлении;\r\n     предоставлять  займы  за  счет средств пенсионных накоплений,\r\nнаходящихся в доверительном управлении;\r\n     приобретать  в  свою  собственность ценные бумаги, входящие в\r\nсостав средств пенсионных накоплений;\r\n     отчуждать ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных\r\nнакоплений,  в  собственность акционеров  (участников) управляющей\r\nкомпании.\r\n     38. Управляющая   компания   вправе  отказаться  от  принятия\r\nсредств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных\r\nлиц  в порядке  выбора  ими  инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании). В этом случае управляющая компания обязана уведомить об\r\nэтом  Фонд и  Министерство финансов Российской Федерации до 1 июня\r\nгода,   предшествующего   году,  с  которого  управляющая компания\r\nотказывается от принятия средств пенсионных накоплений.\r\n     В  случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в\r\nнастоящем  пункте  срок  управляющей  компании  передаются  только\r\nстраховые  взносы  на финансирование  накопительной части трудовой\r\nпенсии  и средства чистого финансового результата, который получен\r\nот   временного  размещения   Фондом   указанных   сумм  в  пользу\r\nзастрахованных лиц, ранее выбравших данную управляющую компанию.\r\n     39. Управляющая компания обязана представлять в Фонд:\r\n     ежеквартальную и годовую финансовую отчетность (бухгалтерский\r\nбаланс, отчет о прибылях и убытках);\r\n     аудиторское  заключение, составленное по результатам проверки\r\nза отчетный год;\r\n     сведения  о  поддержании управляющей  компанией достаточности\r\nсобственных средств;\r\n     копии   протоколов   общих   собраний  акционеров, в  которых\r\nуправляющая  компания приняла  участие  при  осуществлении прав по\r\nакциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.\r\n     40. Управляющая  компания не  вправе использовать информацию,\r\nставшую   ей  известной  в  связи с  исполнением  обязанностей  по\r\nнастоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в\r\nинтересах третьих  лиц,  а  также  передавать указанную информацию\r\nтретьим лицам.\r\n     Управляющая компания  обязана  принимать  меры по ограничению\r\nдоступа  к  предусмотренной  настоящим пунктом информации, а также\r\nобязана   обеспечить,   чтобы  лица, имеющие  доступ  к  указанной\r\nинформации,  не  использовали  ее  для  совершения  сделок в своих\r\nинтересах  или  в  интересах третьих лиц, а также не передавали ее\r\nтретьим лицам.\r\n     41. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования,\r\nпредусмотренные  законами и иными нормативными правовыми актами об\r\nинвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n \r\n                       V. Обязанности Фонда\r\n \r\n     42. Фонд  обязан в письменной форме в установленные настоящим\r\nдоговором  сроки уведомлять  управляющую  компанию о необходимости\r\nпередачи   средств   пенсионных  накоплений   в   порядке   выбора\r\nзастрахованным    лицом  инвестиционного   портфеля   (управляющей\r\nкомпании) или негосударственного пенсионного фонда.\r\n     43. Фонд  обязан  в  письменной  форме уведомить  управляющую\r\nкомпанию   о   прекращении   (расторжении)  договора  об  оказании\r\nспециализированным   депозитарием   услуг, заключенного  Фондом  и\r\nспециализированным  депозитарием, а также о заключении им договора\r\nс    другим    специализированным  депозитарием,   отобранным   по\r\nрезультатам  конкурса,  не позднее  рабочего  дня,  следующего  за\r\nсоответствующим событием.\r\n     44. Фонд  обязан ежегодно,  не позднее 1 декабря, доводить до\r\nуправляющей    компании   годовой   план   перечисления   средств,\r\nнеобходимых  для  выплат  за счет  средств пенсионных накоплений в\r\nследующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.\r\n \r\n             VI. Необходимые расходы и вознаграждение\r\n                       управляющей компании\r\n \r\n     45. Необходимые     расходы     управляющей    компании    по\r\nинвестированию  средств  пенсионных  накоплений не могут превышать\r\n____ процентов средней стоимости чистых активов, находившихся в ее\r\nдоверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.\r\n     46. Необходимые  расходы по инвестированию средств пенсионных\r\nнакоплений,  вновь передаваемых в отчетном году Фондом управляющей\r\nкомпании, не  могут превышать ____ процентов размера этих средств.\r\nРазмер    указанных   расходов    рассчитывается   пропорционально\r\nколичеству   полных  месяцев,  в  течение  которых  осуществлялось\r\nдоверительное управление  вновь  переданными средствами пенсионных\r\nнакоплений.\r\n     Под  вновь  передаваемыми средствами  пенсионных накоплений в\r\nнастоящем   договоре  понимаются   учтенные  в  специальной  части\r\nиндивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,\r\nпоступившие  в Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии  в  течение  года, предшествующего отчетному году, и чистый\r\nфинансовый   результат,  полученный   Фондом   от   их  временного\r\nразмещения.\r\n     47. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные\r\nпунктами  45  и  46 настоящего  договора, оплачиваются управляющей\r\nкомпанией за счет собственных средств.\r\n     48. Расчет   средней  стоимости   чистых   активов   в  целях\r\nнастоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых\r\nактивов  по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года\r\nи  деления  полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном\r\nгоду.