РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1007-р (ред. от 03.07.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Раздел 1. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1. Правовые основы брокерской и дилерской деятельности. Договоры купли - продажи, поручения, комиссии, агентские договоры

Понятие сделки. Односторонние и многосторонние сделки. Сделки, совершенные под условием. Сделка под отлагательным условием и сделка под отменительным условием. Понятие договора. Представительство в сделках. Понятие коммерческого представительства и права коммерческого представителя.

Понятие исковой давности, общий срок исковой давности. Применение и начало течения срока исковой давности.

Способы обеспечения обязательств. Понятие неустойки. Залог и его отличие от неустойки. Особенности залога имущественного права, удостоверенного ценной бумагой. Права залогодателя по отношению к заложенному имуществу и их ограничения. Права залогодержателя. Основания для обращения взыскания на заложенное имущество. Требования по оформлению договора о залоге.

Договор поручительства: кредитор и поручитель, ответственность поручителя и должника по договору поручительства перед кредитором. Основания для прекращения договора поручительства.

Понятие и сущность банковской гарантии. Гарант, принципал и бенефициар как стороны договора банковской гарантии. Сходство и основные отличия банковской гарантии от поручительства. Понятие задатка и его специфика по сравнению с другими способами обеспечения обязательств.

Оферта, приглашение делать оферты. Определение публичной оферты. Акцепт. Заключение договора на основании оферты. Момент и последствия заключения договора. Срок действия договора. Последствия окончания срока действия договора и досрочного расторжения договора. Изменение и расторжение договоров.

Договоры купли - продажи, поручения, комиссии, агентские договоры. Договор купли - продажи: определение и основные положения. Момент и основные условия заключения договора купли - продажи.

Понятие договора поручения. Доверитель и поверенный по договору поручения. Обязанности сторон по договору поручения.

Понятие договора комиссии и его отличие от договора поручения. Комитент и комиссионер как стороны договора. Обязанности сторон по договору комиссии. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия для получения дополнительного вознаграждения комиссионером. Условия прекращения договора комиссии.

Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны агентского договора. Особенности заключения и действия агентского договора.

1.2. Лицензирование брокерской и дилерской деятельности

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.

Органы, осуществляющие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности. Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских и дилерских организаций.

Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче (продлении) лицензии лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии.

Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии. Основания и последствия приостановления действия и аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

1.3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Понятие конфликта интересов и меры по его предотвращению в деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и / или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Определение служебной (инсайдерской) информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией, и ответственность указанных лиц за совершение сделок с использованием инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации. Определение манипулирования ценами в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России и ответственность брокеров и дилеров, осуществляющих манипулирование ценами при совершении сделок с ценными бумагами через организатора торговли.

Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении брокерской, дилерской деятельности.

Уведомление профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их клиентами регулирующих органов о приобретении ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.