УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 21.12.2000 N 874-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 31 МАРТА 2000 ГОДА N 766-У "О КРИТЕРИЯХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

УКАЗАНИЕ

1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000 N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" по форме Приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу, начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 г.

В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение

Приложение
к Указанию Банка России
"О критериях определения
финансового состояния
кредитных организаций"
от 31 марта 2000 г. N 766-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050

Код территории по ОКАТО	Код учреждения по справочнику КП

КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ, НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

по состоянию на _______________ г.

Наименование территориального учреждения _____________________

Форма N 050
Месячная

Таблица 1

N п/п	Регистрационный номер кредитной организации	Классификационная группа, полученная расчетным путем на основе программного обеспечения в соответствии с критериями, предусмотренными настоящим Указанием (с учетом отчетности и кодов информации)	Коды информации, повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финансового состояния кредитной организации	Классификационная группа, установленная территориальным учреждением Банка России
1	2	3	4	5

Таблица 2

N п/п	Сведения об информации, не содержащейся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финансового состояния кредитной организации	Код	Признак (количество случаев / дней, наличие фактов нарушений, перечень пруденциальных норм)
1	2	3	4
1.	Наличие неустраненных фактов нарушения норм федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России <*>	01
2.	Наличие неустраненных фактов нарушения установленного Банком России порядка обязательного резервирования, в том числе:
	- недовзнос в обязательные резервы	02
	- наличие начисленных неуплаченных штрафов за нарушение порядка резервирования	03
	- нарушение составления расчета регулирования размера обязательных резервов, выявленное по результатам проверки	04
3.	Недостоверность учета и (или) отчетности	05
4.	Невыполнение в установленный срок предусмотренных в предписаниях территориального учреждения Банка России требований и (или) взятых на себя кредитной организацией обязательств по приведению деятельности в соответствие с действующими нормами, включая недостатки в деятельности филиалов, в период до истечения срока - наличие информации о неприменении мер по устранению недостатков, указанных в предписании территориального учреждения Банка России	06
5.	Недостатки в деятельности филиалов	07
6.	Невыполнение требований нормативных актов Банка России по созданию систем управления рисками и (или) внутреннего контроля кредитной организации	08
7.	Невыполнение требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России в части представления информации о деятельности кредитной организации либо финансовом положении, либо осуществление действий (кроме представления недостоверной отчетности), препятствующих получению органами банковского надзора, а также физическими и юридическими лицами полной и (или) достоверной информации о деятельности либо финансовом положении	09
8.	Нарушения:
	- порядка формирования резерва под обесценение ценных бумаг;	10
	- лимитов открытой валютной позиции;	11
	- порядка формирования резервного фонда	12
9.	Не учитываемый при классификации кредитной организации в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У факт:
	- нарушения пруденциальных норм <**>;	13
	- абсолютного снижения собственных средств (капитала) по сравнению с их (его) максимальной величиной, достигнутой за последние 12 месяцев, более чем на 20% при одновременном нарушении одного из обязательных нормативов, установленных Банком России	14
10.	Другие факторы	15

Руководитель учреждения	(Ф.И.О.)
Исполнитель	(Ф.И.О.)

телефон

"__" _______________ г.

<*> Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям, сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).

<**> При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.