\r\n     При  расчете средней  стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства    пенсионных   накоплений,   вновь   переданные   Фондом\r\nуправляющей компании в отчетном году.\r\n     49. Возмещение  необходимых расходов  управляющей компании по\r\nинвестированию  средств пенсионных накоплений осуществляется путем\r\nудержания   управляющей  компанией сумм  фактически  произведенных\r\nрасходов   из  средств пенсионных  накоплений,  находящихся  в  ее\r\nдоверительном управлении.\r\n     50. Управляющая компания  обязана  в течение 5 рабочих дней с\r\nдаты     поступления    поручения    Фонда   об    оплате    услуг\r\nспециализированного  депозитария  перечислить  специализированному\r\nдепозитарию средства, указанные в поручении.\r\n     51. Размер   вознаграждения  управляющей  компании составляет\r\n____  (не  более  10)  процентов размера доходов от инвестирования\r\nсредств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за\r\nотчетный год, и начисляется по итогам этого года.\r\n     Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать\r\nразмера, установленного в приложении N 4 к настоящему договору.\r\n     52. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею\r\nиз   доходов  от  инвестирования  переданных  ей  в  доверительное\r\nуправление  средств  пенсионных накоплений, полученных за отчетный\r\nгод,   за   исключением  случая, если  стоимость  чистых  активов,\r\nнаходящихся   в  доверительном  управлении  управляющей  компании,\r\nуменьшилась по сравнению с предшествующим годом.\r\n     53. В случае расторжения (прекращения) настоящего договора до\r\nзавершения  отчетного   года   расчеты   по   настоящему  договору\r\nпроизводятся   на   дату  прекращения  (расторжения)  договора  на\r\nосновании   акта  сверки  расчетов  с  учетом  срока  фактического\r\nуправления  управляющей компанией средствами пенсионных накоплений\r\nв отчетном году.\r\n \r\n                    VII. Ответственность сторон\r\n \r\n     54. Управляющая компания  несет  ответственность перед Фондом\r\nза  неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по\r\nнастоящему договору.\r\n     55. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за\r\nубытки,   причиненные   им  в   результате  неисполнения  и  (или)\r\nненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных\r\nфедеральными   законами,  иными нормативными  правовыми  актами  и\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n                  VIII. Заключительные положения\r\n \r\n     56. Договор заключен на _____________________________________\r\n                      (указывается срок, предусмотренный условиями\r\n_________________________________________________________________.\r\n             конкурса по отбору управляющих компаний)\r\n     Договор  считается  заключенным с даты подписания в части, не\r\nсвязанной  с  осуществлением  доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n     57. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n     приостановления   действия    или    аннулирования   лицензии\r\nуправляющей компании;\r\n     применения к управляющей компании процедуры банкротства;\r\n     принятия  решения  о реорганизации или ликвидации управляющей\r\nкомпании;\r\n     получения    Фондом  уведомления   управляющей   компании   о\r\nневозможности    лично    осуществлять  доверительное   управление\r\nсредствами пенсионных накоплений.\r\n     58. Фонд  отказывается  от исполнения  настоящего  договора в\r\nслучае:\r\n     несоответствия   управляющей  компании требованиям  статьи 22\r\nФедерального закона;\r\n     нарушения управляющей компанией требований к составу активов,\r\nв которые инвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     нарушения  требований к  структуре инвестиционного портфеля в\r\nрезультате умышленных действий управляющей компании;\r\n     неоднократного      неисполнения    управляющей     компанией\r\nобязанностей  по  представлению отчетов и иной информации в Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации;\r\n     неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанности\r\nпо   передаче  специализированному   депозитарию  копий  первичных\r\nдокументов   в   отношении   имущества,   составляющего   средства\r\nпенсионных  накоплений.  В этом случае настоящий договор считается\r\nрасторгнутым  по  истечении 2 месяцев  с  даты  направления Фондом\r\nуправляющей компании соответствующего уведомления;\r\n     истечения срока действия настоящего договора.\r\n     59. В   случае   прекращения   настоящего  договора  денежные\r\nсредства,   входящие   в   состав средств  пенсионных  накоплений,\r\nпередаются  управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с\r\nдаты  прекращения  договора, а  иное имущество подлежит продаже на\r\nвозможно  более  выгодных условиях  с  последующей передачей Фонду\r\nполученных   от   его  продажи  средств в  порядке,  установленном\r\nПравительством Российской Федерации.\r\n     60. В  случае  прекращения (расторжения)  настоящего договора\r\nФондом  управляющая  компания составляется  акт сверки, отражающий\r\nвсе расчеты на дату прекращения (расторжения) настоящего договора.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 1
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией, отобранной по конкурсу

