Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 09.02.2005 N 65 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ФОРМ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ И ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

В соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемые типовые формы:

договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;

договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией;

договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ

УТВЕРЖДЕНА
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 февраля 2005 г.
N 65

                      Типовая форма договора\r\n         об оказании специализированным депозитарием услуг\r\n       негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему\r\n       деятельность в качестве страховщика по обязательному\r\n                      пенсионному страхованию\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. ___________________________________________________________\r\n       (полное (сокращенное) наименование негосударственного\r\n                        пенсионного фонда)\r\n(далее   -   фонд),   осуществляющий    деятельность   в   качестве\r\nстраховщика    по    обязательному    пенсионному   страхованию   в\r\nсоответствии  с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных\r\nфондах"  (далее  -  Федеральный  закон),  действующий  на основании\r\nлицензии  от  __________ N __________ на осуществление деятельности\r\nпо  пенсионному  обеспечению  и  пенсионному  страхованию,  в  лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n         (Ф. И. О. должностного лица фонда, его должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n                               (наименование и реквизиты документа,\r\n                                  на основании которого действует\r\n                                       должностное лицо фонда)\r\nс одной стороны, и ________________________________________________\r\n                     (полное (сокращенное) фирменное наименование\r\n                           специализированного депозитария)\r\n(далее -  депозитарий),  действующий  на  основании   лицензии   от\r\n____________  N ____  на  осуществление депозитарной деятельности и\r\nлицензии от _____________ N  _____  на  осуществление  деятельности\r\nспециализированного   депозитария   инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n (Ф. И. О. должностного лица специализированного депозитария, его\r\n                            должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n                              (наименование и реквизиты документа,\r\n                                 на основании которого действует\r\n                                         должностное лицо\r\n                                 специализированного депозитария)\r\nс другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. Специализированный  депозитарий  обязуется  оказывать фонду\r\nуслуги   по   ежедневному   контролю   за  соблюдением  управляющей\r\nкомпанией  (управляющими  компаниями),  с которой (которыми) фондом\r\nзаключены  договоры доверительного управления средствами пенсионных\r\nнакоплений    (далее    -    управляющая   компания),   требований,\r\nустановленных  Федеральным  законом,  иными  нормативными правовыми\r\nактами  и  инвестиционной  декларацией,  а  фонд обязуется оплатить\r\nтакие услуги.\r\n     3. Специализированный   депозитарий  осуществляет  в  порядке,\r\nустановленном  федеральным  органом  исполнительной власти по рынку\r\nценных бумаг, контроль:\r\n     за  соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля\r\nфонда   требованиям,  установленным  Федеральным  законом  и  иными\r\nнормативными правовыми актами;\r\n     за   соответствием   деятельности   управляющей   компании  по\r\nраспоряжению  средствами  пенсионных накоплений, находящимися у нее\r\nв  доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным\r\nзаконом,  иными  нормативными  правовыми  актами  и  инвестиционной\r\nдекларацией управляющей компании;\r\n     за  соблюдением  управляющей  компанией установленного порядка\r\nопределения  стоимости  чистых  активов,  в  которые  инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений;\r\n     за   полнотой   и  своевременностью  перечисления  управляющей\r\nкомпанией  фонду  средств  на  осуществление выплат за счет средств\r\nпенсионных  накоплений,  а  также  средств  пенсионных  накоплений,\r\nпередаваемых   в  целях  реализации  права  застрахованных  лиц  на\r\nпереход  из  фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в\r\nПенсионный фонд Российской Федерации;\r\n     за  соответствием  размера  и  порядка  удержания  управляющей\r\nкомпанией      вознаграждения      управляющей      компании      и\r\nспециализированного    депозитария    требованиям,    установленным\r\nФедеральным   законом,   иными   нормативными  правовыми  актами  и\r\nдоговором    доверительного    управления   средствами   пенсионных\r\nнакоплений между фондом и управляющей компанией.\r\n \r\n     III. Права и обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n     4. Специализированный   депозитарий  в  порядке,  определенном\r\nрегламентом   специализированного  депозитария,  зарегистрированным\r\nфедеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:\r\n     осуществляет   учет   прав   на   ценные   бумаги  и  хранение\r\nсертификатов  документарных  ценных  бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства  пенсионных  накоплений,  если  для отдельных видов ценных\r\nбумаг   нормативными   правовыми  актами  Российской  Федерации  не\r\nпредусмотрено иное;\r\n     открывает  управляющей  компании отдельный счет депо для учета\r\nправ  на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, и совершает операции по указанному счету;\r\n     в  случае  обращения  управляющей  компании  за  согласием  на\r\nраспоряжение  средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений\r\nо   списании   и   перечислении   или   выдаче   денежных  средств,\r\nсоставляющих  средства  пенсионных накоплений, с банковских счетов,\r\nсовершение  сделок,  связанных с инвестированием средств пенсионных\r\nнакоплений,   или  выдачу  брокеру  поручений  о  совершении  таких\r\nсделок) дает такое согласие.\r\n     5. Специализированный    депозитарий    не    вправе    давать\r\nуправляющей    компании   согласие   на   распоряжение   средствами\r\nпенсионных   накоплений,   если   такое  распоряжение  противоречит\r\nФедеральному  закону,  иным нормативным правовым актам или договору\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений.\r\n     Специализированный    депозитарий   выполняет   поручения   во\r\nисполнение  сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на\r\nрынке   ценных  бумаг.  Специализированный  депозитарий  не  вправе\r\nисполнять  иные  поручения, если их исполнение приведет к нарушению\r\nФедерального  закона,  иных нормативных правовых актов или договора\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений.\r\n     6. Специализированный     депозитарий     уведомляет     фонд,\r\nФедеральную   службу   по   финансовым   рынкам  и  соответствующую\r\nуправляющую   компанию  о  выявленных  при  осуществлении  контроля\r\nнарушениях   не   позднее  рабочего  дня,  следующего  за  днем  их\r\nвыявления,  путем направления электронного документа либо сообщения\r\nо   выявленном   нарушении  в  электронной  форме  с  одновременным\r\nнаправлением документа на бумажном носителе.\r\n     7. Специализированный  депозитарий  принимает  и  хранит копии\r\nвсех   первичных   документов  в  отношении  имущества,  в  которое\r\nинвестированы  средства  пенсионных  накоплений,  и иные документы,\r\nсвязанные  с  исполнением  обязанностей  в соответствии с настоящим\r\nдоговором,  до заключения фондом соответствующего договора с другим\r\nспециализированным депозитарием.\r\n     8. Специализированный   депозитарий   в   порядке   и   сроки,\r\nопределенные  Федеральной службой по финансовым рынкам, информирует\r\nфонд, управляющую компанию и Службу:\r\n     об   изменении  учредительных  документов  специализированного\r\nдепозитария;\r\n     об   изменении   численного  и  персонального  состава  совета\r\nдиректоров   (наблюдательного   совета)  и  исполнительных  органов\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении  численного  и персонального состава работников,\r\nнепосредственно   обеспечивающих  деятельность  специализированного\r\nдепозитария;\r\n     об  изменении  состава  аффилированных лиц специализированного\r\nдепозитария.\r\n     9. Специализированный  депозитарий  ежемесячно  представляет в\r\nфонд,  управляющую  компанию  и  Федеральную  службу  по финансовым\r\nрынкам   информацию   обо  всех  сделках,  совершенных  управляющей\r\nкомпанией  при  осуществлении  доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений за отчетный месяц.\r\n     Специализированный   депозитарий   ежемесячно  представляет  в\r\nСлужбу   информацию   о   стоимости  чистых  активов,  составляющих\r\nинвестиционный  портфель управляющей компании, и о стоимости чистых\r\nактивов, составляющих инвестиционный портфель фонда.\r\n     Указанная  в  настоящем  пункте  информация  представляется не\r\nпозднее  10-го числа  месяца,  следующего  за  отчетным, в порядке,\r\nопределенном Службой.\r\n     10. Специализированный  депозитарий  ежемесячно  в  порядке  и\r\nсроки,  определенные  Федеральной  службой  по  финансовым  рынкам,\r\nпредставляет  в  Службу,  фонд  и управляющие компании отчетность о\r\nвыполнении  операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в\r\nсоответствии  с  договорами  об  оказании услуг специализированного\r\nдепозитария управляющей компании.\r\n     11. В      случае      прекращения     настоящего     договора\r\nспециализированный  депозитарий  в  порядке  и сроки, установленные\r\nфедеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:\r\n     передает  другому  специализированному  депозитарию, с которым\r\nфонд  заключил  договор  об  оказании услуг, копии всех документов,\r\nсвязанных  с  исполнением  обязанностей  в соответствии с настоящим\r\nдоговором,  и  сертификаты  документарных  ценных  бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     исполняет  поручения  управляющей  компании  о передаче ценных\r\nбумаг,  составляющих  инвестиционный портфель управляющей компании,\r\nучет    прав    на    которые    осуществлялся   специализированным\r\nдепозитарием,  в  другой  специализированный депозитарий, с которым\r\nфонд   заключил   договор   об  оказании  услуг,  и  до  выполнения\r\nуказанного  поручения  исполняет  требования  лица, осуществляющего\r\nведение  реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария о\r\nпредставлении   сведений   об  управляющей  компании,  в  интересах\r\nкоторой он осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги.\r\n     12. В  случае  прекращения  договора доверительного управления\r\nсредствами   пенсионных   накоплений  между  фондом  и  управляющей\r\nкомпанией  специализированный  депозитарий осуществляет контроль за\r\nсоблюдением  управляющей компанией определенных указанным договором\r\nпорядка  и  сроков  передачи другой управляющей компании активов, в\r\nкоторые  инвестированы  средства  пенсионных  накоплений,  и  (или)\r\nреализации  этих  активов  с  передачей другой управляющей компании\r\nполученных денежных средств.\r\n     Специализированный  депозитарий составляет акт сверки расчетов\r\nмежду    управляющей   компанией,   фондом   и   специализированным\r\nдепозитарием.\r\n     13. Специализированный   депозитарий  не  вправе  использовать\r\nинформацию,   ставшую   ему   известной   в   связи  с  исполнением\r\nобязанностей  в  соответствии с настоящим договором, для совершения\r\nсделок  в  своих  интересах  или  в  интересах третьих лиц, а также\r\nпередавать указанную информацию третьим лицам.\r\n     Специализированный  депозитарий  принимает  меры к ограничению\r\nдоступа  к  указанной  информации,  а  также  к  тому,  чтобы лица,\r\nимеющие  доступ  к  указанной  информации,  не  использовали ее для\r\nсовершения  сделок  в своих интересах или в интересах третьих лиц и\r\nне передавали ее третьим лицам.\r\n     Требования  настоящего пункта не распространяются на сведения,\r\nподлежащие   раскрытию   или   опубликованию   в   соответствии   с\r\nФедеральным   законом,  иными  нормативными  правовыми  актами  или\r\nнастоящим договором.\r\n     14. Специализированный   депозитарий   каждый   рабочий   день\r\nосуществляет  расчет  рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов,    составляющих    инвестиционный   портфель   управляющей\r\nкомпании,   и  сверку  полученных  им  результатов  с  результатами\r\nаналогичных  расчетов управляющей компании, а также расчет рыночной\r\nстоимости   активов   и   стоимости  чистых  активов,  составляющих\r\nинвестиционный портфель фонда.