ПРИКАЗ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-95/пз-н (ред. от 02.08.2012 с изменениями, вступившими в силу 23.10.2012) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г. N 10312
Приказ(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.08.2012 N 12-67/пз-н)
В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом 10 Постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
УТВЕРЖДЕН
Приказом ФСФР России
от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, В КОТОРЫЕ ИНВЕСТИРОВАНЫ СРЕДСТВА ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ПЕРЕДАННЫЕ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.08.2012 N 12-67/пз-н)
Полное наименование, ИНН/КПП учредителя управления | |
Полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании | |
Дата и номер договора доверительного управления | |
Счет депо N | |
| (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании) |
Государственные ценные бумаги Российской Федерации <*>
Номер выпуска | Вид ценных бумаг | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
<*> Заполняется, если учет прав на указанные
ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
Наименование субъекта Российской Федерации | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
Муниципальные облигации
Наименование эмитента | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием
Наименование эмитента | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
Акции российских акционерных обществ, созданных в форме открытых акционерных обществ
Наименование эмитента | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
Облигации с ипотечным покрытием
Наименование эмитента | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
Ипотечные сертификаты участия
Наименование управляющего ипотечным покрытием | Индивидуальное обозначение ипотечного покрытия | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
Вид ценных бумаг | Наименование фонда | Наименование управляющего активами фонда | Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | |
| | | | |
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария | | (подпись) | | расшифровка подписи |
М.П. | | | | |
Ценные бумаги международных финансовых организаций
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.08.2012 N 12-67/пз-н)
Наименование международной финансовой организации | Код ISIN | Код CFI | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | |