УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"



Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 декабря 2009 г. N 15615

УКАЗАНИЕ

1. На основании статьи 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 11 ноября 2009 года N 22) Банк России устанавливает формы отчетности кредитных организаций и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 января 2010 года.

3. Настоящее Указание применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной приложением 2 к настоящему Указанию, с 1 января 2010 года.

Форма отчетности 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам", Порядок составления и представления отчетности по форме 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам" приложения 1 к настоящему Указанию и строка 1 приложения 2 к настоящему Указанию действуют до 1 июля 2010 года.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5488 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13);

Указание Банка России от 27 июля 2004 года N 1481-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 августа 2004 года N 5970 ("Вестник Банка России" от 19 августа 2004 года N 50);

Указание Банка России от 25 августа 2004 года N 1494-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 сентября 2004 года N 6018 ("Вестник Банка России" от 17 сентября 2004 года N 56);

Указание Банка России от 13 сентября 2004 года N 1499-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 сентября 2004 года N 6039 ("Вестник Банка России" от 29 сентября 2004 года N 58);

Указание Банка России от 18 февраля 2005 года N 1551-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 2005 года N 6463 ("Вестник Банка России" от 13 апреля 2005 года N 19);

Указание Банка России от 11 марта 2005 года N 1562-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 марта 2005 года N 6402 ("Вестник Банка России" от 19 марта 2005 года N 15);

Указание Банка России от 25 мая 2005 года N 1579-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 июня 2005 года N 6735 ("Вестник Банка России" от 29 июня 2005 года N 32);

Указание Банка России от 26 декабря 2005 года N 1646-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 января 2006 года N 7377 ("Вестник Банка России" от 25 января 2006 года N 3);

Указание Банка России от 17 февраля 2006 года N 1660-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 марта 2006 года N 7613 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2006 года N 19-20);

Указание Банка России от 24 ноября 2006 года N 1747-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 декабря 2006 года N 8630 ("Вестник Банка России" от 21 декабря 2006 года N 71);

Указание Банка России от 26 марта 2007 года N 1803-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 марта 2007 года N 9168 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2007 года N 17);

Указание Банка России от 18 июня 2007 года N 1841-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 июня 2007 года N 9679 ("Вестник Банка России" от 28 июня 2007 года N 37);

Указание Банка России от 31 августа 2007 года N 1881-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 сентября 2007 года N 10155 ("Вестник Банка России" от 27 сентября 2007 года N 55);

Указание Банка России от 7 декабря 2007 года N 1948-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2007 года N 10669 ("Вестник Банка России" от 17 декабря 2007 года N 69);

Указание Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2008 года N 12253 ("Вестник Банка России" от 23 сентября 2008 года N 51-52);

Указание Банка России от 6 ноября 2008 года N 2121-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 ноября 2008 года N 12754 ("Вестник Банка России" от 4 декабря 2008 года N 71);

Указание Банка России от 9 февраля 2009 года N 2183-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 февраля 2009 года N 13397 ("Вестник Банка России" от 26 февраля 2009 года N 14);

Указание Банка России от 15 сентября 2009 года N 2292-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 сентября 2009 года N 14811 ("Вестник Банка России" от 23 сентября 2009 года N 56).

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложения

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"

Приложение 1. ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПОРЯДОК ИХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Форма 0409024 СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ

1. Отчетность по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации), в том числе, являющимися головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп, и представляется в территориальное учреждение Банка России в срок не позднее 5 рабочих дней после даты заключения:

договора с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;

дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;

договора на проведение аудиторской проверки с другой аудиторской организацией.

Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки отражается в отдельной строке по каждому виду отчетности, подлежащей аудиторской проверке, указанной в пункте 8 настоящего Порядка.

2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.

3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.

4. В графе 6 Отчета указывается полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация, указанное в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.

5. В графе 7 Отчета указывается номер саморегулируемой организации аудиторов в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.

6. В графе 8 Отчета указывается номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов, членом которой является аудиторская организация.

7. В графе 9 Отчета указывается номер аудиторской организации в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган.

8. В графе 10 Отчета указывается вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке, в соответствии с ниже приведенной классификацией.

Для формирования Отчета используются следующие коды:

1 - годовой отчет кредитной организации;

2 - квартальная публикуемая отчетность;

3 - годовая консолидированная отчетность;

4 - квартальная консолидированная отчетность.

Информация о видах отчетности отражается отдельными строками по каждому коду.

9. В графе 12 Отчета указывается дата начала предоставления услуг по договору (дополнительному соглашению к договору) на проведение аудиторской проверки, заключенному между кредитной организацией и аудиторской организацией.

В графе 13 Отчета - дата окончания предоставления услуг по договору (дополнительному соглашению к договору) на проведение аудиторской проверки.

При заполнении граф 12 и 13 Отчета используется следующий формат указания дат: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

Форма 0409051 СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ

1. Отчетность по форме 0409051 "Список аффилированных лиц" (далее - Отчет) составляется в целях соблюдения требований Положения Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42) (далее - Положение Банка России N 307-П).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

по мере внесения сведений в Отчет - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

3. В графе 1 Отчета в целях учета и обработки информации аффилированному лицу кредитной организации присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".

Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц кредитной организации его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу кредитной организации.

4. В графе 2 Отчета проставляется тип кода аффилированного лица: для юридического лица - "1", для физического лица - "2".

5. В случае если аффилированным лицом кредитной организации является физическое лицо, в Отчете указываются:

в графе 5 в качестве места жительства физического лица - страна и населенный пункт;

в графе 6 в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, - паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.

6. В графе 9 Отчета указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации, указанному в графе 10 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом кредитной организации. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом кредитной организации, не подтверждена документально, в графе 9 Отчета указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным лицом кредитной организации.

7. В графе 10 Отчета указывается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации в соответствии с пунктом 1.1 Положения Банка России N 307-П.

8. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации, в графах 9 - 11 Отчета должны быть перечислены соответственно все даты, коды и все основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации.

9. В графе 11 Отчета указываются следующие примечания:

по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа кредитной организации соответственно;

по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит кредитная организация, в соответствии с заполненной отчетностью по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация". При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;

по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации;

по коду А4 - основание возникновения права кредитной организации распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.

10. В графе 12 Отчета указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации) и принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом "/". При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, графа не заполняется.

Форма 0409052 СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ, К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

1. Отчетность по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация" (далее - Отчет) составляется в целях соблюдения требований Положения Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42) (далее - Положение Банка России N 307-П).

2. Отчет представляется в территориальное учреждение Банка России одновременно с отчетностью по форме 0409051 "Список аффилированных лиц" (далее - отчетность по форме 0409051) в случае, если лицо, включенное в Список аффилированных лиц, является аффилированным лицом кредитной организации по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация:

по мере внесения сведений в Отчет - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

3. В Отчете информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, по основаниям, предусмотренным Положением Банка России N 307-П. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета.

4. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного лица кредитной организации должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 отчетности по форме 0409051. В целях автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, данной кредитной организации присваивается индивидуальный код "1".

5. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:

юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета;

юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;

юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;

юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 Отчета;

физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 Отчета, по основаниям, указанным в пунктах 2, 4, 6, 8, 10, 11, 13 части первой статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610).

6. В графе 3 Отчета указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в пункте 5 настоящего Порядка.

7. Графа 4 Отчета заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции, либо на составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.

8. В графе 5 Отчета указывается код основания, указанного в пункте 1.2 Положения Банка России N 307-П, в соответствии с которым лица, указанные в графах 2 и 3 Отчета, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. При наличии двух и более оснований указываются коды всех оснований.

Форма 0409070 СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ

1. Отчетность по форме 0409070 "Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Указанием Банка России от 1 марта 2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 марта 2004 года N 5683, 22 декабря 2004 года N 6223 ("Вестник Банка России" от 31 марта 2004 года N 20, от 31 декабря 2004 года N 74).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в срок не позднее 2 недель со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта, изменения места нахождения WEB-сайта либо прекращения использования WEB-сайта.

Форма 0409101 ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Актив
Итого по активу (баланс)
Пассив
Итого по пассиву (баланс)

Форма 0409102 ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

тыс. руб.

Номер строки Наименование показателя Сумма
1 2 3
1 Расходы по развитию бизнеса, всего, в том числе:
1.1 расходы на оплату труда, включая премии и компенсации (часть символа 26101)
1.2 налоги и сборы в виде начислений на заработную плату, уплачиваемые работодателями в соответствии с законодательством Российской Федерации (часть символа 26102)
1.3 расходы, связанные с перемещением персонала (кроме расходов на оплату труда) (часть символа 26103)
1.4 другие расходы на содержание персонала (часть символа 26104)
1.5 амортизация по основным средствам (часть символа 26201)
1.6 амортизация по основным средствам, полученным в финансовую аренду (лизинг) (часть символа 26202)
1.7 амортизация по нематериальным активам (часть символа 26203)
1.8 расходы по ремонту основных средств и другого имущества (часть символа 26301)
1.9 расходы по содержанию основных средств и другого имущества (включая коммунальные расходы) (часть символа 26302)
1.10 расходы по арендной плате по арендованным основным средствам и другому имуществу (часть символа 26303)
1.11 расходы по списанию стоимости материальных запасов (часть символа 26305)
1.12 расходы по подготовке и переподготовке кадров (часть символа 26401)
1.13 расходы по служебным командировкам (часть символа 26402)
1.14 расходы по охране (часть символа 26403)
1.15 расходы по рекламе (часть символа 26404)
1.16 представительские расходы (часть символа 26405)
1.17 расходы за услуги связи, телекоммуникационных и информационных систем (часть символа 26406)
1.18 расходы по страхованию (часть символа 26410)
1.19 другие организационные и управленческие расходы (часть символа 26412)
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409110 РАСШИФРОВКИ ОТДЕЛЬНЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409110

Месячная

тыс. руб.

Номер строки Код обозначения расшифровки Сумма
1 2 3
Раздел I. Расшифровки, используемые для формирования бухгалтерского баланса (публикуемая форма)
1 A102/16
2 A20321/3.1
3 A30126/3.1
4 A30226/3.1
5 A40109/5.1
6 A40109/9.1
7 A50505/4
8 A50505/6.1
9 A50507/4
10 A50507/6.2
11 A50319/17
12 A50719/17
13 A60206/6.3
14 A/3.2
15 A/5.2
16 A/5.3
17 A/6.4
18 A/9.2
19 A/12
20 A/13.1
21 A/13.2
22 A/14.1
23 A/14.2
Раздел II. Расшифровки, используемые для формирования отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма)
24 S12406/1.2
25 S131/6
26 S131/7
27 S15101/6
28 S152/6
29 S152/7
30 S152/8
31 S16203/1.2
32 S16305/4
33 S16305/4.1
34 S16305/4.2
35 S16305/4.2.1
36 S16305/4.2.2
37 S16305/14
38 S16305/15
39 S17101/1.1
40 S17201/1.1
41 S231/6
42 S231/7
43 S24101/6
44 S242/6
45 S242/7
46 S242/8
47 S25302/4
48 S25302/4.1
49 S25302/4.2
50 S25302/4.2.1
51 S25302/4.2.2
52 S25302/14
53 S25302/15
54 S27101/2.1
55 S27201/2.1
Раздел III. Расшифровки для расчета показателей, используемых для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций
56 5101
57 6101
58 6102
Раздел IV. Расшифровки, используемые при расчете денежно-кредитных показателей
59 D/1
60 D/2
61 D/3
62 D/4
63 D/5
64 D/6
65 D/7
66 D/8
67 D/9
68 D/10
69 D/11
70 D/12
71 D/13
72 D/14
73 D/15
74 D/16
75 D/17
76 D/18
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409115 ИНФОРМАЦИЯ О КАЧЕСТВЕ АКТИВОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409115

Месячная (Квартальная)

тыс. руб.