\r\n     Специализированный  депозитарий представляет в фонд сведения о\r\nрыночной    стоимости   активов   и   стоимости   чистых   активов,\r\nсоставляющих   инвестиционный   портфель   управляющей  компании  и\r\nинвестиционный   портфель   фонда,  в  течение  ___  рабочих  дней,\r\nследующих   за   днем,   по  состоянию  на  который  представляются\r\nсведения.\r\n     15. Специализированный  депозитарий  в  течение 15 дней с даты\r\nзаключения  фондом  договора  доверительного  управления средствами\r\nпенсионных  накоплений  с  управляющей  компанией  заключает  с ней\r\nдоговор об оказании услуг.\r\n     16. Специализированный  депозитарий  не  позднее рабочего дня,\r\nследующего  за  днем,  в  котором  им  получено уведомление фонда о\r\nнаступлении    основания    прекращения   договора   доверительного\r\nуправления  средствами  пенсионных  накоплений,  прекращает  выдачу\r\nуправляющей    компании   согласия   на   распоряжение   средствами\r\nпенсионных   накоплений,   за   исключением  перечисления  (выдачи)\r\nденежных   средств   во  исполнение  сделок,  совершенных  до  даты\r\nполучения  специализированным  депозитарием указанного уведомления,\r\nа  также  передачи  другой  управляющей компании активов, в которые\r\nинвестированы  средства  пенсионных  накоплений, и (или) реализации\r\nэтих  активов  и  передачи  другой  управляющей компании полученных\r\nденежных средств.\r\n     17. Специализированный  депозитарий  представляет  в  фонд при\r\nзаключении  настоящего  договора  нотариально  удостоверенные копии\r\nрегламента   специализированного  депозитария,  зарегистрированного\r\nфедеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.\r\n     18. Специализированный  депозитарий  письменно уведомляет фонд\r\nо  внесении  изменений  в регламент специализированного депозитария\r\n(с  приложением нотариально удостоверенных копий зарегистрированных\r\nфедеральным  органом  исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг\r\nэтих  изменений)  в  3-дневный  срок с даты получения уведомления о\r\nрегистрации указанных изменений.\r\n     19. Специализированный  депозитарий  в  порядке, установленном\r\nпунктом  6  настоящего  договора,  в течение одного рабочего дня со\r\nдня принятия соответствующего решения:\r\n     уведомляет  фонд  и  Федеральную службу по финансовым рынкам о\r\nприменении     к    специализированному    депозитарию    процедуры\r\nбанкротства,  а  также  о  принятии  решения  о  реорганизации  или\r\nликвидации специализированного депозитария;\r\n     уведомляет  фонд  о приостановлении действия или аннулировании\r\nу   специализированного   депозитария   лицензии  на  осуществление\r\nдепозитарной    деятельности    или   лицензии   на   осуществление\r\nдеятельности    специализированного    депозитария   инвестиционных\r\nфондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и   негосударственных\r\nпенсионных фондов.\r\n     20. Специализированный   депозитарий   обязан  соблюдать  иные\r\nтребования,   установленные   федеральными   законами   и   другими\r\nнормативными  правовыми актами об инвестировании средств пенсионных\r\nнакоплений.\r\n     21. Специализированный   депозитарий   вправе   отказаться  от\r\nисполнения  настоящего  договора  при  условии  полного  возмещения\r\nфонду убытков.\r\n \r\n                   IV. Права и обязанности фонда\r\n \r\n     22. Фонд      оплачивает      услуги,      оказываемые     ему\r\nспециализированным   депозитарием   в   соответствии   с  настоящим\r\nдоговором,   а   также   необходимые   расходы  специализированного\r\nдепозитария.\r\n     23. Фонд передает специализированному депозитарию:\r\n     копии  платежных  документов,  подтверждающих  передачу фондом\r\nсредств    пенсионных   накоплений   в   доверительное   управление\r\nуправляющей компании;\r\n     копии  уведомлений  (требований)  о перечислении фонду средств\r\nпенсионных  накоплений  в целях реализации права застрахованных лиц\r\nна  переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или\r\nв  Пенсионный  фонд  Российской Федерации, а также в целях передачи\r\nсредств  пенсионных  накоплений  в  доверительное управление другой\r\nуправляющей компании;\r\n     копии  годовых планов перечисления управляющей компанией фонду\r\nсредств,  необходимых  для  выплаты  накопительной  части  трудовой\r\nпенсии  и  для  осуществления выплат правопреемникам застрахованных\r\nлиц;\r\n     уведомления   о   получении   фондом   средств,  перечисленных\r\nуправляющей  компанией  в  целях  реализации  права застрахованного\r\nлица  на  переход  из  фонда  в другой негосударственный пенсионный\r\nфонд  или  в  Пенсионный  фонд  Российской  Федерации,  для выплаты\r\nнакопительной  части  трудовой  пенсии,  а  также для осуществления\r\nвыплат правопреемникам застрахованных лиц;\r\n     уведомления   о  наступлении  оснований  прекращения  договора\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений;\r\n     копии иных документов, направляемых управляющей компании;\r\n   ___________________________________________________________.\r\n     (указываются иные документы, необходимые для надлежащего\r\n     исполнения специализированным депозитарием обязанностей в\r\n                соответствии с настоящим договором)\r\n     24. Документы,  указанные  в  пункте 23  настоящего  договора,\r\nнаправляются ______________________________________________________\r\n (указывается, представляются ли документы на бумажном носителе и\r\n               (или) в форме электронного документа)\r\nне   позднее  рабочего  дня,  следующего за днем их составления или\r\nполучения.\r\n     25. Фонд  отказывается  от  исполнения  настоящего  договора в\r\nслучае,     если     специализированный    депозитарий    перестает\r\nсоответствовать  требованиям,  установленным Федеральным законом, а\r\nтакже  в  случае  неоднократного  нарушения  им  порядка  и  сроков\r\nуведомления  фонда  и  Федеральной  службы  по  финансовым рынкам о\r\nнарушениях   и   несоответствиях,   выявленных   при  осуществлении\r\nдеятельности  в  соответствии с настоящим договором, за исключением\r\nслучаев, предусмотренных пунктом 36 настоящего договора.\r\n     26. Фонд  вправе  отказаться от исполнения настоящего договора\r\nпри   условии   оплаты   услуг  специализированного  депозитария  и\r\nфактически  понесенных  им  необходимых расходов за период оказания\r\nуслуг в соответствии с настоящим договором.\r\n \r\n              V. Оплата услуг и необходимых расходов\r\n                  специализированного депозитария\r\n \r\n     27. Размер  оплаты  услуг  специализированного  депозитария  в\r\nсоответствии   с   настоящим  договором  (включая  НДС)  составляет\r\n________  процента (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых\r\nактивов,  составляющих  инвестиционный  портфель фонда, за отчетный\r\nпериод.\r\n     Отчетным  периодом  в настоящем договоре считается календарный\r\nгод с 1 января по 31 декабря включительно.\r\n     28. Размер  оплаты  необходимых  расходов  специализированного\r\nдепозитария  (за  вычетом  оплаты  его  услуг)  составляет  _______\r\nпроцентов    средней   стоимости   чистых   активов,   составляющих\r\nинвестиционный портфель фонда, за отчетный год.\r\n     Расходы,   превышающие  размер  оплаты  необходимых  расходов,\r\nпредусмотренный       Федеральным       законом,       оплачиваются\r\nспециализированным депозитарием за счет собственных средств.\r\n     29. Средняя   стоимость   чистых   активов  в  соответствии  с\r\nнастоящим  договором рассчитывается путем сложения стоимости чистых\r\nактивов  по  состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года\r\nи  деления  полученной  суммы на количество рабочих дней в отчетном\r\nгоду, за которые производился расчет стоимости чистых активов.\r\n     30. Фонд  оплачивает  услуги  специализированного депозитария,\r\nоказываемые   в   соответствии   с  настоящим  договором,  за  счет\r\nимущества,  предназначенного  для обеспечения уставной деятельности\r\nфонда _________________________, в течение ________________________\r\n     (указывается периодичность)       (указывается срок не более 1\r\n                                                  месяца)\r\nпосле окончания периода, за который осуществляется оплата услуг.\r\n__________________________________________________________________.\r\n   (могут быть указаны иные условия, определяющие порядок оплаты\r\n    фондом услуг специализированного депозитария, оказываемых в\r\n                соответствии с настоящим договором)\r\n     31. В    состав   необходимых   расходов   специализированного\r\nдепозитария входят _______________________________________________.\r\n              (указываются необходимые расходы специализированного\r\n                     депозитария, подлежащие оплате за счет\r\n                         средств пенсионных накоплений)\r\n     Фонд   оплачивает   необходимые   расходы  специализированного\r\nдепозитария  за  счет  имущества,  предназначенного для обеспечения\r\nуставной деятельности фонда, в течение ____________________________\r\n                               (указывается срок не более 15 дней)\r\nсо дня  представления  специализированным  депозитарием документов,\r\nподтверждающих размер произведенных им необходимых расходов.\r\n__________________________________________________________________.\r\n   (могут быть указаны иные условия, определяющие порядок оплаты\r\n   фондом необходимых расходов специализированного депозитария)\r\n     32. В  случае  прекращения  настоящего  договора до завершения\r\nотчетного   года  необходимые  расчеты  производятся  на  дату  его\r\nпрекращения  на  основании  акта  сверки  расчетов  с  учетом срока\r\nфактического  оказания  специализированным депозитарием фонду услуг\r\nв соответствии с настоящим договором.\r\n \r\n                    VI. Ответственность сторон\r\n \r\n     33. Специализированный  депозитарий  несет  в  соответствии  с\r\nзаконодательством  Российской  Федерации солидарную ответственность\r\nс   управляющими   компаниями  перед  фондом  за  неисполнение  или\r\nненадлежащее  исполнение  обязанностей, предусмотренных Федеральным\r\nзаконом и настоящим договором.\r\n     34. Фонд  несет  в соответствии с законодательством Российской\r\nФедерации  ответственность перед специализированным депозитарием за\r\nнеисполнение     или    ненадлежащее    исполнение    обязанностей,\r\nпредусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.\r\n \r\n                   VII. Заключительные положения\r\n \r\n     35. Настоящий договор заключен на ___________________________.\r\n                                       (указывается период времени,\r\n                                       в течение которого действует\r\n                                             настоящий договор)\r\n     Настоящий   договор   считается   заключенным   с   даты   его\r\nподписания.\r\n     36. Настоящий    договор,    за    исключением    обязанностей\r\nспециализированного  депозитария,  предусмотренных  пунктами 7 и 11\r\nнастоящего   договора,   и   обязанностей  фонда  по  оплате  услуг\r\nспециализированного  депозитария  и  его  необходимых  расходов  за\r\nпериод   оказания  услуг  в  соответствии  с  настоящим  договором,\r\nпрекращается со дня:\r\n     приостановления      действия      или     аннулирования     у\r\nспециализированного    депозитария    лицензии    профессионального\r\nучастника   рынка   ценных   бумаг  на  осуществление  депозитарной\r\nдеятельности    или    лицензии   на   осуществление   деятельности\r\nспециализированного   депозитария   инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;\r\n     приостановления  действия  или  аннулирования у фонда лицензии\r\nна   осуществление   деятельности   по  пенсионному  обеспечению  и\r\nпенсионному страхованию;\r\n     применения  к  специализированному  депозитарию  или  к  фонду\r\nпроцедуры банкротства;\r\n     принятия    решения    о    ликвидации    или    реорганизации\r\nспециализированного депозитария или фонда;\r\n     истечения срока действия настоящего договора.\r\n     37. В  случае отказа фонда или специализированного депозитария\r\nот  исполнения  настоящего  договора он прекращается по истечении 2\r\nмесяцев    с    даты    направления   соответственно   фондом   или\r\nспециализированным   депозитарием  другой  стороне  уведомления  об\r\nотказе   от   исполнения   настоящего   договора,   за  исключением\r\nобязанностей,  предусмотренных  абзацем первым пункта 36 настоящего\r\nдоговора.\r\n     38. Все  споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются\r\nв соответствии с законодательством Российской Федерации.\r\n \r\n \r\n 