                               А К Т\r\n              передачи средств пенсионных накоплений\r\n \r\nПенсионный фонд  Российской  Федерации (далее  именуется - Фонд) в\r\nлице ____________________________________________________________,\r\nдействующего на основании _______________________________________,\r\nи ________________________________________________________________\r\n(далее именуется - управляющая компания) в лице _________________,\r\nдействующего на основании _______________________________________,\r\nв соответствии  с  договором  доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений от __________ N ___________  между Фондом  и\r\nуправляющей    компанией  составили   настоящий   акт в   том, что\r\n______________________________________________________ передает, а\r\n________________________________________________________ принимает\r\nсредства        пенсионных          накоплений      в      размере\r\n_________________________________________________________________,\r\n                   (указывается сумма прописью)\r\nв том  числе (заполняется  только  при передаче средств пенсионных\r\nнакоплений Фондом управляющей компании):\r\n 

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма 
(рублей)

Сформированные за счет средств,
поступивших в Фонд от других
управляющих компаний (включая
государственную управляющую компанию)
и негосударственных пенсионных фондов
по основаниям, предусмотренным
Федеральным законом "Об инвестировании
средств для финансирования
накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" 

Сформированные за счет средств
страховых взносов, поступивших
в Фонд на финансирование накопительной
части трудовой пенсии в течение
года, предшествующего отчетному,
включая чистый финансовый результат,
полученный от их временного
размещения, - всего 

в том числе: 
перечисленные за
застрахованных лиц, ранее
выбравших эту управляющую
компанию 

перечисленные за застрахованных
лиц, выбравших эту управляющую
компанию в отчетном году 

ИТОГО 

 \r\nВ соответствии с _________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(указывается основание для передачи средств  пенсионных накоплений\r\n(реализация  решений  по заявлениям застрахованных лиц, исполнение\r\nрешения суда об удовлетворении жалобы  застрахованного лица,  иные\r\nпредусмотренные Федеральным  законом основания) с указанием даты и\r\nномера решения)\r\n \r\nПодписи сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации          Управляющая компания\r\n__________ (________________)          ___________(______________)\r\n \r\nМ. П.                                   М. П.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

                           ИТОГОВЫЙ АКТ\r\n              передачи средств пенсионных накоплений\r\n  в соответствии с договором доверительного управления средствами\r\n     пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской\r\n                 Федерации и управляющей компанией\r\n                  ______________________________\r\n \r\n               от "___"____________ ______ г. N_____\r\n                         за __________ год\r\n \r\n  1. Средства пенсионных накоплений, передаваемые в доверительное\r\n                  управление управляющей компании\r\n 

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма (рублей)

Сформированные за счет средств,
поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации от
других управляющих компаний
(включая государственную
управляющую компанию) и
негосударственных пенсионных
фондов по основаниям,
предусмотренным Федеральным
законом "Об инвестировании
средств для финансирования
накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации"

Сформированные за счет средств
страховых взносов, поступивших
в Пенсионный фонд Российской
Федерации на финансирование
накопительной части трудовой
пенсии в течение года,
предшествующего отчетному, и
чистый финансовый результат,
полученный от их временного
размещения, - всего 

в том числе: 

перечисленные за застрахованных лиц,
ранее выбравших эту управляющую
компанию 

перечисленные за застрахованных лиц,
выбравших эту управляющую компанию
в отчетном году 

Итого 

 \r\n     2. Средства пенсионных накоплений, переданные управляющей\r\n         компанией Пенсионному фонду Российской Федерации\r\n 

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма (рублей)

Переданные в порядке реализации
решений по заявлениям
застрахованных лиц 

Переданные для финансирования
выплаты накопительной части
трудовой пенсии 

Переданные для финансирования
выплат правопреемникам
умерших застрахованных лиц 

Итого 

 \r\n   3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении\r\n           управляющей компании по состоянию на ________\r\n 