Форма 0409116 СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ПРИОБРЕТЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409116

Месячная (Квартальная)

Номер строки Наименование эмитента Номер (код) эмитента Код вида деятельности эмитента Код типа ценных бумаг Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг Код валюты ценной бумаги Количество ценных бумаг, штук Ценные бумаги, тыс. руб. Категория качества Фактически сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
по цене приобретения по текущей (справедливой) стоимости
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409117 ДАННЫЕ О КРУПНЫХ ССУДАХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409117

Месячная (Квартальная)

Номер строки Наименование заемщика Основной государственный регистрационный номер Код вида деятельности Характер отношений с кредитной организацией Вид ссуды Цель кредитования Балансовая стоимость ссуды, тыс. руб. Код валюты ссуды Процентная ставка, процентов годовых Дата выдачи ссуды Дата погашения Объем просроченной задолженности, тыс. руб. Длительность просроченной задолженности по основному долгу, в днях Реструктуризация ссуды Категория качества ссуды Обеспечение Резерв на возможные потери, тыс. руб.
по первоначальному договору с учетом изменений в договоре стоимость, тыс. руб. категория вид
расчетный расчетный с учетом обеспечения фактически сформированный
вид количество, единиц
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409118 ДАННЫЕ О КОНЦЕНТРАЦИИ КРЕДИТНОГО РИСКА
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409118

Месячная (Квартальная)

тыс. руб.

Форма 0409125 СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ПО СРОКАМ ВОСТРЕБОВАНИЯ И ПОГАШЕНИЯ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409125

Месячная (Квартальная)

тыс. руб.

Наименование показателя Суммы по срокам, оставшимся до погашения (востребования)
до востребования и на 1 день до 5 дней до 10 дней до 20 дней до 30 дней до 90 дней до 180 дней до 270 дней до 1 года свыше 1 года
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
АКТИВЫ
1. Денежные средства
2. Вложения в ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
3. Ссудная и приравненная к ней задолженность
4. Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи
5. Вложения в ценные бумаги, удерживаемые до погашения
6. Прочие активы
7. ИТОГО ЛИКВИДНЫХ АКТИВОВ (ст. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6)
ПАССИВЫ
8. Средства кредитных организаций
9. Средства клиентов, из них:
9.1. вклады физических лиц
10. Выпущенные долговые обязательства
11. Прочие обязательства
12. ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ (ст. 8 + 9 + 10 + 11)
13. Внебалансовые обязательства и гарантии, выданные кредитной организацией
ПОКАЗАТЕЛИ ЛИКВИДНОСТИ
14. Избыток (дефицит) ликвидности (ст. 7 - (ст. 12 + 13))
15. Коэффициент избытка (дефицита) ликвидности (ст. 14 / ст. 12) x 100%
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409128 ДАННЫЕ О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО СРЕДСТВАМ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409128

Месячная

тыс. руб.

Форма 0409129 ДАННЫЕ О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО ПРИВЛЕЧЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СРЕДСТВАМ
Сроки, на которые привлечены средства Средства, привлеченные кредитной организацией Размещенные векселя
вклады и депозиты физических лиц вклады и депозиты нефинансовых организаций привлеченные кредиты и депозиты кредитных организаций
ставка, процент годовых общая сумма ставка, процент годовых общая сумма ставка, процент годовых общая сумма доходность, процент годовых общая сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1. До 30 дней, в том числе:
1.1. До востребования
1.2. На 1 день
1.3. От 2 до 7 дней
1.4. От 8 до 30 дней
2. От 31 до 90 дней
3. От 91 до 180 дней
4. От 181 дня до 1 года
5. От 1 года до 3 лет
6. Свыше 3 лет
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6) X X X X
7. Справочно:
7.1. средняя ставка по остаткам средств на счетах нефинансовых организаций =
7.2. средняя ставка по остаткам средств на корреспондентских счетах кредитных организаций =
Форма 0409134 РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409134

Месячная (Суточная)

тыс. руб.

Номер строки Наименование показателя Остаток на отчетную дату
1 2 3
000 Собственные средства (капитал), итого, в том числе:
100 Основной капитал X
101 Уставный капитал кредитной организации
102 Эмиссионный доход кредитной организации
103 Часть резервного фонда кредитной организации, сформированного за счет прибыли предшествующих лет
104 Часть нераспределенной прибыли текущего года, в том числе:
104.1 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется как средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
105 Часть резервного фонда кредитной организации, сформированного из прибыли текущего года
106 Нераспределенная прибыль предшествующих лет (ее часть)
107 Субординированный заем с дополнительными условиями
108 Источники основного капитала, итого
109 Нематериальные активы
110 Собственные акции (доли участников), приобретенные (выкупленные) кредитной организации у акционеров (участников)
111 Непокрытые убытки предшествующих лет
112 Убыток текущего года, в том числе:
112.1 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется как средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
113 Вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних и зависимых юридических лиц и уставный капитал кредитных организаций-резидентов
114 Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, нераспределенная прибыль, резервный фонд) (их часть), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы
115 Отрицательная величина дополнительного капитала
116 Основной капитал, итого
200 Дополнительный капитал X
201 Прирост стоимости имущества кредитной организации за счет переоценки
202 Часть резервного фонда, сформированного за счет отчислений из прибыли текущего года
203 Нераспределенная прибыль текущего года (ее часть), в том числе:
203.1 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется как средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
204 Субординированный кредит (займ, депозит, облигационный займ) по остаточной стоимости
205 Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке
206 Часть привилегированных (включая кумулятивные) акций
207 Нераспределенная прибыль предшествующих лет
208 Источники (часть источников) дополнительного капитала (уставного капитала, нераспределенной прибыли, резервного фонда, субординированного кредита), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы
209 Источники дополнительного капитала, итого
210 Дополнительный капитал, итого
300 Показатели, уменьшающие сумму основного и дополнительного капитала X
301 Величина недосозданного резерва на возможные потери по ссудам II - V категорий качества
302 Величина недосозданного резерва на возможные потери
303 Величина недосозданного резерва под операции с резидентами офшорных зон
304 Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней
305 Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями, предоставленные кредитным организациям-резидентам
400 Промежуточный итог
501 Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России
502 Превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение основных средств, стоимость основных средств, а также материальных запасов
503 Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409135 ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409135

Месячная

тыс. руб.

Форма 0409153 СВОДНЫЙ ОТЧЕТ О ВЕЛИЧИНЕ РЫНОЧНОГО РИСКА

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409153

Месячная

тыс. руб.

Номер строки Наименование риска Размер риска
1 2 3
1 Процентный риск (ПР)
2 общий риск
3 специальный риск
4 Фондовый риск (ФР)
5 общий риск
6 специальный риск
7 Валютный риск (ВР)
8 Рыночный риск (РР)

Справочно:

процентное соотношение суммарной величины текущих (справедливых) стоимостей финансовых инструментов и величины балансовых активов ___, процент

Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.

Форма 0409155 СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ, ОТРАЖАЕМЫХ НА ВНЕБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409155

Месячная (Квартальная)

Форма 0409157 СВЕДЕНИЯ О КРУПНЫХ КРЕДИТОРАХ (ВКЛАДЧИКАХ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409157

Месячная

тыс. руб.

Номер строки Наименование крупного кредитора (вкладчика) ОГРН (ИНН) Сумма обязательств кредитной организации по данному кредитору (вкладчику), связанным между собой кредиторам (вкладчикам) Удельный вес в общей сумме обязательств, процент Процентное соотношение обязательств кредитной организации перед одним или группой связанных между собой кредиторов (вкладчиков) и собственных средств кредитной организации
1 2 3 4 5 6
Справочно: X
Общая сумма обязательств кредитной организации
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409159 ИНФОРМАЦИЯ О СОБЛЮДЕНИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ЭМИССИЮ ОБЛИГАЦИЙ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ, ТРЕБОВАНИЙ К ИПОТЕЧНОМУ ПОКРЫТИЮ ОБЛИГАЦИЙ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409159

Месячная

в процентах

Номер строки Наименование требования Требование, установленное Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" Фактическое значение соотношения
1 2 3 4
1 Соотношение размера (суммы) обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие облигаций, и общей номинальной стоимости облигаций (Т1) >= 80
2 Соотношение размера ипотечного покрытия облигаций и размера (суммы) обязательств по этим облигациям (Т2) >= 100
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409170 СВЕДЕНИЯ О ДОЧЕРНИХ ОРГАНИЗАЦИЯХ-НЕРЕЗИДЕНТАХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409170

На нерегулярной основе

Наименование дочерней кредитной организации - нерезидента Дата и номер разрешения Банка России Дата фактического приобретения кредитной организацией - нерезидентом статуса дочерней кредитной организации Дата фактической утраты организацией - нерезидентом статуса дочерней организации кредитной организации Сумма участия в уставном капитале дочерней организации - нерезидента, единиц иностранной валюты Доля участия в уставном капитале дочерней организации - нерезидента, процент Место нахождения дочерней организации - нерезидента (адрес) Телефон руководителя дочерней организации - нерезидента Фамилия руководителя дочерней организации - нерезидента Имя руководителя дочерней организации - нерезидента Отчество руководителя дочерней организации - нерезидента
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Руководитель(Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409202 ОТЧЕТ О НАЛИЧНОМ ДЕНЕЖНОМ ОБОРОТЕ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409202

Месячная

тыс. руб.

Код территории по ОКАТО Символ Сумма
1 2 3
I. Всего по кредитной организации (ее филиалу)
символ
...
II. Сводные данные по входящим в состав кредитной организации (ее филиала) внутренним структурным подразделениям и банкоматам, расположенным вне пределов территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за ее (его) деятельностью
символ
...
символ
...
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409207 СВЕДЕНИЯ ОБ ИМЕЮЩИХ ПРИЗНАКИ ПОДДЕЛКИ ДЕНЕЖНЫХ ЗНАКАХ, ПЕРЕДАННЫХ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ ОРГАНАМ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

1. Отчетность по форме 0409207 "Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел" (далее - Отчет) составляется кредитной организацией (ее филиалом), открытыми в соответствии с нормативными актами Банка России внутренними структурными подразделениями кредитной организации (ее филиала) (далее - ВСП) в случае передачи имеющих признаки подделки банкнот и монет Банка России или банкнот иностранных государств (группы иностранных государств) (далее - денежные знаки) работникам территориальных органов внутренних дел. Отчет составляется отдельно на каждую имеющую признаки подделки банкноту или монету.

2. ВСП в течение 5 рабочих дней со дня выявления имеющих признаки подделки денежных знаков представляет Отчет в кредитную организацию (ее филиал). Кредитная организация (ее филиал) не позднее 5 рабочих дней со дня выявления имеющих признаки подделки денежных знаков и (или) получения Отчета от ВСП, представляет Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее (его) деятельностью.

3. В строке 1 Отчета указываются цифровые коды валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

4. В строке 2 Отчета указывается дата выявления денежного знака, имеющего признаки подделки, в формате дд.мм.гггг, где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

5. В строке 3 Отчета указываются код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО), на которой находится ВСП, выявившее денежный знак, имеющий признаки подделки.

6. В строке 4 Отчета указывается номинал денежного знака цифрами.

7. В строке 5 Отчета указываются год образца и, если имеется, год выпуска денежного знака, например, для банкноты Банка России модификации 2004 года в строке 5 указывается: 1997 (2004).

8. В строке 6 Отчета указываются дополнительные реквизиты: для имеющих признаки подделки банкнот США - наименование банка-эмитента, чековая буква, номер квадранта, номер клише лицевой стороны, номер клише оборотной стороны (в указанном порядке); для имеющих признаки подделки банкнот стран - членов Европейского Союза - буквенно-цифровая метка.

9. В строке 7 Отчета указываются серия и номер имеющей признаки подделки банкноты.

10. Строки 8.1 - 8.7, 9.1 - 9.5, 10.1 - 10.9, 11 - 15.3 Отчета заполняются путем проставления знака "+" напротив характерных признаков подделки, присутствующих на имеющей признаки подделки банкноте.

11. Строки 8.8, 9.6, 10.10 Отчета заполняются в том случае, если описание характерных признаков подделки отсутствует в строках 8.1 - 8.7, 9.1 - 9.5, 10.1 - 10.9 Отчета соответственно.

12. Если имитация характерного признака подделки выполнена комбинацией нескольких способов (например, имитация водяного знака - тиснением бескрасочной печатной формой и надпечаткой маслоподобным веществом), то знак "+" проставляется напротив нескольких соответствующих позиций в строках 8 - 10.10, 12.1, 12.2 Отчета.

13. Строка 14 Отчета заполняется на основании сведений, приведенных в таблице:

Номер строки Способ печати Деформация бумаги Толщина красочного слоя Особенности
1 2 3 4 5
1 Металлографский Выпуклая Очень большая По краю штриха <1> заметны "усики" - следы выдавливания краски
2 Плоский офсетный Отсутствует Малая Край штриха ровный, слегка размытый
3 Высокий Вдавленная Средняя В центре штриха краски меньше, чем по краям - имеется хорошо заметный "красочный бортик"
4 Трафаретный Отсутствует Большая Край штриха имеет "пилообразную" форму

<1> Здесь и далее в графе 5 под "штрихом" понимаются линии, составляющие изображение на банкноте.

