РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-795/р (ред. от 03.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Раздел 2. Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Порядок расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций - профессиональных участников. Порядок рассмотрения документов при выдаче лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче лицензии. Порядок переоформления лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.

2.2. Особенности лицензирования деятельности по организации торговли

Возможность совмещения деятельности по организации торговли с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих деятельность по организации торговли, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Требования к организационно-правовой форме организации для выдачи лицензии фондовой биржи. Особенности процедуры лицензирования деятельности по организации торговли.

2.3. Особенности лицензирования клиринговой деятельности

Особенности процедуры лицензирования клиринговой деятельности. Возможность совмещения клиринговой деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих клиринговую деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности.

Требования к клиринговой организации, выполняющей функции клирингового центра. Дополнительные требования к должностным лицам и специалистам клирингового центра.