Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-795/р (ред. от 03.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Порядок расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций - профессиональных участников. Порядок рассмотрения документов при выдаче лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче лицензии. Порядок переоформления лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.