14. Если имитация изображения на имеющей признаки подделки банкноте выполнена несколькими способами печати, то знак "+" проставляется напротив нескольких соответствующих позиций в строках 14 - 15.3 Отчета.

15. В строке 16 Отчета проставляется сокращенное фирменное наименование монетного двора, указанное на имеющей признаки подделки монете.

16. В строке 17 Отчета проставляется знак "+" при наличии темного следа на бумаге.

17. При заполнении строки 18 Отчета указывается, глухой или звонкий звук возникает при ударе монеты о твердую поверхность.

Форма 0409212 ИНФОРМАЦИЯ О ПРОВЕРКАХ СОБЛЮДЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ КАССОВЫХ ОПЕРАЦИЙ И РАБОТЫ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409212

Годовая

Номер строки Наименование показателя Проверки, проведенные кредитной организацией (ее филиалом)
1 2 3
I Проверки соблюдения организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами
1 Количество обслуживаемых организаций
2 Количество контролируемых организаций, в том числе:
2.1 количество контролируемых организаций, закрывших соответствующие счета
3 Установлены лимиты остатков наличных денег (количество организаций)
4 Сумма установленных лимитов остатков наличных денег (тыс. руб.)
5 Фактически проверено (количество организаций)
6 Допущено нарушений (количество организаций)
7 Сумма нарушений (тыс. руб.), в том числе:
7.1 превышение лимитов остатков наличных денег
7.2 несоблюдение предельного размера расчетов наличными деньгами
7.3 неоприходование (неполное оприходование) наличных денег
8 Другие нарушения (количество организаций): X
8.1 расходование наличных денег, поступивших за проданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, без согласования с кредитной организацией
8.2 несоблюдение согласованных с кредитной организацией условий расходования наличных денег, поступивших за проданные товары, выполненные работы и оказанные услуги
8.3 расходование наличных денег, принятых от физических лиц в качестве платежей в пользу иных лиц
8.4 ненадлежащее оформление кассовых документов и книг, ведущихся для учета кассовых операций
II Меры, принятые по результатам проверок
9 Направлено сведений налоговым органам (количество организаций)
Руководитель(Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409250 СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ И ИНФРАСТРУКТУРЕ, ПРЕДНАЗНАЧЕННОЙ ДЛЯ СОВЕРШЕНИЯ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ И БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ ОПЕРАЦИЙ ВЫДАЧИ (ПРИЕМА) НАЛИЧНЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ПЛАТЕЖЕЙ ЗА ТОВАРЫ (РАБОТЫ, УСЛУГИ)
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409250

Квартальная

Форма 0409251 СВЕДЕНИЯ О СЧЕТАХ КЛИЕНТОВ И ПЛАТЕЖАХ, ПРОВЕДЕННЫХ ЧЕРЕЗ КРЕДИТНУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ (ЕЕ ФИЛИАЛ)
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409251

Квартальная

Номер строки Наименование показателя Количество, единиц Сумма, тыс. руб.
в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте
1 2 3 4 5 6
Раздел 1. Сведения о количестве счетов клиентов кредитной организации (ее филиала)
1.1 Счета, открытые клиентам - юридическим лицам, не являющимся кредитными организациями, и индивидуальным предпринимателям, которые могут использоваться для проведения платежей, всего, из них:
1.1.1 счета, по которым с начала отчетного года проводились операции по списанию денежных средств, из них:
1.1.1.1 доступ к которым предоставлен дистанционным способом, из них: X X
1.1.1.1.1 доступ к которым предоставлен через сеть Интернет X X
1.2 Счета, открытые клиентам - физическим лицам на основании договора банковского счета и договора банковского вклада, которые могут использоваться для проведения платежей, всего, из них:
1.2.1 счета, открытые на основании договора банковского счета X X
1.2.2 счета, по которым с начала отчетного года проводились операции по списанию денежных средств, из них:
1.2.2.1 доступ к которым предоставлен дистанционным способом, из них: X X
1.2.2.1.1 доступ к которым предоставлен через сеть Интернет X X
1.2.2.1.2 доступ к которым предоставлен с использованием мобильных телефонов X X
1.3 Корреспондентские счета, счета участников расчетов, открытые кредитным организациям (их филиалам)
Раздел 2. Сведения о платежах в разрезе используемых расчетных документов, документов физических лиц и мемориальных ордеров
2.1. Сведения о платежах клиентов - юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, с использованием:
2.1.1 платежных поручений, из них:
2.1.1.1 представленных в кредитную организацию электронным способом, из них:
2.1.1.1.1 через сеть Интернет
2.1.2 аккредитивов
2.1.3 платежных требований
2.1.4 инкассовых поручений
2.1.5 чеков
2.2. Сведения о платежах клиентов - физических лиц с использованием:
2.2.1 платежных поручений, из них:
2.2.1.1 представленных в кредитную организацию электронным способом, из них:
2.2.1.1.1 через сеть Интернет
2.2.1.1.2 с использованием мобильных телефонов
2.2.2 аккредитивов
2.2.3 платежных требований
2.2.4 инкассовых поручений
2.2.5 чеков
2.3. Сведения о платежах самой кредитной организации (ее филиала) с использованием:
2.3.1 платежных поручений
2.3.2 аккредитивов
2.3.3 платежных требований
2.3.4 инкассовых поручений
2.3.5 чеков
2.4 Сведения о переводах физических лиц без открытия банковского счета, всего, в том числе проведенных:
2.4.1 через системы денежных переводов, из них:
2.4.1.1 осуществленные в пределах Российской Федерации
2.4.1.2 в пользу юридических лиц, из них:
2.4.1.2.1 в погашение кредитов
2.4.2 без использования систем денежных переводов, из них:
2.4.2.1 осуществленные в пределах Российской Федерации
2.4.2.2 в пользу юридических лиц, из них:
2.4.2.2.1 в погашение кредитов
2.5 Расчетные операции с использованием мемориальных ордеров, относящиеся к платежам
Раздел 3. Сведения о платежах в разрезе способов их осуществления
3.1 Через корреспондентские счета кредитных организаций (их филиалов), кроме открытых в Банке России, и счета участников расчетов в расчетных небанковских кредитных организациях, всего из них:
3.1.1 электронным способом
3.2 Через счета межфилиальных расчетов, всего, из них:
3.2.1 электронным способом
3.3 В пределах одного подразделения кредитной организации, всего, из них:
3.3.1 электронным способом
3.4 Через платежную систему Банка России, из них:
3.4.1 электронным способом
Раздел 4. Сведения о межбанковских переводах денежных средств в разрезе способов их осуществления
4.1 Межбанковские переводы, проведенные кредитной организацией (ее филиалом) со счетов клиентов - кредитных организаций (филиалов), всего, из них:
4.1.1 на корреспондентские счета других кредитных организаций (филиалов), открытые в одном подразделении кредитной организации
4.1.2 на корреспондентские счета, открытые другим кредитным организациям (филиалам), через счета межфилиальных расчетов
Раздел 5. Информация о деятельности в качестве расчетного банка
5.1 [НАИМЕНОВАНИЕ СИСТЕМЫ]
... ...
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409255 СВЕДЕНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ О НАЧАЛЕ (ЗАВЕРШЕНИИ) ЭМИССИИ И (ИЛИ) ЭКВАЙРИНГА ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ
Форма 0409301 ОТДЕЛЬНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ, ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409301

Пятидневная

млн. руб.

Номер строки Обязательства кредитных организаций Денежные средства
по срокам размещения в рублях в иностранной валюте
перед нефинансовыми и финансовыми (кроме кредитных) организациями перед физическими лицами перед органами государственного управления и внебюджетными фондами перед нефинансовыми и финансовыми (кроме кредитных) организациями перед физическими лицами перед органами государственного управления и внебюджетными фондами
всего из них перед всего из них перед
федеральными органами государственной власти органами власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления федеральными органами государственной власти органами власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
До востребования: X
Срочные: X
ИТОГО
Номер строки Требования кредитных организаций Иностранные активы Иностранные пассивы Собственные средства кредитной организации за вычетом вложений в акции других кредитных организаций
по срокам кредитования в рублях в иностранной валюте
к органам государственного управления и внебюджетным фондам к нефинансовым организациям и физическим лицам к органам государственного управления и внебюджетным фондам к нефинансовым организациям и физическим лицам
федеральным органам государственной власти органам власти субъектов Российской Федерации и органам местного самоуправления внебюджетным фондам федеральным органам государственной власти органам власти субъектов Российской Федерации и органам местного самоуправления внебюджетным фондам
14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
До 1 года: X
Свыше 1 года: X
ИТОГО
Номер строки Межбанковские операции кредитных организаций
по срокам привлечения (кредитования) в рублях в иностранной валюте
обязательства перед требования к обязательства перед кредитными организациями-резидентами требования к кредитным организациям - резидентам
кредитными организациями - резидентами Банком России кредитным организациям - резидентам Банку России
27 28 29 30 31 32 33 34
До 1 года:
Свыше 1 года:
ИТОГО
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409302 СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕЩЕННЫХ И ПРИВЛЕЧЕННЫХ СРЕДСТВАХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409302

Месячная

тыс. руб.

Форма 0409316 СВЕДЕНИЯ О ЖИЛИЩНЫХ КРЕДИТАХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409316

Месячная (Полугодовая)

Форма 0409325 ПРОЦЕНТНЫЕ СТАВКИ ПО МЕЖБАНКОВСКИМ КРЕДИТАМ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409325

Суточная

Для межбанковских кредитов в российских рублях
Срок кредита Заявленная ставка привлечения кредитов на рабочий день, следующий за отчетным, процент годовых Заявленная ставка предоставления кредитов на рабочий день, следующий за отчетным, процент годовых Фактическое предоставление кредитов за отчетный день
средняя ставка, процент годовых общий объем кредитования, млн. руб. средний срок, дней
1 2 3 4 5 6
1 день X
от 2 до 7 дней
от 8 до 30 дней
от 31 до 90 дней
от 91 до 180 дней
от 181 дня до 1 года
Для межбанковских кредитов в долларах США
Срок кредита Заявленная ставка привлечения кредитов на рабочий день, следующий за отчетным, процент годовых Заявленная ставка предоставления кредитов на рабочий день, следующий за отчетным, процент годовых Фактическое предоставление кредитов за отчетный день
средняя ставка, процент годовых общий объем кредитования, тыс. долл. США средний срок, дней
1 2 3 4 5 6
1 день X
от 2 до 7 дней
от 8 до 30 дней
от 31 до 90 дней
от 91 до 180 дней
от 181 дня до 1 года
Руководитель(Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409345 ДАННЫЕ О ЕЖЕДНЕВНЫХ ОСТАТКАХ ПОДЛЕЖАЩИХ СТРАХОВАНИЮ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, РАЗМЕЩЕННЫХ ВО ВКЛАДЫ

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409345

Квартальная

тыс. руб.

Дата Перечень балансовых счетов Итого вкладов
40803 40806 40809 40812 40813 40814 40815 40817 40818 40819 40820 423 426 47603 47605 522 52404
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
На 01.xx.
На 02.xx.
На -"-
На 1-е число квартала, следующего за отчетным кварталом

Справочно

Группировка счетов по размеру остатка, тыс. руб. Количество счетов, шт. Общая сумма обязательств по вкладам, тыс. руб.
1 2 3
До 100 (включительно)
От 100 до 200 (включительно)
От 200 до 400 (включительно)
От 400 до 700 (включительно)
От 700 до 1000 (включительно)
Свыше 1000
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.