УТВЕРЖДЕНА
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 февраля 2005 г.
N 65

                      Типовая форма договора\r\n доверительного управления средствами пенсионных накоплений между\r\nнегосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в\r\n качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и\r\n                       управляющей компанией\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. ___________________________________________________________\r\n       (полное (сокращенное) наименование негосударственного\r\n                        пенсионного фонда)\r\n(далее     -    фонд),   осуществляющий   деятельность  в  качестве\r\nстраховщика    по    обязательному    пенсионному   страхованию   в\r\nсоответствии  с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных\r\nфондах"  (далее  -  Федеральный  закон),  действующий  на основании\r\nлицензии  от  __________  N _________ на осуществление деятельности\r\nпо  пенсионному  обеспечению  и  пенсионному  страхованию,  в  лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n          (Ф. И. О. должностного лица фонда, его должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n                              (наименование и реквизиты документа,\r\n                                 на основании которого действует\r\n                                    должностное лицо фонда)\r\nс одной стороны, и ________________________________________________\r\n                         (полное (сокращенное) фирменное\r\n                        наименование управляющей компании)\r\n(далее   -   управляющая   компания),   действующая   на  основании\r\nлицензии    от    __________________  N ______   на   осуществление\r\nдеятельности   по   управлению   инвестиционными  фондами,  паевыми\r\nинвестиционными  фондами  и негосударственными пенсионными фондами,\r\nв лице ___________________________________________________________,\r\n           (Ф. И. О. должностного лица фонда, его должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n                               (наименование и реквизиты документа,\r\n                                  на основании которого действует\r\n                                    должностное лицо управляющей\r\n                                             компании)\r\nс другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. В   соответствии   с   настоящим  договором  фонд  передает\r\nуправляющей    компании   в   доверительное   управление   средства\r\nпенсионных    накоплений,    а   управляющая   компания   обязуется\r\nосуществлять    управление    ими   в   целях   обеспечения   права\r\nзастрахованных   лиц  на  получение  накопительной  части  трудовой\r\nпенсии.\r\n     Выгодоприобретателем по настоящему договору является фонд.\r\n     3. Управляющая  компания осуществляет доверительное управление\r\nсредствами  пенсионных  накоплений от своего имени путем совершения\r\nлюбых,  не  противоречащих  законодательству  Российской  Федерации\r\nюридических  и фактических действий в отношении указанных средств в\r\nинтересах   выгодоприобретателя,   указывая   при   этом,  что  она\r\nдействует  в  качестве  доверительного управляющего. При совершении\r\nдействий,   не   требующих   письменного   оформления,  управляющая\r\nкомпания  информирует  другую  сторону  об  их  совершении  в  этом\r\nкачестве,   а   в   письменных   документах  делает  пометку "Д. У.\r\nсредствами пенсионных накоплений" после своего наименования.\r\n     При  отсутствии  указания  о  том,  что  управляющая  компания\r\nдействует   в   качестве   доверительного  управляющего  средствами\r\nпенсионных  накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично\r\nи отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.\r\n     4. Передача    фондом    средств   пенсионных   накоплений   в\r\nдоверительное  управление управляющей компании не влечет перехода к\r\nней  права  собственности на указанные средства и активы, в которые\r\nони будут инвестированы.\r\n     Доходы  от  доверительного  управления  средствами  пенсионных\r\nнакоплений  не  являются  собственностью  управляющей  компании,  а\r\nотносятся на прирост указанных средств.\r\n     5. На    средства   пенсионных   накоплений,   находящиеся   в\r\nдоверительном   управлении  управляющей  компании,  не  может  быть\r\nобращено   взыскание   по  обязательствам  фонда,  не  связанным  с\r\nформированием,  назначением и выплатой накопительной части трудовой\r\nпенсии,  осуществлением  выплат правопреемникам застрахованных лиц,\r\nпо    обязательствам   управляющей   компании,   не   связанным   с\r\nинвестированием   средств   пенсионных   накоплений,   а  также  по\r\nобязательствам    специализированного    депозитария,   вкладчиков,\r\nучастников, страхователей и застрахованных лиц.\r\n     Средства  пенсионных  накоплений,  находящиеся в доверительном\r\nуправлении  управляющей  компании,  не  могут являться обеспечением\r\nкаких-либо  обязательств  фонда, управляющей компании или иных лиц,\r\nза  исключением  обязательств, связанных с осуществлением выплат за\r\nсчет     средств     пенсионных     накоплений,     предусмотренных\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\n     6. Управляющая  компания осуществляет доверительное управление\r\nсредствами пенсионных накоплений лично.\r\n \r\n    III. Порядок и сроки передачи средств пенсионных накоплений\r\n \r\n     7. Фонд  передает  средства  пенсионных накоплений управляющей\r\nкомпании  путем  их  перечисления на ее отдельный банковский счет в\r\nкредитной  организации,  соответствующей требованиям, установленным\r\nФедеральным  законом  "Об инвестировании средств для финансирования\r\nнакопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".\r\n     8. Фонд  перечисляет  управляющей компании средства пенсионных\r\nнакоплений,  поступившие  из Пенсионного фонда Российской Федерации\r\nили   другого  негосударственного  пенсионного  фонда,  в  размере,\r\nопределяемом фондом, в предусмотренный Федеральным законом срок.\r\n     Фонд  уведомляет  управляющую  компанию о размере передаваемых\r\nей  в  доверительное  управление  средств  пенсионных накоплений не\r\nменее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления.\r\n     Фонд   вправе   корректировать   размер   средств   пенсионных\r\nнакоплений,  передаваемых  в  доверительное  управление управляющей\r\nкомпании  в  соответствии  с  настоящим  договором,  в  том числе с\r\nучетом результатов инвестирования средств пенсионных накоплений.\r\n     9. Управляющая  компания перечисляет фонду средства пенсионных\r\nнакоплений  в  целях реализации права застрахованных лиц на переход\r\nиз   фонда   в  другой  негосударственный  пенсионный  фонд  или  в\r\nПенсионный  фонд  Российской  Федерации,  а  также в целях передачи\r\nсредств  пенсионных  накоплений  в  доверительное управление другой\r\nуправляющей  компании на основании уведомления (требования) фонда и\r\nв  размере,  указанном  в  уведомлении (требовании). Размер средств\r\nпенсионных  накоплений,  подлежащих передаче, определяется фондом в\r\nсоответствии   с   нормативными   правовыми   актами  Правительства\r\nРоссийской Федерации.\r\n     Управляющая  компания  перечисляет  фонду  средства пенсионных\r\nнакоплений  в  соответствии с настоящим пунктом в срок, указанный в\r\nуведомлении (требовании) фонда об их перечислении.\r\n     10. Управляющая    компания    перечисляет    фонду   средства\r\nпенсионных   накоплений  для  выплаты  фондом  накопительной  части\r\nтрудовой  пенсии  или  осуществления выплат правопреемникам умерших\r\nзастрахованных   лиц   ежемесячно   в  размере,  порядке  и  сроки,\r\nопределенные годовым планом перечисления указанных средств.\r\n     11. Управляющая  компания  перечисляет фонду денежные средства\r\nна   формирование   имущества,   предназначенного  для  обеспечения\r\nуставной  деятельности  фонда,  и на покрытие расходов, связанных с\r\nобеспечением   уставной  деятельности  фонда,  в  размере  ________\r\nпроцентов   (не   более   15   процентов)  дохода,  полученного  от\r\nинвестирования  средств  пенсионных  накоплений  за  отчетный  год,\r\nпосле    удержания    вознаграждения    управляющей    компании   и\r\nспециализированного депозитария и уплаты налогов.\r\n     Управляющая  компания  перечисляет  фонду  денежные средства в\r\nсоответствии  с  настоящим  пунктом в срок, указанный в уведомлении\r\n(требовании) фонда об их перечислении.\r\n     12. Передача  фондом средств пенсионных накоплений управляющей\r\nкомпании    или    передача    их   управляющей   компанией   фонду\r\nсопровождается   подписанием   сторонами   акта   передачи  средств\r\nпенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1.