ПИСЬМО ФКЦБ РФ от 01.08.2002 N ИК-02/8646 "ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников рынка ценных бумаг по порядку применения Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным Постановлением ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н от 11.12.2001 (далее - Положение), ФКЦБ России разъясняет следующее.
Отчетность в порядке и сроки, установленные Положением, представляется:
по форме N 010 " Внесение изменений в сведения об организации", если соответствующие изменения произошли (зарегистрированы - для сведений, подлежащих обязательной государственной регистрации) после 30.06.2002;
по форме N 020 " Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами", если соответствующие сделки совершены после 30.06.2002;
по форме N 030 " Сообщение об изменении во владении ценными бумагами", если соответствующие изменения произошли после 30.06.2002;
по форме N 040 " Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента", если соответствующие операции совершены после 30.06.2002;
по форме N 041 " Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента", если операции с указанным объемом ценных бумаг совершены в течение III квартала 2002 года и последующих кварталов;
по форме N 050 " Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация", если организация участвовала в судебных процессах после 30.06.2002;
по форме N 060 " Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами", если использование соответствующих электронных систем началось после 30.06.2002;
по форме N 1100 " Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" - за III квартал 2002 года и последующие кварталы;
по формам N N 2000 " Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России" и 3100 " Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг" - за июль 2002 года и последующие месяцы;
для отчетности по форме N 3200 " Ежедневный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг" - с 1 июля 2002 года и последующие рабочие дни.
До утверждения ФКЦБ России нормативного акта, определяющего формат отчетности, отчетность представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах) в следующем формате:
по формам N N 010, 030, 040, 041, 050, 060 - в формате MS Word'95/97;
по формам N 020, 2000, 3100 - в формате MS Excel'95/97.
Отчетность по форме N 3200 представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в бумажной форме и в электронной форме в формате MS Excel'95/97 по адресу электронной почты в установленном порядке.
\r\n