Форма 0409350 ОТЧЕТ О НАЛИЧИИ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ НЕУДОВЛЕТВОРЕННЫХ ТРЕБОВАНИЙ ОТДЕЛЬНЫХ КРЕДИТОРОВ ПО ДЕНЕЖНЫМ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМ И НЕИСПОЛНЕНИИ ОБЯЗАННОСТИ ПО УПЛАТЕ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ПЛАТЕЖЕЙ В СВЯЗИ С ОТСУТСТВИЕМ ИЛИ НЕДОСТАТОЧНОСТЬЮ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409350

Декадная

Номер строки Наименование показателя Количество требований и (или) неисполненных платежей, ед. Сумма требований (обязанности по уплате), руб. коп. Примечание
учтенных на внебалансовом счете N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" учтенных на внебалансовом счете N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" прочие учтенных на внебалансовом счете N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" учтенных на внебалансовом счете N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" прочие
в расчетной сети Банка России в кредитных организациях - корреспондентах в расчетной сети Банка России в кредитных организациях - корреспондентах
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1 Сведения о требованиях кредиторов (кредитора) по денежным обязательствам (обязательству) и (или) об обязательных платежах, не исполненных в срок, не превышающий 3 дней со дня наступления даты их удовлетворения (исполнения)
2 Сведения о требованиях кредиторов (кредитора) по денежным обязательствам (обязательству) и (или) об обязательных платежах, не исполненных в срок, превышающий 3 дня со дня наступления даты их удовлетворения (исполнения), всего: из них:
2.1 не исполненных в срок, превышающий 7 дней со дня наступления даты их удовлетворения (исполнения), но не более 14 дней;
2.2 не исполненных в срок, превышающий 14 дней со дня наступления даты их удовлетворения (исполнения)
ИТОГО (стр. 1 + стр. 2)
3 Сведения о неоднократном неисполнении требований кредиторов (кредитора) по денежным обязательствам (обязательству) на протяжении последних 6 месяцев X

Справочно: максимальный срок неисполнения требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и (или) об обязанности по уплате обязательных платежей (количество непрерывных календарных дней до отчетной даты) ___________ дн.

Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.

Форма 0409354 ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ПЛАНА МЕР ПО ФИНАНСОВОМУ ОЗДОРОВЛЕНИЮ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409354

Месячная

тыс. руб.

Номер строки Наименование мер Код Планируемый размер Фактический размер Предполагаемый результат Фактический результат Календарные сроки Примечание
по плану фактически
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 Оказание финансовой помощи кредитной организации ее учредителями (участниками), кредиторами и иными лицами:
1.1 внесение дополнительных взносов в уставный капитал кредитной организации
1.2 отказ от распределения прибыли кредитной организации в качестве дивидендов и направление ее на осуществление мер по финансовому оздоровлению кредитной организации
1.3 предоставление поручительств (банковских гарантий) по кредитам для кредитной организации
1.4 прощение долга кредитной организации
1.5 перевод долга кредитной организации с согласия ее кредиторов
1.6 предоставление отсрочки и (или) рассрочки платежа
1.7 размещение денежных средств на депозите в кредитной организации со сроком возврата не менее 6 месяцев и с начислением процентов по ставке, не превышающей процентной ставки рефинансирования (учетной ставки) Банка России
1.8 использование денежных средств на банковских счетах и во вкладах в кредитной организации ее кредиторами для увеличения уставного капитала кредитной организации в порядке, установленном нормативными актами Банка России
1.9 оказание финансовой помощи в форме новации
1.10 иные формы оказания финансовой помощи
2 Изменение структуры активов и структуры пассивов кредитной организации:
2.1 В части активов:
2.1.1 улучшение качества кредитного портфеля, включая замену неликвидных активов ликвидными активами
2.1.2 приведение структуры активов по срочности в соответствие со сроками обязательств, обеспечивающее их исполнение
2.1.3 сокращение расходов кредитной организации, в том числе на обслуживание долга кредитной организации, и расходов на ее управление
2.1.4 продажа активов, не приносящих дохода, а также активов, продажа которых не будет препятствовать выполнению банковских операций кредитной организации
2.1.5 иные меры по изменению структуры активов кредитной организации
2.2 В части пассивов:
2.2.1 увеличение собственных средств (капитала)
2.2.2 снижение размера и (или) удельного веса текущих и краткосрочных обязательств в общей структуре пассивов
2.2.3 увеличение удельного веса среднесрочных и долгосрочных обязательств в общей структуре пассивов
2.2.4 иные меры по изменению структуры пассивов кредитной организации
3 Изменение организационной структуры кредитной организации:
3.1 изменение состава и численности работников кредитной организации
3.2 изменение структуры, сокращение и ликвидация обособленных и иных структурных подразделений кредитной организации
3.3 иные меры по совершенствованию организационной структуры
4 Приведение в соответствие размера уставного капитала кредитной организации и величины ее собственных средств(капитала)
5 Иные меры, осуществляемые в соответствии с федеральными законами
6 Общие итоги осуществления мер по финансовому оздоровлению
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409401 ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409401

Месячная

Перечень направляемых на ___ листах (включая титульный лист) отчетов:

Номер раздела Вид отчета
Отчеты по странам
Отчет по странам дальнего зарубежья Отчет по странам СНГ Отчет по Германии Отчет по Украине Отчет по Казахстану
Ненужное зачеркнуть <1>
Раздел 1 Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые)
Раздел 2 Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые)
Раздел 3 Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые)
Раздел 4 Движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе
Данные нулевые (данные ненулевые)
Раздел 5 Отчет об активах и обязательствах по видам валют
Раздел 6 Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые) Данные нулевые (данные ненулевые)

<1> Отчеты с нулевыми данными по разделам 1 - 4 и 6 могут не направляться отчитывающимся банком, если в данной таблице сделана соответствующая пометка. Данные по разделу 5 направляются каждым отчитывающимся банком.

Руководитель(Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.

Наименование кредитной организации ____________________________ стр. X из Y

Форма 0409402 СВЕДЕНИЯ О РАСЧЕТАХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ ЗА ВЫПОЛНЕНИЕ РАБОТ, ОКАЗАНИЕ УСЛУГ, ПЕРЕДАЧУ ИНФОРМАЦИИ, РЕЗУЛЬТАТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ОПЕРАЦИИ НЕТОРГОВОГО ХАРАКТЕРА
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409402

Месячная

I. Количество филиалов отчитывающейся кредитной организации, действующих в отчетном периоде
II. Количество филиалов отчитывающейся кредитной организации, включенных в отчет
Регистрационный номер кредитной организации (ее филиала) Дата операции Код валюты платежа Сумма платежа, в тысячах единиц валюты Код вида работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной деятельности, операций неторгового характера Код направления платежа Код страны нерезидента БИК (СВИФТ) банка, обслуживающего нерезидента ИНН резидента (только для юридических лиц) Клиент Наименование нерезидента Примечание
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Формы 0409404 СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА И ЕГО КЛИЕНТОВ-РЕЗИДЕНТОВ (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ, И В УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ (ДОЛИ, ПАИ) НЕРЕЗИДЕНТОВ

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409404

Годовая

Номер строки Идентификационный код ценной бумаги Код кодировочной системы Код типа ценной бумаги Наименование эмитента Наличие отношений прямого инвестирования Код клиента Код страны эмитента Количество ценных бумаг, штук Код валюты ценной бумаги Цена одной ценной бумаги, в единицах валюты Общая стоимость пакета ценных бумаг, в единицах валюты Код использованного метода оценки рыночной стоимости ценных бумаг Код места хранения ценных бумаг Особые пометки
номинальная рыночная номинальная (гр. 9 x гр. 11) рыночная (гр. 9 x гр. 12)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Раздел 1. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности
1.1 X
1.2 X
... X
Раздел 2. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций)
2.1 X X X X
2.2 X X X X
... X X X X

Отчет направляется в составе: строк ______ раздела 1 строк ______ раздела 2

Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон: Факс: E-mail:
"__" ________________ г.

Форма 0409405 СВЕДЕНИЯ О РАСЧЕТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДОЛЯМИ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВЕ, СОВЕРШЕННЫХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409405

Месячная

Номер строки Дата операции Код инструмента Параметры расчетов по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе Характеристика ценной бумаги, доли, пая, вклада в имуществе Примечание
код вида операции код направления платежа количество, штук (долей) код валюты платежа сумма платежа по операции, валютных единиц БИК (СВИФТ) банка, обслуживающего нерезидента резидент нерезидент эмитент ценной бумаги (резидент (нерезидент), с долями, паями, вкладами в имуществе которых совершены операции) регистрационный номер ценной бумаги дата регистрации выпуска ценной бумаги дата погашения ценной бумаги код валюты ценной бумаги
всего в том числе: выплаченные проценты (доходы) наименование код наименование код страны наименование код
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
1 Раздел 1. Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (РЕПО)
1.1
...
2 Раздел 2. Операции по погашению основного долга (корпуса), выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплаты распределенной части прибыли
2.1
...
3 Раздел 3. Операции по погашению просроченной задолженности по основному долгу и процентам (купонам) по ценным бумагам (долям, паям, вкладам), включая проценты, начисленные на просроченную задолженность
3.1
...
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409407 СВЕДЕНИЯ О ТРАНСГРАНИЧНЫХ ПЕРЕВОДАХ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409407

Месячная (Квартальная)

Номер строки Направление перевода Контрагент - переводополучатель (перевододатель) Код страны банка переводополучателя (банка перевододателя) Код операции Код валюты перевода Количество операций, единиц Сумма, в целых единицах соответствующей валюты
1 2 3 4 5 6 7 8
1 Раздел 1. Трансграничные переводы, осуществленные через системы денежных переводов (заполняется только уполномоченными банками, выполняющими функции расчетных центров для соответствующих систем денежных переводов)
... X
2 Раздел 2. Прочие трансграничные переводы:
2.1 Подраздел 2.1. Переводы физических лиц-резидентов
...
2.2 Подраздел 2.2. Переводы физических лиц-нерезидентов
... X
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409501 СВЕДЕНИЯ О МЕЖБАНКОВСКИХ КРЕДИТАХ И ДЕПОЗИТАХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409501

Месячная

тыс. руб.

Номер строки Наименование кредитной организации, привлекшей (разместившей) денежные средства Регистрационный номер (код СВИФТ) Код страны места нахождения кредитной организации Номер балансового счета, на котором отражены привлеченные (размещенные) средства Номер отдельного лицевого счета Остаток на начало месяца Обороты за отчетный месяц Остаток на конец месяца Дата исполнения обязательства Процентная ставка
дебетовый кредитовый
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
I. Сведения о предоставленных межбанковских кредитах (размещенных депозитах)
1
2
.....
II. Сведения о полученных межбанковских кредитах (привлеченных депозитах)
1
2
...
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409601 ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И ЧЕКАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

тыс. единиц иностранной валюты

Номер строки Наименование показателя Доллар США Евро
1 2 3 4 5 ...
Код валюты 840 978
1 Остаток наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало месяца
1.1 в том числе остаток наличной иностранной валюты
2 Поступило наличной иностранной валюты, всего
в том числе:
2.1 ввезено банком в Российскую Федерацию
2.2 получено от банков-резидентов
2.3 поступило по межфилиальному обороту
2.4 куплено у физических лиц и принято по конверсии, всего
из них:
2.4.1 куплено у физических лиц-нерезидентов и принято по конверсии
2.4.2 куплено у физических лиц-резидентов и принято по конверсии
2.5 принято для зачисления на счета физических лиц-нерезидентов
2.6 принято для зачисления на счета физических лиц-резидентов
2.7 принято от физических лиц-нерезидентов для переводов без открытия счета
2.8 принято от физических лиц-резидентов для переводов без открытия счета
2.9 прочие поступления наличной иностранной валюты
3 Поступило чеков в иностранной валюте, всего
в том числе:
3.1 куплено у физических лиц-нерезидентов (оплачено физическим лицам-нерезидентам)
3.2 куплено у физических лиц-резидентов (оплачено физическим лицам-резидентам)
3.3 прочие поступления чеков
4 Израсходовано наличной иностранной валюты, всего
в том числе:
4.1 вывезено банком из Российской Федерации
4.2 выдано банкам-резидентам
4.3 израсходовано по межфилиальному обороту
4.4 продано физическим лицам и выдано по конверсии, всего
из них:
4.4.1 продано физическим лицам-нерезидентам и выдано по конверсии
4.4.2 продано физическим лицам-резидентам и выдано по конверсии
4.5 выдано со счетов физических лиц-нерезидентов
4.6 выдано со счетов физических лиц-резидентов
4.7 выдано физическим лицам-нерезидентам переводов без открытия счета
4.8 выдано физическим лицам-резидентам переводов без открытия счета
4.9 прочие расходования наличной иностранной валюты
5 Израсходовано чеков в иностранной валюте, всего
в том числе
5.1 продано физическим лицам-нерезидентам
5.2 продано физическим лицам-резидентам
5.3 прочие расходования чеков
6 Остаток наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на конец месяца
6.1 в том числе остаток наличной иностранной валюты
Форма 0409603 СВЕДЕНИЯ ОБ ОТКРЫТЫХ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ И ОСТАТКАХ СРЕДСТВ НА НИХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409603

Месячная

тыс. руб.

Номер строки Наименование кредитной организации - корреспондента Регистрационный номер (код СВИФТ) Код страны места нахождения кредитной организации Номер балансового счета Номер корреспондентского счета Остаток на начало месяца Обороты по счету за отчетный месяц Остаток на конец месяца
дебетовый кредитовый
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409608 ОТЧЕТ ПО ОПЕРАЦИЯМ ВВОЗА И ВЫВОЗА ВАЛЮТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409608

Квартальная

руб.