\r\n     Акт   передачи  средств  пенсионных  накоплений  подписывается\r\nсторонами  в  срок,  не превышающий 3 рабочих дней с даты получения\r\nфондом или управляющей компанией средств пенсионных накоплений.\r\n     13. Ежегодно,   не  позднее  30  января  года,  следующего  за\r\nотчетным,  стороны  подписывают  итоговый  акт  о  передаче средств\r\nпенсионных  накоплений  в  соответствии  с  настоящим  договором за\r\nотчетный год по форме согласно приложению N 2.\r\n \r\n           IV. Права и обязанности управляющей компании\r\n \r\n     14. Управляющая компания:\r\n     инвестирует  средства  пенсионных  накоплений  исключительно в\r\nинтересах  застрахованных  лиц  только  в  разрешенные  Федеральным\r\nзаконом     "Об инвестировании     средств    для    финансирования\r\nнакопительной   части   трудовой  пенсии  в  Российской  Федерации"\r\nобъекты  в  соответствии  с  инвестиционной  декларацией  по  форме\r\nсогласно приложению N 3;\r\n     инвестирует   средства   пенсионных   накоплений   разумно   и\r\nдобросовестно,   исходя   из  необходимости  обеспечения  принципов\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.\r\n     15. Управляющая  компания  в течение 15 дней с даты подписания\r\nнастоящего  договора  заключает со специализированным депозитарием,\r\nс  которым  фонд  заключил  договор  об  оказании услуг, договор об\r\nоказании услуг специализированным депозитарием.\r\n     В  случае  заключения  фондом  договора  об  оказании  услуг с\r\nдругим   специализированным   депозитарием   управляющая   компания\r\nзаключает  с  этим  специализированным депозитарием соответствующий\r\nдоговор  в  течение  10 рабочих  дней  с  даты  получения  от фонда\r\nписьменного уведомления о заключении нового договора.\r\n     Управляющая  компания  уведомляет фонд и Федеральную службу по\r\nфинансовым  рынкам  о  заключении  договора  со  специализированным\r\nдепозитарием  в  срок,  не  превышающий  3  рабочих дней с даты его\r\nзаключения.\r\n     16. Управляющая  компания  не  вправе распоряжаться средствами\r\nпенсионных   накоплений   до   заключения   со   специализированным\r\nдепозитарием  договора  об оказании специализированным депозитарием\r\nуслуг.\r\n     17. Управляющая    компания    передает    специализированному\r\nдепозитарию  сертификаты  документарных  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы  средства  пенсионных  накоплений, если для отдельных\r\nвидов   ценных   бумаг  нормативными  правовыми  актами  Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.\r\n     18. Управляющая    компания    передает    специализированному\r\nдепозитарию  копии всех первичных документов в отношении имущества,\r\nсоставляющего  инвестиционный  портфель  управляющей  компании,  не\r\nпозднее   одного   рабочего  дня,  следующего  за  днем  совершения\r\nоперации с указанным имуществом.\r\n     19. Управляющая  компания  не  вправе распоряжаться средствами\r\nпенсионных    накоплений    (давать    распоряжения   о   списании,\r\nперечислении  или  выдаче  денежных  средств, составляющих средства\r\nпенсионных  накоплений,  с  банковских  счетов  и совершать сделки,\r\nсвязанные  с  инвестированием  средств  пенсионных  накоплений, или\r\nдавать  брокеру  поручения  о совершении таких сделок) без согласия\r\nспециализированного    депозитария,    за    исключением    сделок,\r\nсовершаемых  на  торгах  организаторов  торговли  на  рынке  ценных\r\nбумаг.\r\n     20. Управляющая   компания   обособляет   средства  пенсионных\r\nнакоплений,   находящиеся   у  нее  в  доверительном  управлении  в\r\nсоответствии   с  настоящим  договором,  от  имущества  управляющей\r\nкомпании,   а   также   иного   имущества,  находящегося  у  нее  в\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.\r\n     Для   расчетов   по   операциям,   связанным  с  доверительным\r\nуправлением  средствами  пенсионных  накоплений,  переданными  ей в\r\nсоответствии  с настоящим договором, управляющая компания открывает\r\nотдельный   банковский   счет   (счета)  в  кредитной  организации,\r\nсоответствующей   требованиям,  установленным  Федеральным  законом\r\n"Об инвестировании  средств  для финансирования накопительной части\r\nтрудовой  пенсии  в  Российской  Федерации",  а  для  учета прав на\r\nценные   бумаги   -   отдельный   счет  депо  в  специализированном\r\nдепозитарии.\r\n     21. Управляющая    компания   отражает   средства   пенсионных\r\nнакоплений,   находящиеся   у  нее  в  доверительном  управлении  в\r\nсоответствии  с  настоящим  договором, на отдельном балансе и ведет\r\nпо ним самостоятельный учет.\r\n     Управляющая  компания  ведет  бухгалтерский  учет и составляет\r\nбухгалтерскую    отчетность    в   отношении   средств   пенсионных\r\nнакоплений,   находящихся   у  нее  в  доверительном  управлении  в\r\nсоответствии  с настоящим договором, на основании учетной политики,\r\nутвержденной фондом.\r\n     Управляющая   компания   представляет   в  фонд  бухгалтерскую\r\nотчетность    в    отношении    средств    пенсионных    накоплений\r\n__________________________________________________________________.\r\n      (указывается порядок и сроки представления отчетности)\r\n     22. Управляющая компания не вправе:\r\n     безвозмездно   отчуждать   активы,   в  которые  инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений;\r\n     принимать  на  себя обязанность по передаче имущества, которое\r\nв  момент  принятия  такой  обязанности  не  составляет  активы,  в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     получать  на  условиях  договоров  займа и кредитных договоров\r\nденежные  средства  и  иное  имущество, подлежащие возврату за счет\r\nактивов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     предоставлять  займы  за счет активов, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений;\r\n     использовать   активы,   в   которые   инвестированы  средства\r\nпенсионных  накоплений,  для  исполнения  обязательств  управляющей\r\nкомпании  или  обязательств  третьих  лиц  либо  для обеспечения их\r\nисполнения;\r\n     предоставлять  брокеру  право  использовать  в своих интересах\r\nсредства   пенсионных   накоплений,   находящиеся   на  специальном\r\nброкерском счете;\r\n     приобретать  за  счет  средств  пенсионных накоплений активы у\r\nаффилированных  лиц  управляющей компании или фонда, за исключением\r\nценных бумаг, включенных в котировальный список фондовой биржи;\r\n     приобретать  в  собственность  активы, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений.\r\n     23. В  случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nуправляющей  компании  из-за изменения рыночной стоимости активов и\r\n(или)  изменения  количества  размещенных ценных бумаг эмитентов, в\r\nкоторые  инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в\r\nдоверительное    управление   управляющей   компании,   управляющая\r\nкомпания  обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев\r\nс даты его обнаружения.\r\n     24. В  случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nуправляющей  компании  в  результате  действий управляющей компании\r\nона  обязана  устранить  это нарушение в течение 30 дней с даты его\r\nобнаружения.  Кроме  того,  управляющая  компания  возмещает ущерб,\r\nпричиненный  фонду  в результате совершения указанного нарушения, а\r\nтакже в результате совершения сделок по его устранению.\r\n     25. В    случае   несоответствия   структуры   инвестиционного\r\nпортфеля  фонда  требованиям, установленным Федеральным законом или\r\nиными  нормативными  правовыми  актами, фонд направляет управляющей\r\nкомпании  поручение  об  изменении  состава  и  (или)  структуры ее\r\nинвестиционного   портфеля,   а   управляющая   компания  исполняет\r\nуказанное поручение в указанные в нем сроки.\r\n     Несоответствие   структуры   инвестиционного   портфеля  фонда\r\nтребованиям,    установленным   Федеральным   законом   или   иными\r\nнормативными  правовыми  актами,  возникшее  в результате нарушения\r\nтребований   к   размеру  максимальной  доли  определенного  класса\r\nактивов  в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании,\r\nдолжно  быть устранено в сроки, предусмотренные настоящим договором\r\nдля устранения указанного нарушения управляющей компанией.\r\n     Превышение  на  счетах  и  депозитах  в кредитных организациях\r\nустановленной   Федеральным   законом  максимальной  доли  денежных\r\nсредств  в  рублях  и  иностранной валюте в инвестиционном портфеле\r\nфонда   должно  быть  устранено  в  течение  30  дней  с  даты  его\r\nобнаружения.