Последнее обновление: 30.10.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 22 (ред. от 01.06.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
3. Основные требования к брокерской и дилерской деятельности
3.1. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг брокеры и дилеры обязаны:
добросовестно и честно исполнять поручения клиентов и обязательства по договору купли - продажи ценных бумаг, действуя исключительно в интересах клиентов;
исполнять поручения клиентов в полном соответствии с полученными от них указаниями и обеспечивать своим клиентам наилучшие условия исполнения их поручений (наилучшим образом в соответствии с поручениями клиента);
доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли - продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков;
не допускать манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;
раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
совершать сделки купли - продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
исполнять поручения клиентов в порядке их поступления с учетом существенных условий поручений клиентов;
обеспечить надлежащее хранение и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
принимать все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности средств и ценных бумаг клиентов;
утвердить внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
соблюдать требования к минимальному размеру собственного капитала брокера и (или) дилера, установленные актами Федеральной комиссии;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и актов Федеральной комиссии;
представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, предусмотренные настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
3.2. Брокер и (или) дилер не вправе осуществлять операции с ценными бумагами в случаях, если:
у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев этих ценных бумаг, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
регистрирующий орган приостановил размещение выпуска этих ценных бумаг.
Абзац второй настоящего пункта не распространяется на случаи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов.
Брокер и (или) дилер, не являющийся кредитной организацией, не вправе заключать сделки с ценными бумагами с использованием услуг организаций, непосредственно способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами, в случае, если указанные организации не имеют соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи, выданных в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 01.06.98 N 21)
3.3. Брокеры и дилеры вправе предоставлять своим клиентам денежные средства по договору займа для приобретения ценных бумаг под залог этих ценных бумаг.
Указанные ценные бумаги должны торговаться через организаторов торговли и иметь признанные котировки.
Сумма займа, предоставленного клиенту, не может превышать 50 процентов рыночной стоимости этих ценных бумаг, используемых как предмет залога в качестве обеспечения исполнения обязательств по договору займа.
Общая сумма денежных средств, предоставляемых брокером и (или) дилером своим клиентам по договорам займа, не может превышать сумму, равную двукратному размеру собственного капитала брокера и (или) дилера.
3.4. Брокеры и дилеры вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.
Брокеры также вправе:
запрашивать у клиентов информацию об источниках формирования их капитала;
требовать от клиентов - физических лиц подтверждения их дееспособности;
требовать от руководителей клиентов - юридических лиц подтверждения их полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров.
3.5. Брокер и (или) дилер, не являющийся кредитной организацией, с 15 июня 1998 года не вправе заключать срочные сделки, базисным активом которых являются акции, за исключением случаев совершения срочных сделок на фондовых биржах и у организаторов торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрировавших правила совершения таких сделок в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 01.06.98 N 21)
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 22 (ред. от 01.06.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"