Цифровой код страны получателя (отправителя) Код операции Сумма
1 2 3
Руководитель(Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409610 ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409610

Квартальная

Форма 0409634 ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(головной кредитной организации банковской (консолидированной) группы)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409634

Декадная (Месячная) (Квартальная) (Годовая)

Номер строки Наименование иностранной валюты (наименование драгоценного металла) Чистые позиции в иностранных валютах и драгоценных металлах, тыс. ед. иностранной валюты или граммов драгоценного металла Совокупная балансовая позиция, тыс. ед. иностранной валюты или граммов драгоценного металла Совокупная внебалансовая позиция, тыс. ед. иностранной валюты или граммов драгоценного металла Открытые валютные позиции, тыс. ед. иностранной валюты или граммов драгоценного металла Курсы (учетные цены) Банка России, руб. за ед. иностранной валюты или грамм драгоценного металла Рублевый эквивалент открытых валютных позиций, тыс. руб. Открытые валютные позиции, в процентах от собственных средств (капитала) Лимиты открытых валютных позиций, в процентах от собственных средств (капитала) Превышение лимитов открытых валютных позиций, в процентах от собственных средств (капитала) Контрольные значения лимитов открытых валютных позиций, в процентах от собственных средств (капитала)
балансовая "спот" срочная опционная по гарантиям (банковским гарантиям), поручительствам и аккредитивам, в том числе залогам всего в том числе по процентам длинные (со знаком +) короткие (со знаком -)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
1 Евро
1.1 в том числе руб./евро X X X X X X X X X X X
2 Доллар США
2.1 в том числе руб./долл. США X X X X X X X X X X X
3 Иена
3.1 в том числе руб./иена X X X X X X X X X X X
4
5 Золото
5.1 в том числе руб./золото X X X X X X X X X X X
6 Серебро
6.1 в том числе руб./серебро X X X X X X X X X X X
7 Платина
7.1 в том числе руб./платина X X X X X X X X X X X
8
9 Итого во всех иностранных валютах и драгоценных металлах X X X X
Собственные средства (капитал) на "__" _______ 200_ г. составляют ________ тыс. руб. Балансирующая позиция в рублях, тыс. руб.
Сумма открытых валютных позиций, тыс. руб.

Справочно:

Наименование финансового инструмента Стоимость сделки, тыс. руб.
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.

Форма 0409639 СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409639

Годовая

Форма 0409652 ОПЕРАТИВНЫЙ ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ НА ТРАНЗИТНЫХ ВАЛЮТНЫХ СЧЕТАХ РЕЗИДЕНТОВ
Сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка
(наименование его филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409652

Суточная

Признак отчета с нулевыми показателями

единиц иностранной валюты

Номер строки Наименование показателя Доллар США Евро ...
Код валюты: 840 978 ...
1 2 3 4 ...
1 Остаток на начало операционного дня
2 Сумма средств, зачисленных в течение операционного дня
3 Сумма средств, списанных в течение операционного дня, всего
в том числе:
3.1 для осуществления продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
3.2 для оплаты расходов и иных платежей
3.3 для зачисления на валютный счет резидента
3.4 для зачисления на транзитные валютные счета резидентов - комитентов, принципалов, доверителей
3.5 для возврата ошибочно поступивших средств в иностранной валюте
4 Остаток на конец операционного дня
Руководитель(Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409664 ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ, СЧЕТАМ ПО ВКЛАДАМ (ДЕПОЗИТАМ) КЛИЕНТОВ В УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКАХ
Сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка
(наименование его филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409664

Месячная

Признак отчета с нулевыми показателями
Форма 0409665 ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ С ОФОРМЛЕНИЕМ ПАСПОРТА СДЕЛКИ
Сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка
(наименование его филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409665

Месячная

Признак отчета с нулевыми показателями
Форма 0409701 ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ НА ВАЛЮТНЫХ И ДЕНЕЖНЫХ РЫНКАХ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409701

Суточная

Номер строки Дата заключения сделки по конверсионным операциям (дата привлечения (размещения) денежных средств по операциям на денежных рынках) Дата расчетов (исполнения) по конверсионным сделкам (дата возврата денежных средств по операциям на денежных рынках) Условия сделки Контрагент Дополнительные сведения по сделкам Дополнительные сведения по валютному опциону и операциям на денежных рынках
требования обязательства резидент (нерезидент) кредитная организация торговая система прочие тип опциона ("Put" или "Call") (тип операции на денежном рынке) опционная премия, тыс. ед. (процентная ставка, процентов)
цифровой код валюты сумма, тыс. ед. цифровой код валюты сумма, тыс. ед.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409705 СВЕДЕНИЯ ОБ ОСТАТКАХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА СЧЕТАХ УЧАСТНИКОВ РАСЧЕТНЫХ ЦЕНТРОВ ОРЦБ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409705

Суточная

руб.

Наименование Участника Номер счета 30401 Остаток по счету 30401 Номер лицевого счета Сектора ГКО (ОФЗ) балансового счета N 30403 Остаток по лицевому счету Сектора ГКО (ОФЗ) балансового счета N 30403 Номер лицевого счета валютного Сектора балансового счета N 30403 Остаток по лицевому счету валютного Сектора балансового счета N 30403 Номер лицевого счета валютного Сектора балансового счета N 30405 Остаток по лицевому счету валютного Сектора балансового счета N 30405 Номер лицевого счета фондового Сектора балансового счета N 30403 Остаток по лицевому счету фондового Сектора балансового счета N 30403 Номер лицевого счета фондового Сектора балансового счета N 30405 Остаток по лицевому счету фондового Сектора балансового счета N 30405 Номер лицевого счета срочного Сектора балансового счета N 30403
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Остаток по лицевому счету срочного Сектора балансового счета N 30403 Номер лицевого счета срочного Сектора балансового счета N 30405 Остаток по лицевому счету срочного Сектора балансового счета N 30405 Номер лицевого счета Сектора межбанковских кредитов балансового счета N 30403 Остаток по лицевому счету Сектора межбанковских кредитов балансового счета N 30403 Номер лицевого счета Сектора межбанковских кредитов балансового счета N 30405 Остаток по лицевому счету Сектора межбанковских кредитов балансового счета N 30405 Номер лицевого счета Сектора государственных федеральных ценных бумаг балансового счета N 30405 Остаток по лицевому счету Сектора государственных федеральных ценных бумаг балансового счета N 30405 Номер лицевого счета по секторам рынка балансового счета N 40701 Остаток по лицевому счету по секторам рынка балансового счета N 40701
15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409711 ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409711

Месячная

Форма 0409801 ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
Сокращенное фирменное наименование головной кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409801

На нерегулярной основе (Годовая)

Номер п/п Полное наименование юридического лица - участника группы Место нахождения участника группы (адрес) Фактическое место нахождения участника группы Номер (код) юридического лица Организации, имеющие пакет акций (долю участия) в уставном капитале участника или оказывающие иным образом влияние на его деятельность Удельный вес акций (долей), принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам группы (процентов), или иные способы влияния на деятельность участников группы Балансовая стоимость акций (долей), принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам группы, тыс. руб. Метод консолидации Вид деятельности
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
0
1
...
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409802 КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
Сокращенное фирменное наименование головной кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409802

Квартальная (Годовая)

тыс. руб.

Номер строки Статьи консолидированного балансового отчета Балансовый отчет головной кредитной организации Показатели участников группы Промежуточный результат (гр. 3 + гр. 4 + гр. 5 + гр. 6 + ...) Корректировки (в том числе взаимные операции) Данные на отчетную дату (гр. 7 + гр. 8 - гр. 9) Данные за соответствующий период прошлого года
балансовый отчет участника А балансовый отчет участника Б балансовый отчет участника ... увеличение уменьшение
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
I АКТИВЫ
1 Денежные средства
2 Средства кредитных организаций в центральных банках
2.1 Средства в Центральном банке Российской Федерации
2.1.1 Обязательные резервы
3 Средства в кредитных организациях
4 Чистые вложения в ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
5 Чистая ссудная задолженность
6 Чистые вложения в ценные бумаги и другие финансовые активы, имеющиеся в наличии для продажи
7 Инвестиции в зависимые организации X X X X X
8 Чистые вложения в ценные бумаги, удерживаемые до погашения
9 Положительная деловая репутация X X X X X
10 Основные средства, нематериальные активы и материальные запасы
11 Прочие активы
12 Всего активов
II ПАССИВЫ
13 Кредиты, депозиты и прочие средства центральных банков
13.1 Кредиты, депозиты и прочие средства Центрального банка Российской Федерации
14 Средства кредитных организаций
15 Средства клиентов, не являющихся кредитными организациями
15.1 Вклады физических лиц
16 Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
17 Выпущенные долговые обязательства
18 Прочие обязательства
19 Резервы на возможные потери по условным обязательствам кредитного характера, прочим возможным потерям и операциям с резидентами офшорных зон
20 Всего обязательств
III ИСТОЧНИКИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
21 Средства акционеров (участников)
22 Собственные акции (доли), выкупленные у акционеров (участников)
23 Эмиссионный доход
24 Резервный фонд
25 Переоценка по справедливой стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи
26 Переоценка основных средств
27 Переоценка активов и обязательств участников группы - нерезидентов
28 Нераспределенная прибыль (непокрытые убытки) прошлых лет
29 Неиспользованная прибыль (убыток) за отчетный период
30 Доля малых акционеров (участников) X X X X X
30.1 Доля источников собственных средств, принадлежащая малым акционерам (участникам) X X X X X
30.2 Неиспользованная прибыль (убыток) за отчетный период, принадлежащая (принадлежащий) малым акционерам (участникам) X X X X X
31 Всего источников собственных средств группы и малых акционеров (участников)
IV ВНЕБАЛАНСОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
32 Безотзывные обязательства
33 Выданные гарантии и поручительства
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409803 КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
Сокращенное фирменное наименование головной кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409803

Квартальная (Годовая)

тыс. руб.

Номер строки Статьи консолидированного отчета о прибылях и убытках Показатели головной кредитной организации Показатели участников группы Промежуточный результат (гр. 3 + гр. 4 + гр. 5) Корректировки (в том числе доходы и расходы от взаимных операций) Данные на отчетную дату (гр. 6 + гр. 7 - гр. 8) Данные за соответствующий период прошлого года
отчет участника А отчет участника Б увеличение уменьшение
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 Процентные доходы, всего, в том числе:
1.1 От размещения средств в кредитных организациях
1.2 От ссуд, предоставленных клиентам, не являющимся кредитными организациями
1.3 От оказания услуг по финансовой аренде (лизингу)
1.4 От вложений в ценные бумаги
2 Процентные расходы, всего, в том числе:
2.1 По привлеченным средствам кредитных организаций
2.2 По привлеченным средствам клиентов, не являющихся кредитными организациями
2.3 По выпущенным долговым обязательствам
3 Чистые процентные доходы (отрицательная процентная маржа)
4 Изменение резерва на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, средствам, размещенным на корреспондентских счетах, а также начисленным процентным доходам, всего, в том числе:
4.1 Изменение резерва на возможные потери по начисленным процентным доходам
5 Чистые процентные доходы (отрицательная процентная маржа) после создания резерва на возможные потери
6 Чистые доходы от операций с ценными бумагами, оцениваемыми по справедливой стоимости через прибыль или убыток
7 Чистые доходы от операций с ценными бумагами, имеющимися в наличии для продажи
8 Чистые доходы от операций с ценными бумагами, удерживаемыми до погашения
9 Чистые доходы от операций с иностранной валютой
10 Чистые доходы от переоценки иностранной валюты, всего, в том числе:
10.1 Чистые доходы от переоценки иностранной валюты участников группы - нерезидентов
11 Доходы от участия в капитале других юридических лиц
12 Комиссионные доходы
13 Комиссионные расходы
14 Изменение резерва на возможные потери по ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи
15 Изменение резерва на возможные потери по ценным бумагам, удерживаемым до погашения
16 Изменение резерва по прочим потерям
17 Прочие операционные доходы
18 Чистые доходы (расходы)
19 Операционные расходы
20 Чистые доходы участников группы, не являющихся кредитными организациями, от нефинансовой деятельности
21 Прибыль (убыток) до налогообложения
22 Начисленные (уплаченные) налоги
23 Прибыль (убыток) после налогообложения
24 Выплаты из прибыли после налогообложения, всего, в том числе:
24.1 Распределение между акционерами (участниками) в виде дивидендов
24.2 Отчисления на формирование и пополнение резервного фонда
25 Доля прибыли (убытка) зависимых организаций после налогообложения X X X X
26 Неиспользованная прибыль (убыток) за отчетный период
26.1 Неиспользованная прибыль (убыток) за отчетный период, принадлежащая (принадлежащий) группе X X X X
26.2 Неиспользованная прибыль (убыток) за отчетный период, принадлежащая (принадлежащий) малым акционерам (участникам) X X X X
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409805 ОТЧЕТ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409805

Квартальная (Годовая)

тыс. руб.