\r\n     26. В   случае   если   структура   инвестиционного   портфеля\r\nуправляющей   компании   или   его   части   определена   в   форме\r\nинвестиционного    индекса,   управляющая   компания   осуществляет\r\nуправление   инвестиционным   портфелем   с   учетом  особенностей,\r\nустановленных  уполномоченным  федеральным  органом  исполнительной\r\nвласти.\r\n     27. Управляющая  компания  при осуществлении сделок, связанных\r\nс  инвестированием средств пенсионных накоплений, использует услуги\r\nброкеров,  отвечающих  требованиям, установленным законодательством\r\nРоссийской  Федерации  и нормативными правовыми актами федерального\r\nоргана  исполнительной  власти  по  рынку  ценных бумаг, расторгает\r\nдоговоры  и  принимает  меры  по  истребованию  денежных  средств в\r\nслучае,    если    брокеры    перестали   удовлетворять   указанным\r\nтребованиям.\r\n     28. Управляющая  компания открывает отдельные банковские счета\r\nи  осуществляет  операции  со  средствами  пенсионных  накоплений в\r\nкредитных   организациях,   отвечающих  требованиям,  установленным\r\nФедеральным  законом  "Об инвестировании средств для финансирования\r\nнакопительной   части  трудовой  пенсии  в  Российской  Федерации",\r\nрасторгает   договоры,   закрывает   счета   и   принимает  меры  к\r\nистребованию  денежных средств в случае, если кредитные организации\r\nперестали удовлетворять указанным требованиям.\r\n     29. Управляющая   компания   ежедневно  рассчитывает  рыночную\r\nстоимость   активов   и   стоимость   чистых   активов,  в  которые\r\nинвестированы   средства   пенсионных   накоплений,   переданные  в\r\nдоверительное  управление  управляющей  компании  в  соответствии с\r\nнастоящим  договором,  в порядке, установленном Федеральной службой\r\nпо финансовым рынкам.\r\n     Управляющая        компания       ежедневно       представляет\r\nспециализированному  депозитарию  расчет рыночной стоимости активов\r\nи  стоимости  чистых  активов,  в  которые  инвестированы  средства\r\nпенсионных   накоплений,   переданные  в  доверительное  управление\r\nуправляющей  компании  в  соответствии  с  настоящим  договором,  с\r\nуказанием  полного  наименования  организаторов  торговли  на рынке\r\nценных  бумаг,  по итогам торгов у которых определены рыночные цены\r\nценных   бумаг,   в   которые   инвестированы  средства  пенсионных\r\nнакоплений,   путем   направления   электронного   документа   либо\r\nсообщения   в   электронной   форме  с  одновременным  направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n     30. Управляющая   компания   осуществляет   права   по  ценным\r\nбумагам,  в  которые  инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nпереданные   в  доверительное  управление  управляющей  компании  в\r\nсоответствии   с  настоящим  договором,  в  порядке,  установленном\r\nзаконодательством   Российской  Федерации,  исключительно  в  целях\r\nобеспечения прав и законных интересов застрахованных лиц.\r\n     Управляющая  компания  осуществляет  права голоса по акциям, в\r\nкоторые    инвестированы    средства   пенсионных   накоплений,   в\r\nсоответствии    с    политикой    осуществления   указанных   прав,\r\nпредусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании.\r\n     Управляющая   компания   представляет   фонду   информацию  об\r\nосуществлении  прав  голоса  по  акциям,  в  которые  инвестированы\r\nсредства  пенсионных  накоплений, содержащую, в частности, сведения\r\nо   полном   фирменном  наименовании  акционерного  общества,  дате\r\nпроведения  общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу,\r\nуказанному     в    политике    осуществления    указанных    прав,\r\nпредусмотренной  инвестиционной декларацией управляющей компании, -\r\nформулировку  вопроса  в  повестке дня общего собрания акционеров и\r\nформулировку  принятого по нему решения, сведения о том, включен ли\r\nданный  вопрос  в  повестку  дня  по  усмотрению  совета директоров\r\n(наблюдательного  совета)  или по предложению акционера, голосовала\r\nли  управляющая  компания по данному вопросу, и, если голосовала, -\r\nкак  именно  ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли\r\nпозиция   управляющей   компании   по   данному   вопросу   позиции\r\nисполнительных   органов   акционерного  общества.  Предусмотренная\r\nнастоящим  абзацем  информация  представляется  фонду  в течение 30\r\nдней  с  даты  закрытия  общего  собрания  акционеров  или  с  даты\r\nокончания   приема   бюллетеней   при  проведении  общего  собрания\r\nакционеров в форме заочного голосования.\r\n     31. Управляющая      компания      направляет      нотариально\r\nудостоверенные    копии    договора    обязательного    страхования\r\nответственности  управляющей  компании,  а  также  всех внесенных в\r\nнего  изменений  в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в\r\nтечение  3  рабочих  дней  с  даты  заключения  такого договора или\r\nвнесения в него изменений.\r\n     Управляющая   компания,   риск   ответственности   которой  за\r\nнарушение  настоящего  договора  не  застрахован  в  соответствии с\r\nтребованиями,        установленными       Федеральным       законом\r\n"Об инвестировании  средств  для финансирования накопительной части\r\nтрудовой  пенсии  в  Российской  Федерации", не вправе осуществлять\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.\r\n     32. Управляющая   компания  ежеквартально,  не  позднее  10-го\r\nчисла  месяца,  следующего  за  отчетным  кварталом, представляет в\r\nфонд   и  в  Федеральную  службу  по  финансовым  рынкам  отчет  об\r\nинвестировании  средств  пенсионных накоплений и отчет о доходах от\r\nинвестирования    средств    пенсионных    накоплений   по   форме,\r\nутвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам.\r\n     Указанные    отчеты   подписываются   уполномоченными   лицами\r\nуправляющей    компании   и   специализированного   депозитария   и\r\nпредставляются   в   форме   документа  на  бумажном  носителе  или\r\nэлектронного документа.\r\n     33. Управляющая  компания  в  порядке  и  сроки,  определенные\r\nФедеральной  службой  по  финансовым  рынкам,  информирует  фонд  и\r\nСлужбу:\r\n     об изменении учредительных документов управляющей компании;\r\n     об   изменении   численного  и  персонального  состава  совета\r\nдиректоров   (наблюдательного   совета)  и  исполнительных  органов\r\nуправляющей компании;\r\n     об  изменении  численного  и персонального состава работников,\r\nнепосредственно  обеспечивающих  деятельность  управляющей компании\r\nпо инвестированию средств пенсионных накоплений;\r\n     об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.\r\n     34. Управляющая  компания в течение одного рабочего дня с даты\r\nпринятия  соответствующего  решения органами управления управляющей\r\nкомпании  или  вступления  в  законную силу решения суда уведомляет\r\nфонд  и  Федеральную  службу  по  финансовым  рынкам о применении к\r\nуправляющей  компании  процедуры  банкротства,  а  также о принятии\r\nрешения  о  реорганизации  или  ликвидации  управляющей  компании в\r\nпорядке, установленном пунктом 29 настоящего договора.\r\n     Управляющая  компания  в  течение  одного  рабочего дня со дня\r\nпринятия  решения  лицензирующим  органом или вступления в законную\r\nсилу  решения  суда  уведомляет фонд о приостановлении действия или\r\nоб   аннулировании   лицензии   на  осуществление  деятельности  по\r\nуправлению   инвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными\r\nфондами   и  негосударственными  пенсионными  фондами,  в  порядке,\r\nустановленном пунктом 29 настоящего договора.\r\n     35. Управляющая  компания  в  порядке  и  сроки,  определенные\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам, представляет в фонд:\r\n     ежеквартальную  и  годовую  финансовую  отчетность управляющей\r\nкомпании (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках);\r\n     аудиторское  заключение,  составленное по результатам проверки\r\nуправляющей компании за отчетный год;\r\n     сведения  о  поддержании  управляющей  компанией достаточности\r\nсобственных средств.\r\n     36. Управляющая  компания  представляет в фонд копии отчетов о\r\nсоблюдении  требований  кодекса профессиональной этики одновременно\r\nс   направлением   указанных   отчетов   в  Федеральную  службу  по\r\nфинансовым рынкам.\r\n     37. Управляющая  компания  не  вправе использовать информацию,\r\nставшую   ей   известной  в  связи  с  исполнением  обязанностей  в\r\nсоответствии  с  настоящим договором, для совершения сделок в своих\r\nинтересах   или   в  интересах  третьих  лиц,  а  также  передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n     Управляющая  компания  обязана  принимать  меры  к ограничению\r\nдоступа  к  указанной  информации,  а  также  к  тому,  чтобы лица,\r\nимеющие  доступ  к  указанной  информации,  не  использовали ее для\r\nсовершения  сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а\r\nтакже не передавали ее третьим лицам.