Последнее обновление: 30.10.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.99 N 3 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И НАЛОЖЕНИЯ ШТРАФОВ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
4. Исполнение постановлений о наложении штрафов
4.1. Штрафы, налагаемые на должностных лиц, юридических лиц или индивидуальных предпринимателей за нарушение законодательства о ценных бумагах, должны быть уплачены в течение пятнадцати дней с даты получения ими постановления о наложении штрафа.
4.2. Лицо, уплатившее штраф в установленный срок, представляет в ФКЦБ России или региональное отделение ФКЦБ России копии платежных документов и иные доказательства уплаты им штрафа.
В случае если лицо, в отношении которого было вынесено постановление о наложении штрафа, не уведомило об уплате штрафа, постановление о наложении штрафа подлежит принудительному исполнению по истечении срока, установленного пунктом 4.1 настоящего Положения.
4.3. В случае неуплаты в пятнадцатидневный срок штраф подлежит взысканию в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве и статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
4.4. Суммы штрафов, взысканные с должностных лиц, юридических лиц или индивидуальных предпринимателей за нарушение законодательства о ценных бумагах, подлежат зачислению в бюджет Российской Федерации и бюджеты субъектов Российской Федерации в соответствии со статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
4.5. Уплата штрафа не освобождает должностное лицо, юридическое лицо и индивидуального предпринимателя от исполнения обязанности устранить нарушение.
Приложение 1
\r\n На бланке
\r\n
\r\n ОПРЕДЕЛЕНИЕ
\r\n О ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
\r\n РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ
\r\n ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n"__" ______ 199_ г. ____________________
\r\n (место рассмотрения)
\r\n
\r\nПредседатель Комиссии по рассмотрению дел о нарушении
\r\nзаконодательства Российской Федерации о защите прав и законных
\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, созданной на
\r\nосновании приказа председателя ФКЦБ России (председателя
\r\nрегионального отделения ФКЦБ России) от _____________ N ______,
\r\nрассмотрев представленные материалы, признал их достаточными для
\r\nвозбуждения дела.
\r\nНа основании пункта 2 статьи 12 Федерального закона от 5
\r\nмарта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг" и в соответствии с пунктом 2.1
\r\nПоложения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за
\r\nнарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
\r\nзаконных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
\r\nутвержденного постановлением ФКЦБ России от __________ N ______,
\r\nопределил:
\r\n1. Возбудить дело N _______ по признакам нарушения,
\r\nпредусмотренного подпунктом ____ пункта 1 статьи 12 Федерального
\r\nзакона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных
\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг", в отношении
\r\n________________________________________________________________
\r\n (наименование и юридический адрес юридического лица (фамилия,
\r\n________________________________________________________________
\r\n имя, отчество и адрес индивидуального предпринимателя),
\r\n в отношении которого возбуждено дело)
\r\n2. Привлечь к участию в деле в качестве лица, права которого
\r\nбыли нарушены
\r\n________________________________________________________________
\r\n (наименование - для юридических лиц; фамилия, имя, отчество -
\r\n для физических лиц)
\r\n3. Назначить дело к рассмотрению на ____________________________
\r\n (дата, время, адрес)
\r\n
\r\nПредседатель Комиссии ___________ ________________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение 2
\r\n На бланке
\r\n
\r\n ПОВЕСТКА
\r\n ВЫЗОВА НА ЗАСЕДАНИЕ КОМИССИИ ПО РАССМОТРЕНИЮ
\r\n ДЕЛ О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЗАЩИТЕ ПРАВ
\r\n И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ
\r\n НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n________________________________________________________________
\r\n (ФКЦБ России, наименование регионального отделения ФКЦБ
\r\n России, при котором создана Комиссия)
\r\n
\r\n"__" ____________ 199_ г. N ___________
\r\n
\r\nЗаседание Комиссии по рассмотрению дел о нарушении
\r\nзаконодательства Российской Федерации о защите прав и законных
\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, созданной на
\r\nосновании приказа председателя ФКЦБ России (председателя
\r\nрегионального отделения ФКЦБ России) от ______ N ______ (далее -
\r\nКомиссия), на котором будет рассматриваться дело, возбужденное в
\r\nотношении
\r\n________________________________________________________________
\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного
\r\n лица или индивидуального предпринимателя), адрес)
\r\nот _____ N ______ назначено на "__" _____ 199_ г. в ____________
\r\nпо адресу:
\r\n________________________________________________________________
\r\n (точный адрес заседания Комиссии)
\r\nРуководствуясь статьей 12 Федерального закона "О защите прав
\r\nи законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" и пунктом
\r\n2.5 Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за
\r\nнарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
\r\nзаконных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
\r\nутвержденного постановлением ФКЦБ России от __________ N ______,
\r\nвызываю на заседание Комиссии
\r\n________________________________________________________________
\r\n(наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество
\r\nфизического лица), _____________________________________________
\r\nвызываемого на заседание Комиссии, а также в качестве кого оно
\r\nвызывается - ___________________________________________________
\r\nлицо, привлекаемое к ответственности, потерпевший, свидетель,
\r\nэксперт, переводчик)
\r\nи предлагаю ему представить имеющиеся у него объяснения по факту
\r\nнарушения законодательства Российской Федерации о защите прав и
\r\nзаконных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (за
\r\nисключением эксперта и переводчика).