Средства пенсионных
накоплений на 1 января отчетного года 

Сумма (рублей) 

Фактически понесенные
расходы по инвестированию
средств пенсионных накоплений в отчетном 
году - всего 

в том числе: 
оплата услуг специализированного
депозитария на 1 января года,следующего 
за отчетным 

доход от инвестирования средств пенсионных 
накоплений, переданных в доверительное 
управление на 1 января отчетного года, 
отнесенный на прирост средств пенсионных
накоплений за отчетный год 

 \r\nПодписи  сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации           Управляющая компания\r\n_________ (_______________)             ____________(_____________)\r\n \r\nМ. П.                                   М. П.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ\r\n управляющей компании\r\n _____________________________\r\n \r\n 1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель\r\nинвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную\r\nполитику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного\r\nпортфеля управляющей компании.\r\n 2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений,\r\nпереданных Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей\r\nкомпании в доверительное управление, является прирост средств\r\nпенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на\r\nполучение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с\r\nфедеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации"\r\nи "Об инвестировании средств для финансирования накопительной\r\nчасти трудовой пенсии в Российской Федерации".\r\n 3. В основе инвестиционной политики управляющей компании\r\nлежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая\r\nиспользование системы контроля рисков для получения среднего\r\nстабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения\r\nи приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в\r\nдоверительном управлении управляющей компании.\r\n 4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены\r\nсредства пенсионных накоплений\r\n

Вид актива 

Максимальная
(минимальная)
доля в
инвестиционном
портфеле управляющей
компании (процентов) 

1. Государственные ценные бумаги
Российской Федерации 

2. Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации 

3. Облигации российских эмитентов,
кроме облигаций, выпущенных от
имени Российской Федерации и
субъектов Российской Федерации 

4. Акции российских эмитентов,
созданных в форме открытых
акционерных обществ 

5. Паи (акции, доли) индексных
инвестиционных фондов, размещающих
средства в государственные ценные
бумаги иностранных государств,
облигации и акции иных иностранных 
эмитентов 

6. Ипотечные ценные бумаги,
выпущенные в соответствии с
законодательством Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах 