\r\n     Требования  настоящего пункта не распространяются на сведения,\r\nподлежащие   раскрытию   или   опубликованию   в   соответствии   с\r\nФедеральным   законом,  иными  нормативными  правовыми  актами  или\r\nнастоящим договором.\r\n     38. Управляющая  компания обязана соблюдать другие требования,\r\nпредусмотренные законодательством Российской Федерации.\r\n     39. Управляющая   компания  вправе  отказаться  от  исполнения\r\nнастоящего   договора  в  связи  с  невозможностью  для  нее  лично\r\nосуществлять   доверительное   управление   средствами   пенсионных\r\nнакоплений.\r\n \r\n                   V. Права и обязанности фонда\r\n \r\n     40. Фонд    направляет    управляющей   компании   уведомление\r\n(требование)  о  перечислении  ему  средств пенсионных накоплений в\r\nсроки,  достаточные  для  последующей  передачи  средств пенсионных\r\nнакоплений   застрахованных   лиц   в  Пенсионный  фонд  Российской\r\nФедерации  или  в другой негосударственный пенсионный фонд в сроки,\r\nустановленные Федеральным законом.\r\n     41. Фонд  ежегодно, не позднее 1 декабря, передает управляющей\r\nкомпании   годовые  планы  перечисления  средств,  необходимых  для\r\nвыплат  за  счет  средств пенсионных накоплений в следующем году, с\r\nразбивкой по кварталам и месяцам.\r\n     42. Фонд  вправе  отказаться от исполнения настоящего договора\r\nв   связи   с   невозможностью   для   управляющей  компании  лично\r\nосуществлять   доверительное   управление   средствами   пенсионных\r\nнакоплений.\r\n     Фонд  вправе  отказаться  от исполнения настоящего договора по\r\nиным  причинам,  помимо  предусмотренных  абзацем первым настоящего\r\nпункта,  при  условии  выплаты управляющей компании вознаграждения,\r\nобусловленного настоящим договором.\r\n     43. Фонд   уведомляет   управляющую   компанию  о  прекращении\r\nдоговора  об  оказании специализированным депозитарием услуг фонду,\r\nа  также  о  заключении  им  договора  с  другим специализированным\r\nдепозитарием    не    позднее    рабочего    дня,   следующего   за\r\nсоответствующим событием.\r\n \r\n   VI. Необходимые расходы и вознаграждение управляющей компании\r\n \r\n     44. Фонд  оплачивает  необходимые расходы управляющей компании\r\nв  размере  не  более  ____  процента (не более 1 процента с учетом\r\nсуммы  оплаты  необходимых расходов специализированного депозитария\r\nи   других   участников   отношений  по  обязательному  пенсионному\r\nстрахованию,   вовлеченных   в   процесс   инвестирования   средств\r\nпенсионных   накоплений,   и   вознаграждения   специализированному\r\nдепозитарию)   средней   стоимости   чистых  активов,  составляющих\r\nинвестиционный портфель управляющей компании, за отчетный год.\r\n     Отчетным   годом   в   целях   настоящего   договора  является\r\nкалендарный год с 1 января по 31 декабря включительно.\r\n     45. Расходы,  превышающие  размер оплаты необходимых расходов,\r\nпредусмотренный   пунктом   44  настоящего  договора,  оплачиваются\r\nуправляющей компанией за счет собственных средств.\r\n     46. Расчет  средней стоимости чистых активов за отчетный год в\r\nцелях  настоящего  договора осуществляется путем сложения стоимости\r\nчистых   активов   по  состоянию  на  конец  каждого  рабочего  дня\r\nотчетного  года  и  деления  полученной суммы на количество рабочих\r\nдней  в  отчетном  году,  за  которые производился расчет стоимости\r\nчистых активов.\r\n     47. В  состав необходимых расходов управляющей компании входит\r\nвознаграждение    специализированному    депозитарию,    а    также\r\n__________________________________________________________________.\r\n (указываются необходимые расходы управляющей компании, подлежащие\r\n           оплате за счет средств пенсионных накоплений)\r\n     Фонд оплачивает  необходимые расходы управляющей компании,  за\r\nисключением суммы вознаграждения  специализированному  депозитарию,\r\nза   счет  имущества,  предназначенного  для  обеспечения  уставной\r\nдеятельности фонда, в течение _____________________________________\r\n                           (указывается срок, но не более 15 дней)\r\n     со   дня   представления   управляющей  компанией  документов,\r\nподтверждающих размер произведенных ею необходимых расходов.\r\n \r\n__________________________________________________________________.\r\n   (могут быть указаны иные условия, определяющие порядок оплаты\r\n         фондом необходимых расходов управляющей компании)\r\n     48. Сумма  вознаграждения  управляющей  компании (включая НДС)\r\nсоставляет  ____  процентов (не более 10 процентов) размера доходов\r\nот   инвестирования   средств   пенсионных  накоплений,  полученных\r\nуправляющей  компанией  за  отчетный  год,  и начисляется по итогам\r\nэтого года.\r\n     49. Сумма  вознаграждения управляющей компании удерживается ею\r\nиз  полученных  за  отчетный  год доходов от инвестирования средств\r\nпенсионных  накоплений,  переданных  ей в доверительное управление,\r\nза    исключением   случаев,   если   стоимость   чистых   активов,\r\nсоставляющих    инвестиционный   портфель   управляющей   компании,\r\nуменьшилась  по  сравнению  с  предшествующим  годом,  в  следующем\r\nпорядке:\r\n__________________________________________________________________.\r\n  (указывается порядок удержания суммы вознаграждения управляющей\r\n                             компании)\r\n     50. В  случае  прекращения  действия  настоящего  договора  до\r\nзавершения  отчетного  года  расчеты  в  соответствии  с  настоящим\r\nдоговором  производятся  на  дату его прекращения на основании акта\r\nсверки   расчетов   с   учетом   срока  фактического  осуществления\r\nуправляющей    компанией   доверительного   управления   средствами\r\nпенсионных накоплений в отчетном году.\r\n \r\n                    VII. Ответственность сторон\r\n \r\n     51. Управляющая    компания    несет    в    соответствии    с\r\nзаконодательством   Российской   Федерации   ответственность  перед\r\nфондом  за  неисполнение  или ненадлежащее исполнение обязанностей,\r\nпредусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.\r\n     52. Фонд  несет  в соответствии с законодательством Российской\r\nФедерации    ответственность   перед   управляющей   компанией   за\r\nнеисполнение     или    ненадлежащее    исполнение    обязанностей,\r\nпредусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.\r\n \r\n                  VIII. Заключительные положения\r\n \r\n  53. Настоящий договор заключен на ______________________________.\r\n                            (указывается срок, но не более 15 лет)\r\n     Договор  считается  заключенным со дня его подписания в части,\r\nне  связанной с осуществлением доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n     54. Настоящий договор прекращается со дня:\r\n     приостановления   действия  или  аннулирования  у  управляющей\r\nкомпании  лицензии  на  осуществление  деятельности  по  управлению\r\nинвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными   фондами  и\r\nнегосударственными  пенсионными фондами либо выявления фондом иного\r\nнесоответствия   управляющей  компании  требованиям,  установленным\r\nФедеральным законом;\r\n     приостановления  действия  или аннулирования лицензии фонда на\r\nосуществление    деятельности    по   пенсионному   обеспечению   и\r\nпенсионному страхованию;\r\n     возбуждения  процедуры  банкротства  в  отношении  управляющей\r\nкомпании;\r\n     принятия  решения  о  реорганизации  управляющей  компании или\r\nликвидации управляющей компании или фонда;\r\n     истечения срока действия настоящего договора.\r\n     55. В   случае   отказа  фонда  или  управляющей  компании  от\r\nисполнения  настоящего  договора  он  прекращается  по  истечении 2\r\nмесяцев   с   даты   получения   другой  стороной  соответствующего\r\nуведомления фонда или управляющей компании.\r\n     56. В  случае прекращения действия настоящего договора активы,\r\nв    которые    инвестированы   средства   пенсионных   накоплений,\r\n__________________________________________________________________.\r\n     (указываются порядок и сроки передачи активов, в которые\r\n инвестированы средства пенсионных накоплений, другой управляющей\r\n     компании и (или) реализации указанных активов с передачей\r\n    полученных денежных средств указанной управляющей компании)\r\n     57. Все споры,  вытекающие из настоящего договора, разрешаются\r\nв соответствии с законодательством Российской Федерации.\r\n \r\n 