\r\n
\r\nПредседатель Комиссии ____________ _________________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n
\r\n
\r\n На бланке
\r\n
\r\n ПРОТОКОЛ
\r\n ЗАСЕДАНИЯ КОМИССИИ ПО РАССМОТРЕНИЮ ДЕЛ
\r\n О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
\r\n О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ
\r\n НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n________________________________________________________________
\r\n (ФКЦБ России, наименование регионального отделения
\r\n ФКЦБ России, при котором создана Комиссия)
\r\n
\r\n"__" ___________ 199_ г. N __________
\r\n
\r\n Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства
\r\nРоссийской Федерации о защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа
\r\nпредседателя ФКЦБ России (наименование регионального отделения
\r\nФКЦБ России)
\r\nот _______ N _____, в составе: ______________________________
\r\nПредседатель Комиссии __________________________ ____________
\r\n (фамилия, имя, отчество) (должность)
\r\n Члены Комиссии _____________, _______________, _____________,
\r\n ____________________, _________________, ___________________,
\r\nв присутствии лиц, участвующих в рассмотрении дела:
\r\n__________________, ___________________, ___________________,
\r\nрассмотрела дело N ______ в отношении _________________ по факту
\r\nнарушения законодательства Российской Федерации о защите прав и
\r\nзаконных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
\r\nИзложение выявленных фактических обстоятельств нарушения;
\r\n нормативный акт, предусматривающий ответственность за данное
\r\nнарушение: ____________________________________________________.
\r\nЗаключение эксперта, объяснения свидетелей, лица, права
\r\nкоторого были нарушены ________________________________________.
\r\nДокументы и иные доказательства, исследованные при
\r\nрассмотрении дела __________________________.
\r\nОбъяснения лица, привлекаемого к ответственности за
\r\nсовершение нарушения законодательства Российской Федерации о
\r\nзащите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
\r\nбумаг: ____________________.
\r\n
\r\nПредседатель Комиссии ____________ ___________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\nСекретарь Комиссии _______________ ___________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n
\r\n
\r\n На бланке
\r\n
\r\n ОПРЕДЕЛЕНИЕ
\r\n ОБ ОТЛОЖЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N __________________
\r\n "__" ________ 199_ г. ____________________
\r\n (место рассмотрения)
\r\n
\r\n Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства
\r\nРоссийской Федерации о защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа
\r\nпредседателя
\r\n________________________________________________________________
\r\nФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
\r\nот _______ N _____, в составе: ________________________________,
\r\nрассмотрев дело N ________ о нарушении законодательства
\r\nРоссийской Федерации о защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на __________________________________________________
\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество
\r\nиндивидуального предпринимателя), адрес) статьи ________
\r\nФедерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
\r\nи законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг",
\r\nустановила: ____________________________________________________
\r\n________________________________________________________________
\r\n (излагаются мотивы отложения)
\r\n В соответствии с пунктом 2.11 Положения о порядке
\r\nрассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение
\r\nзаконодательства Российской Федерации о защите прав и законных
\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, утвержденного
\r\nпостановлением ФКЦБ России от _____ N ____, Комиссия определила:
\r\n1. Отложить рассмотрение дела N _____.
\r\n2. Назначить рассмотрение дела на "__" ______ 199_ г.