7. Средства в рублях на счетах
в кредитных организациях 

8. Депозиты в рублях в кредитных
организациях 

9. Средства в иностранной валюте
на счетах в кредитных организациях

 \r\n     Перечень видов   активов   заполняется   в   соответствии   с\r\nинвестиционной  декларацией, представленной управляющей компанией \r\nна конкурс по отбору управляющих компаний для  заключения  с  ними\r\nПенсионным  фондом  Российской  Федерации  договора доверительного\r\nуправления  средствами  пенсионных накоплений,  и  может  включать\r\nтолько те виды активов, в отношении которых у нее на момент подачи\r\nзаявки на участие в  указанном  конкурсе имелся  необходимый  опыт\r\nосуществления   деятельности   в   качестве  управляющей  компании\r\nинвестиционных   фондов,   паевых   инвестиционных   фондов    или\r\nнегосударственных  пенсионных  фондов в  соответствии  с Правилами\r\nорганизации и проведения конкурса по отбору  управляющих  компаний\r\nдля  заключения  с  ними  Пенсионным фондом  Российской  Федерации\r\nдоговора   доверительного    управления   средствами    пенсионных\r\nнакоплений,  утвержденными постановлением Правительства Российской\r\nФедерации от  8  мая  2003 г.  N  266  (Собрание  законодательства\r\nРоссийской Федерации, 2003, N 20, ст. 1900).\r\n     В  случае  если  какой-либо  из  видов активов,  указанных  в\r\nнастоящем   перечне,   не   предполагается  к   инвестированию,  в\r\nсоответствующей позиции графы 2 указывается 0.\r\n     5. Максимальная   доля  в  инвестиционном портфеле  отдельных\r\nклассов  активов,  указанных в подпунктах 2 - 6 пункта 4 настоящей\r\nинвестиционной  декларации, определяется Правительством Российской\r\nФедерации.\r\n     Максимальная   доля   в  инвестиционном   портфеле   активов,\r\nуказанных   в   подпунктах 7-9 пункта 4  настоящей  инвестиционной\r\nдекларации, не должна превышать 20 процентов.\r\n     Максимальная   доля   в   инвестиционном  портфеле   средств,\r\nразмещенных  в  ценные  бумаги  иностранных эмитентов,  не  должна\r\nпревышать   в   2003 году   -  0 процентов,  в  2004-2005 годах  -\r\n5 процентов, в 2006-2007 годах - 10 процентов, в 2008-2009 годах -\r\n15 процентов, далее - 20 процентов.\r\n     6. Размещение   средств   пенсионных  накоплений   в  активы,\r\nуказанные   в   пункте 4   настоящей   инвестиционной  декларации,\r\nосуществляется  в  соответствии с требованиями Федерального закона\r\n"Об инвестировании средств  для финансирования накопительной части\r\nтрудовой   пенсии  в  Российской  Федерации"  и  иных  нормативных\r\nправовых актов.\r\n     7. Настоящая   инвестиционная  декларация  действует  до даты\r\nпрекращения   срока  действия договора  доверительного  управления\r\nсредствами пенсионных накоплений.\r\nПодписи сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации          Управляющая компания\r\n___________ (_______________)         _____________(_____________)\r\nМ. П.                                     М. П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 4
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей\r\n компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей\r\n доверительное управление средствами пенсионных накоплений\r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n1. ______________________________________________________________,\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n наименование управляющей компании)\r\nдействующая на основании лицензии от "___" ____________ г. N ____\r\nна осуществление деятельности по управлению инвестиционными\r\nфондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными\r\nпенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,\r\nв лице __________________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица управляющей компании)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на основании\r\n______________________________________________, с одной стороны, и\r\nкоторого действует должностное лицо управляющей компании)\r\n_________________________________________________________________,\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n наименование специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,\r\nдействующий на основании лицензии от "___" _____________ г. N ____\r\nна осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и\r\nлицензии от "____" _____________ г. N ____ на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных\r\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных\r\nпенсионных фондов, в лице _______________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного\r\n депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n_________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо специализированного\r\n депозитария)\r\nс другой стороны, в соответствии с Федеральным законом\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -\r\nФедеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать\r\nуправляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению\r\nсертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев,\r\nустановленных нормативными правовыми актами Российской Федерации,\r\nа также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных\r\nнакоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие\r\nуслуги.\r\n 3. Специализированный депозитарий по поручению управляющей\r\nкомпании содействует реализации управляющей компанией прав на\r\nценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений.\r\n 4. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,\r\nустановленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,\r\nконтроль:\r\n за соответствием деятельности управляющей компании по\r\nраспоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в\r\nдоверительное управление, требованиям Федерального закона, иных\r\nнормативных правовых актов и инвестиционной декларации;\r\n за соблюдением управляющей компанией установленного порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n за полнотой и своевременностью перечисления управляющей\r\nкомпанией в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на\r\nвыплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств\r\nпенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав\r\nзастрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании) или негосударственного пенсионного фонда;\r\n за соответствием размера и порядка удержания управляющими\r\nкомпаниями средств для возмещения необходимых расходов по\r\nинвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nуправляющих компаний требованиям Федерального закона и иных\r\nнормативных правовых актов.\r\n 5. Специализированный депозитарий не вправе давать\r\nуправляющей компании согласие на распоряжение средствами\r\nпенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющей\r\nкомпании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача\r\nпротиворечат Федеральному закону и иным нормативным правовым\r\nактам.