Приложение N 1
к Типовой форме договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений
между негосударственным пенсионным фондом,
осуществляющим деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию, и
управляющей компанией

                                АКТ\r\n              передачи средств пенсионных накоплений\r\n \r\n            от "___" _________________ г. N __________\r\n \r\n     ______________________________________________________________\r\n       (полное (сокращенное) наименование негосударственного\r\n                        пенсионного фонда)\r\n(далее - фонд) в лице ____________________________________________,\r\n                 (Ф. И. О. должностного лица фонда, его должность)\r\nдействующего на основании ________________________________________,\r\nи _________________________________________________________________\r\n       (полное фирменное наименование управляющей компании)\r\n(далее - управляющая компания) в лице ____________________________,\r\n                           (Ф. И. О. должностного лица управляющей\r\n                                 компании, его должность )\r\nдействующего на основании ________________________________________,\r\nв  соответствии  с  договором доверительного  управления средствами\r\nпенсионных накоплений  от  _________________  N  ___________  между\r\nфондом и управляющей компанией составили настоящий акт о том, что:\r\n     а) фонд  передает,  а управляющая  компания принимает средства\r\nпенсионных накоплений в размере ___________________________________\r\n                                     (указывается сумма прописью)\r\n(заполняется только при  передаче   средств   пенсионных накоплений\r\nфондом управляющей компании);\r\n     б) управляющая  компания  передает,  а фонд принимает средства\r\nпенсионных накоплений для целей ___________________________________\r\n(указывается одна  из  следующих  целей передачи средств пенсионных\r\nнакоплений:   выплата   накопительной   части   трудовой    пенсии,\r\nосуществление  выплат  правопреемникам  умерших застрахованных лиц,\r\nреализация  права  застрахованных  лиц  на  переход  из   фонда   в\r\nПенсионный   фонд   Российской   Федерации   или  реализация  права\r\nзастрахованных лиц на переход из фонда в  другой  негосударственный\r\nпенсионный  фонд,  передача  средств  пенсионных  накоплений другой\r\nуправляющей  компании,  отчисления   на   формирование   имущества,\r\nпредназначенного  для  обеспечения  уставной деятельности фонда,  и\r\nпокрытие расходов,  связанных с обеспечением уставной  деятельности\r\nфонда) в размере __________________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n                   (указывается сумма прописью)\r\n(заполняется только  при  передаче  средств  пенсионных  накоплений\r\nуправляющей компанией фонду).\r\n     Платежный документ ___________________________________________\r\n                          (указывается наименование, дата и номер\r\n                                   платежного документа)\r\n \r\nПодписи сторон:\r\nФонд                               Управляющая компания\r\n_____ /__________________/         ______________/________________/\r\n \r\nМ. П.                              М. П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 2
к Типовой форме договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между негосударственным
пенсионным фондом, осуществляющим деятельность
в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, и управляющей компанией