\r\n3. Предоставить _____ дополнительные документы:
\r\n________________________________________________________________
\r\n (кому)
\r\nв срок до "__" _______ 199_ г.
\r\n4. Привлечь к участию в рассмотрении дела
\r\n________________________________________________________________
\r\n
\r\nПредседатель Комиссии ____________ ________________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n
\r\n
\r\n На бланке
\r\n
\r\n ОПРЕДЕЛЕНИЕ
\r\n О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N ____________
\r\n "__" ________ 199_ г. ____________________
\r\n (место рассмотрения)
\r\n
\r\n Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства
\r\nРоссийской Федерации о защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа
\r\nпредседателя
\r\n________________________________________________________________
\r\nФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
\r\nот _______ N _____, в составе: _________________________________
\r\nрассмотрев дело N ___________ о нарушении законодательства
\r\nРоссийской Федерации о защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на __________________________________________________
\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество
\r\n индивидуального предпринимателя), адрес)
\r\nстатьи _______ Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ
\r\n"О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
\r\nбумаг", установила: ____________________________________________
\r\n (излагаются мотивы приостановления
\r\n рассмотрения дела)
\r\nВ соответствии с пунктом 2.12 Положения о порядке
\r\nрассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение
\r\nзаконодательства Российской Федерации о защите прав и законных
\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, утвержденного
\r\nпостановлением ФКЦБ России от _____ N ____, Комиссия определила:
\r\n1. Дело N ____ приостановить до ___________ (до устранения
\r\nобстоятельств, препятствующих рассмотрению дела).
\r\n 2. Назначить проведение экспертизы _____, для чего привлечь к
\r\nучастию в деле _______________ в качестве эксперта, поручив ему
\r\n (Ф.И.О.)
\r\nответить на следующие вопросы __________________________________
\r\n
\r\nПредседатель Комиссии ____________ ________________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n
\r\n
\r\n На бланке
\r\n
\r\n ОПРЕДЕЛЕНИЕ
\r\n О ВОЗОБНОВЛЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N _______________
\r\n "__" ________ 199_ г. ____________________
\r\n (место рассмотрения)
\r\n
\r\n Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства
\r\nРоссийской Федерации о защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа
\r\nпредседателя
\r\n________________________________________________________________
\r\nФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
\r\nв составе: ____________________________________________________,
\r\nрассмотрев дело N _______________ о нарушении законодательства
\r\nРоссийской Федерации о защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на __________________________________________________
\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество
\r\n индивидуального предпринимателя), адрес)
\r\nза нарушение статьи 12 Федерального закона от 5 марта 1999
\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на
\r\nрынке ценных бумаг", установила: _______________________________
\r\n (излагаются мотивы возобновления
\r\n рассмотрения дела)
\r\n В соответствии с пунктом 2.12 Положения о порядке
\r\nрассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение
\r\nзаконодательства Российской Федерации о защите прав и законных
\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, утвержденного
\r\nпостановлением ФКЦБ России от _____ N ____, Комиссия определила:
\r\n1. Возобновить рассмотрение дела N ____.
\r\n2. Назначить рассмотрение дела ____________________
\r\n (дата, время, адрес)
\r\n
\r\nПредседатель Комиссии ____________ __________________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение 7
\r\n На бланке
\r\n
\r\n ПОСТАНОВЛЕНИЕ
\r\n О НАЛОЖЕНИИ ШТРАФА ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
\r\n РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ
\r\n ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n "__" _______________ 199_ г. ____________________
\r\n (дата принятия) (место рассмотрения)
\r\n
\r\nФедеральная комиссия по рынку ценных бумаг (наименование
\r\nрегионального отделения ФКЦБ России) по результатам рассмотрения
\r\nдела N ____ о нарушении законодательства Российской Федерации о
\r\nзащите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
\r\nбумаг, возбужденного в отношении
\r\n________________________________________________________________
\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного
\r\n лица или индивидуального предпринимателя), адрес, наименование
\r\n банка, расчетный счет)
\r\nза нарушение статьи 12 Федерального закона от 5 марта 1999
\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на
\r\nрынке ценных бумаг" по материалам дела, представленным Комиссией
\r\nпо рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской
\r\nФедерации о защите прав и законных интересов инвесторов,
\r\nсозданной в соответствии с приказом председателя
\r\n________________________________________________________________
\r\nФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
\r\nот _________ N _______ в составе: ______________________________
\r\n________________________________________________________________
\r\nУСТАНОВИЛА:
\r\n________________________________________________________________
\r\n(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении
\r\nдела, и указываются статьи Федерального закона от 5 марта 1999
\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на
\r\nрынке ценных бумаг", предусматривающие ответственность за
\r\nсовершение данного нарушения) __________________________________
\r\n Руководствуясь статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999
\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на
\r\nрынке ценных бумаг" и пунктом 2.16 Положения о порядке
\r\nрассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение
\r\nзаконодательства Российской Федерации о защите прав и законных
\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, утвержденного
\r\nпостановлением ФКЦБ России от ________ N ____, Федеральная
\r\nкомиссия по рынку ценных бумаг (наименование регионального
\r\nотделения ФКЦБ России)
\r\n ПОСТАНОВИЛА:
\r\nналожить на ____________________________________________________
\r\n (наименование организации)
\r\nштраф в размере ________ минимальных размеров оплаты труда, что
\r\nсоставляет _________ рублей.