\r\n 6. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, не могут являться обеспечением обязательств\r\nспециализированного депозитария.\r\n \r\n III. Обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n 7. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля\r\nза соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению\r\nсредствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона,\r\nиных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан\r\nв порядке, определенном регламентом специализированного\r\nдепозитария, зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг и устанавливающим порядок взаимодействия\r\nспециализированного депозитария с управляющими компаниями, с\r\nкоторыми Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договоры\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений:\r\n исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения\r\nне противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым\r\nактам и инвестиционной декларации;\r\n давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с\r\nбанковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств\r\nпенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом\r\nспециализированного депозитария распоряжения о перечислении\r\n(выдаче) этих средств.\r\n 8. Специализированный депозитарий обязан уведомлять\r\nПенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов\r\nРоссийской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и\r\nуправляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля\r\nнарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их\r\nвыявления, путем направления электронного документа либо сообщения\r\nо выявленном нарушении в электронной форме с одновременным\r\nнаправлением документа на бумажном носителе.\r\n 9. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет\r\nправ на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, в соответствии с федеральными законами и иными\r\nнормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также\r\nрегламентом специализированного депозитария, зарегистрированным\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n Специализированный депозитарий обязан предоставить\r\nуправляющей компании нотариально заверенную копию регламента\r\nспециализированного депозитария в течение 30 дней с даты\r\nзаключения настоящего договора.\r\n Изменения и дополнения, внесенные в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий его порядок\r\nвзаимодействия с управляющими компаниями, регистрируются\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной комиссии по рынку\r\nценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в\r\nуправляющую компанию в течение 3 дней с даты получения уведомления\r\nоб их регистрации.\r\n 10. Специализированный депозитарий совершает операции по\r\nсчетам депо по поручению управляющей компании в соответствии с\r\nтребованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов\r\nо рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.\r\n Специализированный депозитарий обязан исполнить поручение\r\nуправляющей компании либо направить в день поступления поручения\r\nобоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение\r\nпоступило по истечении периода времени, предусмотренного\r\nрегламентом специализированного депозитария для принятия\r\nпоручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на\r\nследующий день.\r\n 11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на\r\nценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,\r\nв которые инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nобособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том\r\nчисле других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом\r\nРоссийской Федерации договоры доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n 12. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать\r\nнеобходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по\r\nсчетам депо, в том числе путем использования систем дублирования\r\nинформации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения\r\nзаписей.\r\n 13. Специализированный депозитарий обязан зарегистрироваться\r\nв качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок\r\nучета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми\r\nактами Российской Федерации.\r\n 14. Специализированный депозитарий обязан передавать\r\nуправляющей компании информацию и документы, полученные от\r\nэмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее\r\nрабочего дня, следующего за днем их получения.\r\n 15. Специализированный депозитарий обязан представить\r\nэмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения,\r\nнеобходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги.\r\n 16. Специализированный депозитарий обязан ежедневно\r\nпредставлять управляющей компании документы, содержащие информацию\r\nо состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному\r\nсчету в течение рабочего дня.\r\n Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять\r\nуправляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии\r\nсчета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение\r\nмесяца, а также __________________________________________________\r\n(указываются иные документы, связанные с осуществлением учета прав\r\n на ценные бумаги,\r\n_________________________________________________________________.\r\n в которые инвестированы средства пенсионных накоплений)\r\n 17. Специализированный депозитарий обязан обеспечить\r\nнаправление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений, доходов непосредственно\r\nуправляющей компании, в том числе путем указания реквизитов\r\nбанковского счета управляющей компании, на котором находятся\r\nсредства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное\r\nуправление.\r\n 18. Специализированный депозитарий обязан хранить копии всех\r\nпервичных документов в отношении средств пенсионных накоплений,\r\nпереданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное\r\nуправление управляющей компании, и иные документы, связанные с\r\nисполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения\r\nуказанным Фондом соответствующего договора с другим\r\nспециализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей\r\nпо договору.\r\n 19. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки,\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по\r\nнастоящему договору, а также сертификаты документарных ценных\r\nбумаг другому специализированному депозитарию, с которым\r\nуправляющая компания заключила соответствующий договор.\r\n В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий обязан немедленно исполнять\r\nпоручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые\r\nосуществлялись специализированным депозитарием, в другой\r\nспециализированный депозитарий, с которым управляющая компания\r\nзаключила соответствующий договор.