Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-109/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

Понятия эмиссии ценных бумаг, выпуска ценных бумаг, дополнительного выпуска ценных бумаг, размещения эмиссионных ценных бумаг, публичного размещения. Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы. Регистрация проспекта ценных бумаг. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. Порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, документы, необходимые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг. Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Требования к финансовому консультанту на рынке ценных бумаг. Ответственность лиц, подписавших проспект ценных бумаг. Требования к эмитентам по раскрытию информации. Формы раскрытия эмитентом информации о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности. Информация о предстоящем выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Размещение эмиссионных ценных бумаг. Публичное размещение ценных бумаг. Случаи предоставления преимуществ при приобретении ценных бумаг в процессе их публичного размещения. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) по завершении процедуры размещения. Понятие и признаки недобросовестной эмиссии. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным. Последствия для эмитента в случае выпуска ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте ценных бумаг.

Решение о размещении ценных бумаг. Акции, размещенные и объявленные, акции, размещенные при учреждении акционерного общества и дополнительные акции. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций. Порядок принятия решения о размещении акций путем конвертации ценных бумаг. Условия эмиссии акционерным обществом облигаций, типы облигаций, обеспечение облигаций, порядок погашения. Способы размещения акций, облигаций. Процедура эмиссии дополнительных акций. Особенности эмиссии опционов эмитента. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением. Облигации с залоговым обеспечением. Облигации, обеспеченные поручительством. Облигации, обеспеченные банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией.

Понятие обращения ценных бумаг. Публичное обращение ценных бумаг. Ограничение на обращение эмиссионных ценных бумаг. Формы удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги. Определение момента перехода прав собственности на ценную бумагу (предъявительскую документарную, именную бездокументарной формы ценную бумагу). Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам, именным бездокументарной формы эмиссионным ценным бумагам. Документы, предоставляемые регистратору для осуществления операций по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги. Понятие, права и обязанности номинального держателя ценных бумаг.