Форма 0409806 БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС (ПУБЛИКУЕМАЯ ФОРМА)
Кредитной организации
(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409806

Квартальная (Годовая)

тыс. руб.

Номер строки Наименование статьи Данные на отчетную дату Данные на соответствующую отчетную дату прошлого года
1 2 3 4
I. АКТИВЫ
1 Денежные средства
2 Средства кредитных организаций в Центральном банке Российской Федерации
2.1 Обязательные резервы
3 Средства в кредитных организациях
4 Чистые вложения в ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
5 Чистая ссудная задолженность
6 Чистые вложения в ценные бумаги и другие финансовые активы, имеющиеся в наличии для продажи
6.1 Инвестиции в дочерние и зависимые организации
7 Чистые вложения в ценные бумаги, удерживаемые до погашения
8 Основные средства, нематериальные активы и материальные запасы
9 Прочие активы
10 Всего активов
II. ПАССИВЫ
11 Кредиты, депозиты и прочие средства Центрального банка Российской Федерации
12 Средства кредитных организаций
13 Средства клиентов, не являющихся кредитными организациями
13.1 Вклады физических лиц
14 Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
15 Выпущенные долговые обязательства
16 Прочие обязательства
17 Резервы на возможные потери по условным обязательствам кредитного характера, прочим возможным потерям и операциям с резидентами офшорных зон
18 Всего обязательств
III. ИСТОЧНИКИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
19 Средства акционеров (участников)
20 Собственные акции (доли), выкупленные у акционеров (участников)
21 Эмиссионный доход
22 Резервный фонд
23 Переоценка по справедливой стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи
24 Переоценка основных средств
25 Нераспределенная прибыль (непокрытые убытки) прошлых лет
26 Неиспользованная прибыль (убыток) за отчетный период
27 Всего источников собственных средств
IV. ВНЕБАЛАНСОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
28 Безотзывные обязательства кредитной организации
29 Выданные кредитной организацией гарантии и поручительства
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409807 ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ (ПУБЛИКУЕМАЯ ФОРМА)
Кредитной организации
(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409807

Квартальная (Годовая)

тыс. руб.

Номер строки Наименование статьи Данные за отчетный период Данные за соответствующий период прошлого года
1 2 3 4
1 Процентные доходы, всего, в том числе:
1.1 От размещения средств в кредитных организациях
1.2 От ссуд, предоставленных клиентам, не являющимся кредитными организациями
1.3 От оказания услуг по финансовой аренде (лизингу)
1.4 От вложений в ценные бумаги
2 Процентные расходы, всего, в том числе:
2.1 По привлеченным средствам кредитных организаций
2.2 По привлеченным средствам клиентов, не являющихся кредитными организациями
2.3 По выпущенным долговым обязательствам
3 Чистые процентные доходы (отрицательная процентная маржа)
4 Изменение резерва на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, средствам, размещенным на корреспондентских счетах, а также начисленным процентным доходам, всего, в том числе:
4.1 Изменение резерва на возможные потери по начисленным процентным доходам
5 Чистые процентные доходы (отрицательная процентная маржа) после создания резерва на возможные потери
6 Чистые доходы от операций с ценными бумагами, оцениваемыми по справедливой стоимости через прибыль или убыток
7 Чистые доходы от операций с ценными бумагами, имеющимися в наличии для продажи
8 Чистые доходы от операций с ценными бумагами, удерживаемыми до погашения
9 Чистые доходы от операций с иностранной валютой
10 Чистые доходы от переоценки иностранной валюты
11 Доходы от участия в капитале других юридических лиц
12 Комиссионные доходы
13 Комиссионные расходы
14 Изменение резерва на возможные потери по ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи
15 Изменение резерва на возможные потери по ценным бумагам, удерживаемым до погашения
16 Изменение резерва по прочим потерям
17 Прочие операционные доходы
18 Чистые доходы (расходы)
19 Операционные расходы
20 Прибыль (убыток) до налогообложения
21 Начисленные (уплаченные) налоги
22 Прибыль (убыток) после налогообложения
23 Выплаты из прибыли после налогообложения, всего, в том числе:
23.1 Распределение между акционерами (участниками) в виде дивидендов
23.2 Отчисления на формирование и пополнение резервного фонда
24 Неиспользованная прибыль (убыток) за отчетный период
Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409808 ОТЧЕТ ОБ УРОВНЕ ДОСТАТОЧНОСТИ КАПИТАЛА, ВЕЛИЧИНЕ РЕЗЕРВОВ НА ПОКРЫТИЕ СОМНИТЕЛЬНЫХ ССУД И ИНЫХ АКТИВОВ (ПУБЛИКУЕМАЯ ФОРМА)

Кредитной организации
(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409808

Квартальная (Годовая)

Номер строки Наименование показателя Данные на начало отчетного года Прирост (+) / снижение (-) за отчетный период Данные на отчетную дату
1 2 3 4 5
1 Собственные средства (капитал) (тыс. руб.), всего, в том числе:
1.1 Уставный капитал кредитной организации, в том числе:
1.1.1 Номинальная стоимость зарегистрированных обыкновенных акций (долей)
1.1.2 Номинальная стоимость зарегистрированных привилегированных акций
1.2 Собственные акции (доли), выкупленные у акционеров (участников)
1.3 Эмиссионный доход
1.4 Резервный фонд кредитной организации
1.5 Финансовый результат деятельности, принимаемый в расчет собственных средств (капитала):
1.5.1 прошлых лет
1.5.2 отчетного года
1.6 Нематериальные активы
1.7 Субординированный кредит (займ, депозит, облигационный займ)
1.8 Источники (часть источников) дополнительного капитала, для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы
2 Нормативное значение достаточности собственных средств (капитала), (процентов) X
3 Фактическое значение достаточности собственных средств (капитала), (процентов) X
4 Фактически сформированные резервы на возможные потери (тыс. руб.), всего, в том числе:
4.1 по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности
4.2 по иным активам, по которым существует риск понесения потерь, и прочим потерям
4.3 по условным обязательствам кредитного характера, отраженным на внебалансовых счетах, и срочным сделкам
4.4 под операции с резидентами офшорных зон

Раздел "Справочно":

1. Формирование (доначисление) резерва на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности в отчетном периоде (тыс. руб.), всего ___________, в том числе вследствие:

1.1. выдачи ссуд ____________;

1.2. изменения качества ссуд ___________;

1.3. изменения официального курса иностранной валюты по отношению к рублю, установленного Банком России ___________;

1.4. иных причин ___________.

2. Восстановление (уменьшение) резерва на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности в отчетном периоде (тыс. руб.), всего, в том числе вследствие:

2.1. списания безнадежных ссуд ________;

2.2. погашения ссуд ___________;

2.3. изменения качества ссуд __________;

2.4. изменения официального курса иностранной валюты по отношению к рублю, установленного Банком России ________;

2.5. иных причин ________.

Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.

Форма 0409812 СВЕДЕНИЯ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ, УРОВНЕ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ И ВЕЛИЧИНЕ СФОРМИРОВАННЫХ РЕЗЕРВОВ НА ПОКРЫТИЕ СОМНИТЕЛЬНЫХ ССУД И ИНЫХ АКТИВОВ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409812

Годовая

Номер строки Наименование статьи Данные за отчетный период Данные за соответствующий период прошлого года
1 2 3 4
1 Состав участников банковской (консолидированной) группы:
1.1 ______ (наименование участника группы)
1.2 ______ (наименование участника группы) (процент акций (долей)
1.n ______ (наименование участника группы) (процент акций (долей)
2 Сведения об уровне достаточности собственных средств и величине сформированных группой резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов
2.1 Величина собственных средств, тыс. руб.
2.2 Нормативное значение достаточности собственных средств, процент
2.3 Фактическое значение достаточности собственных средств, процент
2.4 Величина фактически сформированного резерва на возможные потери, тыс. руб.
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409813 СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ (ПУБЛИКУЕМАЯ ФОРМА)
Кредитной организации
(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409813

Годовая

процент

Номер строки Наименование показателя Нормативное значение Фактическое значение
на отчетную дату на предыдущую отчетную дату
1 2 3 4 5
1 Норматив достаточности собственных средств (капитала) банка (Н1)
2 Норматив мгновенной ликвидности банка (Н2)
3 Норматив текущей ликвидности банка (Н3)
4 Норматив долгосрочной ликвидности банка (Н4)
5 Норматив максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) Максимальное Максимальное
Минимальное Минимальное
6 Норматив максимального размера крупных кредитных рисков (Н7)
7 Норматив максимального размера кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных банком своим участникам (акционерам) (Н9.1)
8 Норматив совокупной величины риска по инсайдерам банка (Н10.1)
9 Норматив использования собственных средств (капитала) банка для приобретения акций (долей) других юридических лиц (Н12)
10 Норматив соотношения суммы ликвидных активов сроком исполнения в ближайшие 30 календарных дней к сумме обязательств РНКО (Н15)
11 Норматив максимальной совокупной величины кредитов клиентам - участникам расчетов на завершение расчетов (Н16)
12 Норматив предоставления РНКО от своего имени и за свой счет кредитов заемщикам, кроме клиентов - участников расчетов (Н16.1)
13 Норматив минимального соотношения размера предоставленных кредитов с ипотечным покрытием и собственных средств (капитала) (Н17)
14 Норматив минимального соотношения размера ипотечного покрытия и объема эмиссии облигаций с ипотечным покрытием (Н18)
15 Норматив максимального соотношения совокупной суммы обязательств кредитной организации - эмитента перед кредиторами, которые в соответствии с федеральными законами имеют приоритетное право на удовлетворение своих требований перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, и собственных средств (капитала) (Н19)
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409814 ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ (ПУБЛИКУЕМАЯ ФОРМА)
Кредитной организации
(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409814

Годовая

тыс. руб.

Номер строки Наименование статей Денежные потоки за отчетный период Денежные потоки за предыдущий отчетный период
1 2 3 4
1 Чистые денежные средства, полученные от (использованные в) операционной деятельности
1.1 Денежные средства, полученные от (использованные в) операционной деятельности до изменений в операционных активах и обязательствах, всего, в том числе:
1.1.1 Проценты полученные
1.1.2 Проценты уплаченные
1.1.3 Комиссии полученные
1.1.4 Комиссии уплаченные
1.1.5 Доходы за вычетом расходов по операциям с финансовыми активами, оцениваемыми по справедливой стоимости через прибыль или убыток, имеющимися в наличии для продажи
1.1.6 Доходы за вычетом расходов по операциям с ценными бумагами, удерживаемыми до погашения
1.1.7 Доходы за вычетом расходов по операциям с иностранной валютой
1.1.8 Прочие операционные доходы
1.1.9 Операционные расходы
1.1.10 Расход (возмещение) по налогам
1.2 Прирост (снижение) чистых денежных средств от операционных активов и обязательств, всего, в том числе:
1.2.1 Чистый прирост (снижение) по обязательным резервам на счетах в Банке России
1.2.2 Чистый прирост (снижение) по вложениям в ценные бумаги, оцениваемым по справедливой стоимости через прибыль или убыток
1.2.3 Чистый прирост (снижение) по ссудной задолженности
1.2.4 Чистый прирост (снижение) по прочим активам
1.2.5 Чистый прирост (снижение) по кредитам, депозитам и прочим средствам Банка России
1.2.6 Чистый прирост (снижение) по средствам других кредитных организаций
1.2.7 Чистый прирост (снижение) по средствам клиентов, не являющихся кредитными организациями
1.2.8 Чистый прирост (снижение) по финансовым обязательствам, оцениваемым по справедливой стоимости через прибыль или убыток
1.2.9 Чистый прирост (снижение) по выпущенным долговым обязательствам
1.2.10 Чистый прирост (снижение) по прочим обязательствам
1.3 Итого по разделу 1 (ст. 1.1 + ст. 1.2)
2 Чистые денежные средства, полученные от (использованные в) инвестиционной деятельности
2.1 Приобретение ценных бумаг и других финансовых активов, относящихся к категории "имеющиеся в наличии для продажи"
2.2 Выручка от реализации и погашения ценных бумаг и других финансовых активов, относящихся к категории "имеющиеся в наличии для продажи"
2.3 Приобретение ценных бумаг, относящихся к категории "удерживаемые до погашения"
2.4 Выручка от погашения ценных бумаг, относящихся к категории "удерживаемые до погашения"
2.5 Приобретение основных средств, нематериальных активов и материальных запасов
2.6 Выручка от реализации основных средств, нематериальных активов и материальных запасов
2.7 Дивиденды полученные
2.8 Итого по разделу 2 (сумма строк с 2.1 по 2.7)
3 Чистые денежные средства, полученные от (использованные в) финансовой деятельности
3.1 Взносы акционеров (участников) в уставный капитал
3.2 Приобретение собственных акций (долей), выкупленных у акционеров (участников)
3.3 Продажа собственных акций (долей), выкупленных у акционеров (участников)
3.4 Выплаченные дивиденды
3.5 Итого по разделу 3 (сумма строк с 3.1 по 3.4)
4 Влияние изменений официальных курсов иностранных валют по отношению к рублю, установленных Банком России, на денежные средства и их эквиваленты
5 Прирост (использование) денежных средств и их эквивалентов
5.1 Денежные средства и их эквиваленты на начало отчетного года
5.2 Денежные средства и их эквиваленты на конец отчетного года
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409901 ОПЕРАТИВНЫЙ ОТЧЕТ ОБ ОСТАТКАХ НА СЧЕТАХ ПО УЧЕТУ ДОХОДОВ, РАСПРЕДЕЛЯЕМЫХ МЕЖДУ БЮДЖЕТАМИ БЮДЖЕТНОЙ СИСТЕМЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И СРЕДСТВ ФЕДЕРАЛЬНОГО БЮДЖЕТА
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409901