\r\n До передачи указанных ценных бумаг специализированный\r\nдепозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего\r\nведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении\r\nсведений об управляющей компании, в интересах которой он\r\nосуществляет учет прав на эти ценные бумаги.\r\n 20. Специализированный депозитарий не вправе использовать\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n Специализированный депозитарий обязан принимать меры по\r\nограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом\r\nинформации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к\r\nуказанной информации, не использовали ее для совершения сделок в\r\nсвоих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали\r\nее третьим лицам.\r\n 21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные\r\nтребования, предусмотренные Федеральным законом, другими\r\nнормативными правовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n IV. Обязанности управляющей компании\r\n \r\n 22. Управляющая компания обязана предоставлять\r\nспециализированному депозитарию документы, необходимые для\r\nоткрытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных\r\nзаконов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и\r\nрегламента специализированного депозитария.\r\n 23. Управляющая компания передает специализированному\r\nдепозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных\r\nнакоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов\r\nимущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено\r\nиное.\r\n 24. Управляющая компания обязана не позднее следующего\r\nрабочего дня после получения от специализированного депозитария\r\nдокументов, содержащих информацию о состоянии счета депо и\r\nоперациях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной\r\nинформации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных\r\nею специализированному депозитарию, и в случае выявления\r\nрасхождений немедленно уведомить специализированного депозитария\r\nоб указанных расхождениях.\r\n Управляющая компания передает специализированному депозитарию\r\nкопии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в\r\nсостав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их\r\nсоставления или получения.\r\n 25. Управляющая компания обязана ежедневно представлять\r\nспециализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов\r\nи стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства\r\nпенсионных накоплений, путем направления электронного документа\r\nлибо сообщения в электронной форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n 26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования,\r\nпредусмотренные федеральными законами и иными нормативными\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n 27. Управляющая компания обязана оплатить услуги\r\nспециализированного депозитария в порядке, предусмотренном\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n 28. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору составляет:\r\n а) _____ процентов средней стоимости чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющей компании за\r\nотчетный год, определенный в соответствии со статьей 16\r\nФедерального закона;\r\n б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь\r\nпередаваемых Фондом в доверительное управление управляющей\r\nкомпании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами\r\nпенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в\r\nспециальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц\r\nи переданные в доверительное управление управляющей компании\r\nстраховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование\r\nнакопительной части трудовой пенсии в течение года,\r\nпредшествующего отчетному, и чистый финансовый результат,\r\nполученный Фондом от временного размещения указанных страховых\r\nвзносов.\r\n 29. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б"\r\nпункта 28 настоящего договора, уменьшается пропорционально\r\nколичеству полных месяцев, в течение которых специализированным\r\nдепозитарием оказывались услуги.\r\n 30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего\r\nдоговора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по\r\nсостоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в\r\nдоверительное управление управляющей компании в отчетном году.\r\n 31. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\nПенсионному фонду Российской Федерации, осуществляется управляющей\r\nкомпанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий\r\n5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.\r\n 32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального\r\nзакона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг\r\nпо настоящему договору производятся на дату прекращения\r\n(расторжения) настоящего договора на основании акта сверки\r\nрасчетов с учетом фактического срока оказания специализированным\r\nдепозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.\r\n \r\n VI. Ответственность сторон\r\n \r\n 33. Специализированный депозитарий несет ответственность\r\nперед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее\r\nисполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором.\r\n 34. Управляющая компания несет ответственность перед\r\nспециализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в\r\nрезультате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей,\r\nпредусмотренных настоящим договором.\r\n \r\n VII. Заключительные положения\r\n \r\n 35. Документы, предусмотренные настоящим договором, за\r\nисключением документов, предусмотренных пунктом 25 настоящего\r\nдоговора, направляются на бумажном носителе, а также в форме\r\nэлектронного документа.\r\n 36. Настоящий договор заключен на ___________________________\r\n (указывается период времени,\r\n__________________________________________________________________\r\n в течение которого действует настоящий договор)\r\n Договор вступает в силу со дня его заключения.\r\n 37. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n прекращения договора об оказании специализированным\r\nдепозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;\r\n прекращения договора доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации\r\nи управляющей компанией, отобранной по конкурсу;\r\n приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nуправляющей компании на осуществление деятельности по управлению\r\nинвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и\r\nнегосударственными пенсионными фондами;\r\n применения к управляющей компании процедуры банкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей\r\nкомпании.\r\n 38. В случае прекращения настоящего договора управляющей\r\nкомпанией и специализированным депозитарием составляется акт\r\nсверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего\r\nдоговора.\r\n \r\n \r\n

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьей 11 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", устанавливают порядок обеспечения специализированным депозитарием процесса передачи управляющей компанией активов Пенсионному фонду Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений или процесса передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании).

2. В случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений специализированный депозитарий:

осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией установленного срока передачи Фонду денежных средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений;

в течение рабочего дня после получения запроса дает согласие на совершение сделок по продаже имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений (далее именуется - имущество), или предоставляет обоснованный отказ;

в течение рабочего дня после получения запроса дает лицу, на которое возложена обязанность по продаже имущества, согласие на списание с банковского счета средств, полученных от продажи имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, для передачи их Фонду или предоставляет обоснованный отказ;

вносит соответствующие записи по счету депо в связи с продажей имущества и (или) обеспечивает передачу сертификатов ценных бумаг;

осуществляет контроль за соблюдением лицом, на которое возложена обязанность по продаже имущества, законодательства и иных нормативных актов при продаже имущества;

составляет акт сверки расчетов между управляющей компанией, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, Фондом и специализированным депозитарием;

утверждает отчет лица, на которое возложена обязанность по продаже имущества, об итогах продажи имущества.

В случае передачи активов от управляющей компании в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) специализированный депозитарий:

в течение рабочего дня после поступления запроса дает управляющей компании согласие на списание денежных средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, с банковского счета или предоставляет обоснованный отказ;

в течение рабочего дня после поступления запроса дает управляющей компании согласие на совершение сделок по продаже имущества, входящего в состав пенсионных накоплений, или предоставляет обоснованный отказ;

осуществляет контроль за соблюдением законодательства в случае продажи управляющей компанией имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений;

вносит соответствующие записи по счету депо в связи с продажей имущества и (или) обеспечивает передачу сертификатов ценных бумаг;

осуществляет контроль за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией Фонду средств пенсионных накоплений, передаваемых ею в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании).

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии со статьей 18 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", устанавливает порядок продажи имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении (далее именуется - имущество), в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также порядок передачи Пенсионному фонду Российской Федерации средств, полученных от продажи имущества.

2. Продажа имущества в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений осуществляется управляющей компанией, в доверительном управлении которой находились средства пенсионных накоплений по договору доверительного управления.

3. В случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений вследствие аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами управляющая компания обязана предоставить право распоряжения и продажи имущества, учитываемого на ее счете депо в специализированном депозитарии, уполномоченному лицу, назначенному Министерством финансов Российской Федерации.

4. Управляющая компания, осуществлявшая доверительное управление средствами пенсионных накоплений, обязана уведомить Министерство финансов Российской Федерации о необходимости продажи имущества в течение 3 рабочих дней с даты возникновения основания прекращения (расторжения) договора.

5. Срок продажи имущества не должен превышать 2 месяца с даты возникновения основания прекращения (расторжения) договора.

6. При реализации имущества должны использоваться услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".

7. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации и иных нормативных актов при продаже имущества.

Специализированный депозитарий осуществляет в установленном порядке контроль за передачей Пенсионному фонду Российской Федерации средств, полученных от продажи имущества.

8. По итогам продажи имущества составляется отчет, в котором указываются дата продажи имущества, стоимость имущества на дату прекращения договора, размер средств, полученных в результате продажи имущества, вид и количество проданного имущества. Отчет утверждается уполномоченным лицом специализированного депозитария в течение 3 рабочих дней с даты завершения продажи имущества.

Отчет об итогах продажи имущества, утвержденный специализированным депозитарием, в течение 10 рабочих дней с даты завершения продажи имущества представляется в Пенсионный фонд Российской Федерации и Министерство финансов Российской Федерации.

9. Средства, полученные от продажи имущества, перечисляются Пенсионному фонду Российской Федерации на указанный им банковский счет в течение 3 рабочих дней с даты завершения продажи имущества.

10. Расходы по продаже имущества в связи с прекращением (расторжением) договора доверительного управления средств пенсионных накоплений возмещаются за счет средств, выделенных на оплату необходимых расходов управляющей компании.

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьями 11 и 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется - Федеральный закон), устанавливают порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.

2. Специализированный депозитарий, являющийся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора об оказании услуг специализированного депозитария обязан поддерживать достаточность собственных средств относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов.

3. Управляющая компания, являющаяся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений обязана поддерживать достаточность собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.

При этом установленные настоящими Правилами требования к достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов являются обязательными для выполнения управляющими компаниями, за исключением государственной управляющей компании.

4. Норматив достаточности собственных средств специализированного депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов определяется в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, исходя из соотношения стоимости собственных средств (капитала) специализированного депозитария, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и объема (стоимости) обслуживаемых им активов.

5. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов определяется в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, исходя из соотношения стоимости собственных средств управляющей компании, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и стоимости активов, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу.

6. Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария устанавливается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств управляющей компании устанавливается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

7. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, Пенсионный фонд Российской Федерации и Министерство финансов Российской Федерации данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

8. Управляющая компания представляет в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о достаточности ее собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

9. В случае нарушения требований к достаточности собственных средств специализированный депозитарий и управляющая компания составляют план мероприятий по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств и представляют его Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг для утверждения в срок, установленный для представления отчетов, предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящих Правил.

В порядке и сроки, утвержденные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий и управляющая компания приводят размер собственных средств в соответствие с минимальным показателем норматива достаточности собственных средств

10. В случае если управляющая компания в установленном порядке не обеспечит приведение размера собственных средств в соответствие с минимальным показателем норматива достаточности собственных средств, договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенный с Пенсионным фондом Российской Федерации, прекращается в соответствии с пунктом 17 статьи 18 Федерального закона, а нарушение установленного порядка специализированным депозитарием влечет его ответственность в порядке, предусмотренном договором об оказании услуг специализированного депозитария, заключенным с Пенсионным фондом Российской Федерации.