Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1007-р (ред. от 03.07.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Понятие конфликта интересов и меры по его предотвращению в деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и / или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Определение служебной (инсайдерской) информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией, и ответственность указанных лиц за совершение сделок с использованием инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации. Определение манипулирования ценами в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России и ответственность брокеров и дилеров, осуществляющих манипулирование ценами при совершении сделок с ценными бумагами через организатора торговли.

Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении брокерской, дилерской деятельности.

Уведомление профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их клиентами регулирующих органов о приобретении ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.