Суточная

руб.

Номер строки Номер балансового счета Сумма в валюте Российской Федерации Сумма иностранной валюты в рублевом эквиваленте
1 2 3 4
1 Балансовый счет 40101
2 Балансовый счет 40105
3 Балансовый счет 40106
4 Балансовый счет 40116
5 Балансовый счет 40301
6 Балансовый счет 40314
7 Итого
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409902 ОТЧЕТ ОБ ОСТАТКАХ НА СЧЕТАХ ПО УЧЕТУ ДОХОДОВ, РАСПРЕДЕЛЯЕМЫХ МЕЖДУ БЮДЖЕТАМИ БЮДЖЕТНОЙ СИСТЕМЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И СРЕДСТВ ФЕДЕРАЛЬНОГО БЮДЖЕТА
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409902

Квартальная

руб.

Номер строки Номер балансового счета Сумма в валюте Российской Федерации Сумма иностранной валюты в рублевом эквиваленте
1 2 3 4
1 Балансовый счет 40101
2 Балансовый счет 40105
3 Балансовый счет 40106
4 Балансовый счет 40116
5 Балансовый счет 40301
6 Балансовый счет 40314
7 Балансовый счет 40503 (с признаком "1") X
8 Итого
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409906 ОТЧЕТ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ПО УЧЕТУ СРЕДСТВ БЮДЖЕТОВ БЮДЖЕТНОЙ СИСТЕМЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И СРЕДСТВ ОТ ПРИНОСЯЩЕЙ ДОХОД ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409906

Годовая

единиц

Номер строки Номер балансового счета Федеральное казначейство Управления Федерального казначейства Отделения Федерального казначейства Главные распорядители, распорядители и получатели бюджетных средств Органы субъектов Российской Федерации, осуществляющие организацию исполнения бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов Органы муниципальных образований, осуществляющие организацию исполнения местных бюджетов
в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
1 40101
в том числе:
1.1 с признаком "3"
2 40105
3 40106
в том числе:
3.1 счета для выплаты пенсий, пособий и компенсаций лицам, проходившим военную службу, службу в органах внутренних дел и уголовно - исполнительной системы, таможенных органах, и членам их семей <1>
4 40116
в том числе счета:
4.1 для учета средств федерального бюджета
4.2 для учета средств бюджетов субъектов Российской Федерации
4.3 для учета средств местных бюджетов
4.4 для учета средств, полученных от приносящей доход деятельности учреждениями, финансируемыми из федерального бюджета
4.5 для учета средств, полученных от приносящей доход деятельности учреждениями, финансируемыми из бюджетов субъектов Российской Федерации
4.6 для учета других средств
4.7 для учета средств, поступающих во временное распоряжение учреждений, финансируемых из федерального бюджета
4.8 для учета средств, поступающих во временное распоряжение учреждений, финансируемых из бюджетов субъектов Российской Федерации
4.9 для учета средств, поступающих во временное распоряжение учреждений, финансируемых из местных бюджетов
5 40201
6 40202
7 40203
8 40204
9 40205
10 40206
11 40301
12 40302
13 40314
14 40501
15 40503
в том числе:
15.1 с признаком "1"
15.2 с признаком "2"
15.3 без признака
16 40603
в том числе:
16.1 с признаком "1"
16.2 с признаком "2"
16.3 с признаком "3"
16.4 без признака
17 40703
в том числе:
17.1 с признаком "1"
17.2 с признаком "2"
17.3 с признаком "3"
17.4 без признака
18 Другие счета <2>
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.

<1> По территориальным банкам и филиалам (отделениям) крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений.

<2> Заполняется при наличии других счетов, не указанных в строках 1 - 17, открытых в кредитной организации (ее филиале) бюджетным учреждением Российской Федерации.

Форма 0409907 ОТЧЕТ ОБ ОСТАТКАХ НА СЧЕТАХ ПО УЧЕТУ СРЕДСТВ БЮДЖЕТОВ БЮДЖЕТНОЙ СИСТЕМЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И СРЕДСТВ ОТ ПРИНОСЯЩЕЙ ДОХОД ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409907

Годовая

руб. коп.

номер строки Номер балансового счета Федеральное казначейство Управления Федерального казначейства Отделения Федерального казначейства Главные распорядители, распорядители и получатели бюджетных средств Органы субъектов Российской Федерации, осуществляющие организацию исполнения бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов Органы муниципальных образований, осуществляющие организацию исполнения местных бюджетов
в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте в валюте Российской Федерации в иностранной валюте
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
1 40101
в том числе:
1.1 с признаком "3"
2 40105
3 40106
в том числе:
3.1 на счетах для выплаты пенсий, пособий и компенсаций лицам, проходившим военную службу, службу в органах внутренних дел и уголовно - исполнительной системы, таможенных органах, и членам их семей <1>
4 40116
в том числе на счетах:
4.1 для учета средств федерального бюджета
4.2 для учета средств бюджетов субъектов Российской Федерации
4.3 для учета средств местных бюджетов
4.4 для учета средств, полученных от приносящей доход деятельности учреждениями, финансируемыми из федерального бюджета
4.5 для учета средств, полученных от приносящей доход деятельности учреждениями, финансируемыми из бюджетов субъектов Российской Федерации
4.6 для учета других средств
4.7 для учета средств, поступающих во временное распоряжение учреждений, финансируемых из федерального бюджета
4.8 для учета средств, поступающих во временное распоряжение учреждений, финансируемых из бюджетов субъектов Российской Федерации
4.9 для учета средств, поступающих во временное распоряжение учреждений, финансируемых из местных бюджетов
5 40201
6 40202
7 40203
8 40204
9 40205
10 40206
11 40301
12 40302
13 40314
14 40501
15 40503
в том числе:
15.1 с признаком "1"
15.2 с признаком "2"
15.3 без признака
16 40603
в том числе:
16.1 с признаком "1"
16.2 с признаком "2"
16.3 с признаком "3"
16.4 без признака
17 40703
в том числе:
17.1 с признаком "1"
17.2 с признаком "2"
17.3 с признаком "3"
17.4 без признака
18 Другие счета <2>
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.

<1> По территориальным банкам и филиалам (отделениям) крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений.

<2> Заполняется при наличии других счетов, не указанных в строках 1 - 17, открытых в кредитной организации (ее филиале) бюджетным учреждениям Российской Федерации.

Форма 0409908 ОТЧЕТ ОБ ОСТАТКАХ НА СЧЕТАХ, ОТКРЫТЫХ ОРГАНИЗАЦИЯМ, ПО УЧЕТУ СРЕДСТВ ФЕДЕРАЛЬНОГО БЮДЖЕТА, ВЫДЕЛЕННЫХ НА ВОЗВРАТНОЙ И ПЛАТНОЙ ОСНОВЕ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ И ПРОГРАММ КОНВЕРСИИ ОБОРОННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ, ФОРМИРОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНОГО ФОНДА ЛЬГОТНОГО КРЕДИТОВАНИЯ СЕЗОННЫХ ЗАТРАТ В АГРОПРОМЫШЛЕННОМ КОМПЛЕКСЕ
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409908

Годовая

руб. коп.

Номер строки Наименование организаций Остатки по балансовым счетам
N 40108 N 40109 N 40110 N 40111
1 2 3 4 5 6
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель(Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________________ г.
Форма 0409909 ИНФОРМАЦИЯ О СЧЕТАХ, ОТКРЫТЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ УЧРЕЖДЕНИЯМ, ФИНАНСОВЫМ ОРГАНАМ И БЮДЖЕТНЫМ УЧРЕЖДЕНИЯМ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ (ИХ ФИЛИАЛАХ)
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409909