\r\nНомер счета ___________________ для перечисления суммы штрафа
\r\n (сумма прописью)
\r\n Постановление о наложении штрафа может быть обжаловано в суд
\r\nв течение 10 дней со дня его принятия.
\r\nДата вступления настоящего постановления в силу _______.
\r\nДата выдачи настоящего постановления _______.
\r\nСрок предъявления настоящего постановления к исполнению
\r\n___________.
\r\n
\r\nПредседатель ФКЦБ России
\r\n (регионального отделения ФКЦБ России) ___________ __________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение 8
\r\n На бланке
\r\n
\r\n ПОСТАНОВЛЕНИЕ
\r\n О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЛА ПРОИЗВОДСТВОМ
\r\n "__" ______ 199_ г. ____________________
\r\n (место рассмотрения)
\r\n
\r\nФедеральная комиссия по рынку ценных бумаг (наименование
\r\nрегионального отделения ФКЦБ России) по результатам рассмотрения
\r\nдела N ___ о нарушении законодательства Российской Федерации о
\r\nзащите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
\r\nбумаг, возбужденного в отношении
\r\n________________________________________________________________
\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного
\r\n лица или индивидуального предпринимателя), адрес, наименование
\r\n банка, расчетный счет)
\r\nза нарушение статьи 12 Федерального закона от 5 марта 1999
\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на
\r\nрынке ценных бумаг" по материалам дела, представленным Комиссией
\r\nпо рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской
\r\nФедерации о защите прав и законных интересов инвесторов,
\r\nсозданной в соответствии с приказом председателя
\r\n________________________________________________________________
\r\nФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
\r\nот _________ N _______ в составе: ______________________________
\r\n________________________________________________________________
\r\nУСТАНОВИЛА:
\r\n________________________________________________________________
\r\n________________________________________________________________
\r\n(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении
\r\nдела, и указывается нормативный акт, предусматривающий
\r\nответственность за данное правонарушение) ______________________
\r\nРуководствуясь статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999
\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на
\r\nрынке ценных бумаг" и пунктом 2.16 Положения о порядке
\r\nрассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение
\r\nзаконодательства Российской Федерации о защите прав и законных
\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, утвержденного
\r\nпостановлением ФКЦБ России от ___________ N ____, Федеральная
\r\nкомиссия по рынку ценных бумаг (наименование регионального
\r\nотделения ФКЦБ России)
\r\nПОСТАНОВИЛА:
\r\nДело N _______ о нарушении ст. ____ Федерального закона от 5
\r\nмарта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов
\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг", возбужденное в отношении ____
\r\n________________________________________________________________
\r\n (наименование юридического лица)
\r\n________________________________________________________________
\r\n (фамилия, имя, отчество должностного лица или индивидуального
\r\n______________________________________ прекратить производством.
\r\n предпринимателя, адрес)
\r\nПостановление о наложении штрафа может быть обжаловано в суд
\r\nв течение 10 дней со дня его принятия.
\r\n Дата вступления настоящего постановления в силу __________.
\r\n
\r\nПредседатель ФКЦБ России ___________ _____________
\r\n(регионального отделения ФКЦБ России) (подпись) (Ф.И.О.)
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.99 N 3 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И НАЛОЖЕНИЯ ШТРАФОВ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"