Квартальная

Приложение 2. ПЕРЕЧЕНЬ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Номер строки Наименование формы отчетности, другой информации Срок представления в территориальное учреждение Банка России Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Банк России
1 2 3 4
Суточная
1 Процентные ставки по межбанковским кредитам (код формы 0409325) <2> По выборочному кругу кредитных организаций - не позднее 18 часов 00 минут по московскому времени дня представления отчетности Настоящее Указание
2 Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (код формы по ОКУД 0409652) Уполномоченные банки не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным Настоящее Указание
3 Отчет об операциях на валютных и денежных рынках (код формы по ОКУД 0409701) <2> Кредитные организации Московского региона - не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным Настоящее Указание
4 Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ (код формы по ОКУД 0409705) <2> Кредитные организации, которые выполняют функции расчетных центров ОРЦБ, - по состоянию на 10 часов 30 минут по московскому времени дня представления отчетности Настоящее Указание
5 Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета (код формы по ОКУД 0409901) В сроки, установленные территориальным учреждением Банка России Настоящее Указание
Пятидневная
6 Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (код формы по ОКУД 0409301) По выборочному кругу кредитных организаций по состоянию на начало рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца: кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 13 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным Настоящее Указание
Декадная
7 Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (код формы по ОКУД 0409350) Кредитные организации (их филиалы) (включая небанковские кредитные организации (их филиалы): по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца - не позднее 2-го рабочего дня, следующего за отчетным; сводный отчет по головному офису кредитной организации и филиалам - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным; по состоянию на 1 января - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; по состоянию на 11 января - не позднее 23 января года, следующего за отчетным Настоящее Указание
8 Отчет об открытых валютных позициях (код формы по ОКУД 0409634) Декадная (с разбивкой за каждый рабочий день декады): кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701, а также, подписавшие с Банком России генеральное соглашение о предоставлении Банком России кредитной организации кредитов без обеспечения, - не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 8-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой. Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число первого месяца квартала, следующего за отчетным): головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп (за исключением головных кредитных организаций банковских (консолидированных) групп, являющихся крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений) - не позднее 1 месяца квартала, следующего за отчетным; головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп, являющиеся крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 8-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным. Годовая (по состоянию на 1 января): головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным Настоящее Указание; Инструкция Банка России от 15 июля 2005 года N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"
Месячная
9 Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; головные офисы и филиалы кредитных организаций - не позднее 3го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; головные офисы и территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений (с учетом операций подчиненных им отделений) в разрезе субъектов Российской Федерации - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. На ежедневной основе: банки, размер собственных средств (капитала) которых начиная с 1 января 2010 года составляет менее 90 миллионов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным; банки, размер собственных средств (капитала) которых начиная с 1 января 2012 года составляет менее 180 миллионов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным Настоящее Указание
10 Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (код формы по ОКУД 0409110) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
11 Информация о качестве активов кредитной организации (код формы по ОКУД 0409115) Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
12 Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией (код формы по ОКУД 0409116) Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
13 Данные о крупных ссудах (код формы по ОКУД 0409117) Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
14 Данные о концентрации кредитного риска (код формы по ОКУД 0409118) Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
15 Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (код формы по ОКУД 0409125) Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
16 Данные о средневзвешенных процентных ставках по средствам, предоставленным кредитной организацией (код формы по ОКУД 0409128) Кредитные организации (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений (территориальные банки и филиалы) - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
17 Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией средствам (код формы по ОКУД 0409129) Кредитные организации (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений (территориальные банки и филиалы) - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
18 Расчет собственных средств (капитала) (код формы по ОКУД 0409134) Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. На ежедневной основе: банки, размер собственных средств (капитала) которых начиная с 1 января 2010 года составляет менее 90 миллионов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным; банки, размер собственных средств (капитала) которых начиная с 1 января 2012 года составляет менее 180 миллионов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным Настоящее Указание; Положение Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций"
19 Информация об обязательных нормативах (код формы по ОКУД 0409135) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
20 Сводный отчет о величине рыночного риска (код формы по ОКУД 0409153) Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание; Положение Банка России от 14 ноября 2007 года N 313-П "О порядке расчета кредитными организациями величины рыночного риска"
21 Сведения о финансовых инструментах, отражаемых на внебалансовых счетах (код формы по ОКУД 0409155) Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
22 Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации (код формы по ОКУД 0409157) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
23 Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций (код формы по ОКУД 0409159) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации, осуществляющие эмиссию облигаций с ипотечным покрытием (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, осуществляющих эмиссию облигаций с ипотечным покрытием), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений, осуществляющие эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
24 Отчет о наличном денежном обороте (код формы по ОКУД 0409202) Головные офисы и филиалы кредитных организаций (включая небанковские кредитные организации (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
25 Сведения о размещенных и привлеченных средствах (код формы по ОКУД 0409302) Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
26 Сведения о жилищных кредитах (код формы по ОКУД 0409316) Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1): кредитные организации (включая небанковские депозитно-кредитные организации) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января) (разделы 2 и 3): кредитные организации (включая небанковские депозитно-кредитные организации) - не позднее 3-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом Настоящее Указание
27 Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации (код формы по ОКУД 0409354) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. По состоянию на 1 января: не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным Настоящее Указание; Инструкция Банка России от 11 ноября 2005 года N 126-И "О порядке регулирования отношений, связанных с осуществлением мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций"
28 Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (код формы по ОКУД 0409401) Не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
29 Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операции неторгового характера (код формы по ОКУД 0409402) Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
30 Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами (код формы по ОКУД 0409405) Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
31 Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (код формы по ОКУД 0409501) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
32 Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте (код формы по ОКУД 0409601) Уполномоченные банки (за исключением уполномоченных банков - крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 8го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; уполномоченные банки - крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; филиалы, территориально расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
33 Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (код формы по ОКУД 0409603) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
34 Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках (код формы по ОКУД 0409664) Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
35 Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки (код формы по ОКУД 0409665) Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
36 Отчет по ценным бумагам (код формы по ОКУД 0409711) Кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. На 1 января: кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным Настоящее Указание
37 Информация для расчета размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России На 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным Положение Банка России от 7 августа 2009 года N 342-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрировано Минюстом России 15 сентября 2009 года N 14775 ("Вестник Банка России" от 21 сентября 2009 года N 55)
38 Паспорта сделок, ведомости банковского контроля (по перечню паспортов сделок, устанавливаемому Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России) (в виде электронного сообщения, в форматах, установленных Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России) Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"; Положение Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, и осуществления уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций"
39 Информация из базы данных по валютным операциям (перечень уполномоченных банков и перечень операций определяется и пересматривается Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России) (в виде электронного сообщения, в форматах, установленных Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России) Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"
Квартальная
40 Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (код формы по ОКУД 0409102) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание; Положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"
41 Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги) (код формы по ОКУД 0409250) Кредитные организации (их филиалы) (включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
42 Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал) (код формы по ОКУД 0409251) Кредитные организации (их филиалы) (включая небанковские кредитные организации (их филиалы) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
43 Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады (код формы по ОКУД 0409345) По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября: кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. По состоянию на 1 января: кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 24 января года, следующего за отчетным Настоящее Указание
44 Сведения о трансграничных переводах физических лиц (код формы по ОКУД 0409407) Квартальная: уполномоченные банки и их филиалы - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Месячная: уполномоченные банки, выполняющие функции расчетных (клиринговых) центров для соответствующих систем денежных переводов, - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным Настоящее Указание
45 Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации (код формы по ОКУД 0409608) Не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
46 Отчет об операциях с драгоценными металлами (код формы по ОКУД 0409610) Кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание
47 Консолидированная отчетность: 1. Консолидированный балансовый отчет (код формы по ОКУД 0409802) 2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (код формы по ОКУД 0409803) 3. Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы (код формы по ОКУД 0409805) 4. Отчет об открытых валютных позициях (код формы по ОКУД 0409634) 5. Пояснительные примечания к консолидированной отчетности По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп (за исключением головных кредитных организаций банковских (консолидированных) групп, являющихся крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений) - не позднее 1 месяца квартала, следующего за отчетным; головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп, являющиеся крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 8-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным. По состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным Настоящее Указание; Положение Банка России от 30 июля 2002 года N 191-П "О консолидированной отчетности"; Положение Банка России от 5 января 2004 года N 246-П "О порядке составления головной кредитной организацией банковской (консолидированной) группы консолидированной отчетности"
48 Публикуемая отчетность кредитных организаций в составе: 1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409806) 2. Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409807) 3. Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808) 4. Аудиторское заключение о достоверности квартальной публикуемой отчетности (в электронном виде и на бумажном носителе) Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 3 рабочих дней после дня опубликования Настоящее Указание; Указание Банка России от 20 января 2009 года N 2172-У "Об опубликовании и представлении информации о деятельности кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп"
49 Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета (код формы по ОКУД 0409902) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России Настоящее Указание
50 Информация о счетах, открытых федеральным учреждениям, финансовым органам и бюджетным учреждениям в кредитных организациях (их филиалах) (код формы по ОКУД 0409909) По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России Настоящее Указание
51 Информация, представляемая кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг (ежеквартальные отчеты по ценным бумагам) Не позднее 45 календарных дней после окончания отчетного квартала В соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг; Инструкция Банка России от 10 марта 2006 года N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации", зарегистрирована Минюстом России 13 апреля 2006 года N 7687, 20 февраля 2007 года N 8964, 23 апреля 2007 года N 9309 ("Вестник Банка России" от 27 апреля 2006 года N 25, от 1 марта 2007 года N 11, от 3 мая 2007 года N 24)
Годовая
52 Информация о проверках соблюдения организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами (код формы по ОКУД 0409212) В сроки, установленные территориальным учреждением Банка России Настоящее Указание
53 Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли, паи) нерезидентов (код формы по ОКУД 0409404) Не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным Настоящее Указание
54 Справка о внутреннем контроле в кредитной организации (код формы по ОКУД 0409639) По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 1 марта года, следующего за отчетным Настоящее Указание; Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"
55 Годовая консолидированная отчетность в составе: Головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп: по состоянию на 1 января - не позднее 3 рабочих дней после дня опубликования годовой консолидированной отчетности Настоящее Указание; Указание Банка России от 20 января 2009 года N 2172-У "Об опубликовании и представлении информации о деятельности кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп"
1. Консолидированный балансовый отчет (графы 1, 2, 10, 11) (код формы по ОКУД 0409802)
2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (графы 1, 2, 9, 10) (код формы по ОКУД 0409803)
3. Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (код формы по ОКУД 0409812)
4. Аудиторское заключение о достоверности годовой консолидированной отчетности (в электронном виде и на бумажном носителе)
56 Годовой отчет кредитных организаций (в электронном виде и на бумажном носителе) в составе: Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 3 рабочих дней после дня опубликования годовых отчетов Настоящее Указание; Указание Банка России от 8 октября 2008 года N 2089-У "О порядке составления кредитными организациями годового отчета"; Указание Банка России от 20 января 2009 года N 2172-У "Об опубликовании и представлении информации о деятельности кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп"
1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409806)
2. Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409807)
3. Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808)
4. Сведения об обязательных нормативах (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409813)
5. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409814)
6. Аудиторское заключение по годовому отчету
57 Отчет о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств от приносящей доход деятельности (код формы по ОКУД 0409906) По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным Настоящее Указание
58 Отчет об остатках на счетах по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств от приносящей доход деятельности (код формы по ОКУД 0409907) По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным Настоящее Указание
59 Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе (код формы по ОКУД 0409908) По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным Настоящее Указание
60 1. Консолидированная финансовая отчетность Не позднее 1 июля года, следующего за отчетным Указание Банка России от 25 декабря 2003 года N 1363-У "О составлении и представлении финансовой отчетности кредитными организациями", зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2003 года N 5365, 19 октября 2005 года N 7095, 27 октября 2008 года N 12525 ("Вестник Банка России" от 31 декабря 2003 года N 72, от 26 октября 2005 года N 56, от 7 ноября 2008 года N 63)
2. Неконсолидированная финансовая отчетность
На нерегулярной основе
61 Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы (код формы по ОКУД 0409024) Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) и головные кредитные организации банковской (консолидированной) группы - не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки Настоящее Указание
62 1. Список аффилированных лиц (код формы по ОКУД 0409051) По мере внесения сведений в Отчет: не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений; по требованию Банка России: не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России Настоящее Указание; Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"
2. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация (код формы по ОКУД 0409052)
63 Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий (код формы по ОКУД 0409070) Не позднее 2 недель со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта, изменения места нахождения WEB-сайта или прекращения использования WEB-сайта Настоящее Указание; Указание Банка России от 1 марта 2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий"
64 Отчетность реорганизуемых кредитных организаций Заключительная бухгалтерская отчетность - не позднее 10-го рабочего дня месяца после дня внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц (после дня получения уведомления о внесении соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц). Вступительная бухгалтерская отчетность - не позднее 10-го рабочего дня месяца после дня их государственной регистрации (после дня составления отчетности) Настоящее Указание; Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1375-У "О правилах составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
1. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)
2. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (код формы по ОКУД 0409102)
65 Сведения о дочерних организациях-нерезидентах (код формы по ОКУД 0409170) Не позднее 1 месяца со дня приобретения организацией - нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к отчитывающейся кредитной организации и не позднее 5 рабочих дней со дня изменения одного из реквизитов отчета Настоящее Указание
66 Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел (код формы по ОКУД 0409207) Не позднее 5 рабочих дней со дня выявления денежных знаков, имеющих признаки подделки и (или) получения отчета от внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) Настоящее Указание
67 Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт (код формы по ОКУД 0409255) Не позднее 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах Настоящее Указание
68 Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы (код формы по ОКУД 0409801) Головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп: не позднее 8 рабочих дней со дня образования банковской (консолидированной) группы; по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений. По требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России. По состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным Настоящее Указание
69 Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде) При регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований Инструкция Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрирована Минюстом России 13 февраля 2004 года N 5551, 1 ноября 2005 года N 7127, 2 июня 2006 года N 7910, 19 декабря 2006 года N 8640, 7 марта 2007 года N 9071, 14 марта 2007 года N 9098, 22 мая 2007 года N 9521, 14 декабря 2007 года N 10749, 27 февраля 2008 года N 11234, 28 июля 2008 года N 12037, 31 октября 2008 года N 12555, 3 февраля 2009 года N 13254, 23 сентября 2009 года N 14849 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15, от 7 декабря 2005 года N 64, от 21 июня 2006 года N 35, от 27 декабря 2006 года N 73, от 21 марта 2007 года N 15, от 28 марта 2007 года N 16, от 30 мая 2007 года N 32, от 26 декабря 2007 года N 71, от 5 марта 2008 года N 11, от 6 августа 2008 года N 41, от 1 ноября 2008 года N 62, от 9 февраля 2009 года N 8, от 14 октября 2009 года N 59)
70 Сведения для ведения Книги государственной регистрации и реестров кредитных организаций (их филиалов) и их подразделений При регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации Инструкция Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"
71 1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера По запросу территориальных учреждений Банка России Инструкция Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам
72 Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде) По запросу Председателя Банка России, Руководителя Комитета банковского надзора, заместителя Председателя Банка России в соответствии с распределением обязанностей Инструкция Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрирована Минюстом России 2 июня 2004 года N 5824, 11 ноября 2005 года N 7158, 22 декабря 2006 года N 8664 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33, от 23 ноября 2005 года N 62, от 28 декабря 2006 года N 74)
73 Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности) По запросу Банка России и территориальных учреждений Банка России Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629)

<1> В перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, установленном Банком России.

<2> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.