                           Итоговый акт\r\n     о передаче средств пенсионных накоплений в соответствии с\r\n     договором доверительного управления средствами пенсионных\r\n       накоплений между негосударственным пенсионным фондом\r\n           _____________________________________________\r\n       и управляющей компанией ____________________________\r\n \r\n            от "___" _________________ г. N __________\r\n \r\n                         за __________ год\r\n \r\n     1. Средства       пенсионных       накоплений,      переданные\r\nнегосударственным  пенсионным  фондом  в  доверительное  управление\r\nуправляющей компании\r\n 

Порядковый номер 

Платежный документ 

Сумма (рублей) 

дата 

номер 

1 

2 

3 

4 

Всего 

 \r\n     2. Средства пенсионных накоплений, переданные управляющей\r\n          компанией негосударственному пенсионному фонду\r\n 

Порядковый
номер 

Платежный 
документ 

Цели передачи 
средств пенсионных 
накоплений 

Сумма 
(рублей)

дата 

номер 

1 

2 

3 

4 

5 

выплата накопительной 
части трудовой пенсии 

осуществление выплат 
правопреемникам умерших 
застрахованных лиц 

реализация права 
застрахованных лиц 
на переход из фонда 
в Пенсионный фонд 
Российской Федерации 

реализация права 
застрахованных лиц 
на переход из фонда 
в другой 
негосударственный 
пенсионный фонд 

передача средств 
пенсионных накоплений 
другой управляющей 
компании 

отчисления на 
формирование 
имущества, 
предназначенного
для обеспечения уставной 
деятельности фонда, и 
покрытие расходов, 
связанных с обеспечением 
уставной деятельности фонда

Всего 

 \r\n   3. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном\r\n                  управлении управляющей компании\r\n 

На 1 января 
________ г. 
(рублей) 

На 31 декабря 
__________ г. 
(рублей) 

Средства пенсионных накоплений, 
находящиеся в доверительном 
управлении управляющей компании 

в том числе доход 
от инвестирования средств 
пенсионных накоплений, 
отнесенный на 
прирост средств 
пенсионных накоплений 
за отчетный год 

 \r\nПодписи  сторон:\r\n \r\nНегосударственный пенсионный фонд     Управляющая компания\r\n_____ /__________________/            ______________/_____________/\r\nМ. П.                                 М. П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 3
к Типовой форме договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений
между негосударственным пенсионным фондом,
осуществляющим деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию,
и управляющей компанией

                     Инвестиционная декларация\r\n                       управляющей компании\r\n \r\n    ___________________________________________________________\r\n       (полное фирменное наименование управляющей компании)\r\n \r\n     1. Настоящая   инвестиционная  декларация  устанавливает  цель\r\nинвестирования   средств   пенсионных   накоплений,  инвестиционную\r\nполитику  управляющей  компании, состав и структуру инвестиционного\r\nпортфеля управляющей компании.\r\n     2. Целью   инвестирования   средств   пенсионных   накоплений,\r\nпереданных  негосударственным  пенсионным  фондом  в  доверительное\r\nуправление,  является  прирост  средств  пенсионных  накоплений для\r\nобеспечения  права  застрахованных  лиц  на получение накопительной\r\nчасти  трудовой  пенсии  в  соответствии  с  федеральными  законами\r\n"О трудовых  пенсиях в Российской Федерации" и "О негосударственных\r\nпенсионных фондах".\r\n     3. В   основе  инвестиционной  политики  управляющей  компании\r\nлежит  стратегия  сохранения  и увеличения капитала, предполагающая\r\nиспользование   системы  контроля  рисков  для  получения  среднего\r\nстабильного  дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения\r\nи   приумножения   средств  пенсионных  накоплений,  находящихся  в\r\nдоверительном управлении управляющей компании.\r\n     _______________________________________________________ (могут\r\nбыть  указаны  иные положения, составляющие инвестиционную политику\r\nуправляющей компании).\r\n     4. При   осуществлении  прав  по  ценным  бумагам,  в  которые\r\nинвестированы  средства пенсионных накоплений, управляющая компания\r\nбудет придерживаться следующей политики ___________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n(описывается    политика    управляющей  компании при осуществлении\r\nправа   голоса   по   акциям,   в  которые  инвестированы  средства\r\nпенсионных   накоплений,   в   частности,  позиция,  которой  будет\r\nпридерживаться  управляющая компания при голосовании по вопросам об\r\nосвобождении  (или  о внесении в устав изменений, предусматривающих\r\nосвобождение)  лица,  которое самостоятельно или совместно со своим\r\nаффилированным  лицом  (лицами)  приобрело  30  и  более  процентов\r\nразмещенных   обыкновенных   акций,   от   обязанности   предложить\r\nакционерам  продать  ему  принадлежащие  им  обыкновенные  акции  и\r\nэмиссионные  ценные  бумаги,  конвертируемые  в  обыкновенные акции\r\nакционерного  общества,  о  внесении  в  устав  или иные внутренние\r\nдокументы,    регулирующие    деятельность   органов   акционерного\r\nобщества,   положений,   препятствующих  приобретению  30  и  более\r\nпроцентов размещенных обыкновенных акций акционерного общества).\r\n     5. Состав   и   структура   активов,   в  которые  управляющей\r\nкомпанией могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений:\r\n 

         Вид актива                 

Минимальная 
доля актива в 
инвестиционном
портфеле 
управляющей
компании 
(процентов) 

Максимальная 
доля 
актива 
инвестиционном
портфеле 
управляющей
компании 
(процентов)

1. Государственные ценные бумаги\r\nРоссийской Федерации\r\n \r\n2. Государственные ценные бумаги\r\nсубъектов Российской Федерации\r\n \r\n3. Муниципальные облигации\r\n \r\n4. Облигации российских\r\nхозяйственных обществ\r\n \r\n5. Акции российских эмитентов,\r\nсозданных в форме открытых\r\nакционерных обществ\r\n \r\n6. Паи (акции, доли) индексных\r\nинвестиционных фондов, размещающих\r\nсредства в государственные ценные\r\nбумаги иностранных государств,\r\nоблигации и акции иных иностранных\r\nэмитентов\r\n \r\n7. Ипотечные ценные бумаги,\r\nвыпущенные в соответствии с\r\nзаконодательством Российской\r\nФедерации об ипотечных ценных\r\nбумагах\r\n \r\n8. Средства в рублях на счетах в\r\nкредитных организациях\r\n \r\n9. Депозиты в рублях в кредитных\r\nорганизациях\r\n \r\n10. Средства в иностранной валюте\r\nна счетах в кредитных организациях\r\n \r\n     В случае  если  инвестирование средств пенсионных накоплений в\r\nкакой-либо   из   видов   активов,   указанных   в   таблице,    не\r\nпредполагается, в соответствующей позиции графы указывается "0".\r\n___________________________________________________________________\r\n(могут быть указаны иные  требования  к  структуре  инвестиционного\r\nпортфеля управляющей компании, обеспечивающие соблюдение требований\r\nк структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного\r\nфонда,  предусмотренных  Федеральным  законом  "О негосударственных\r\nпенсионных  фондах"  и  другими   нормативными   правовыми   актами\r\nРоссийской Федерации).\r\n     6. Описание   рисков,   связанных  с  инвестированием  средств\r\nпенсионных  накоплений  в  активы,  указанные  в пункте 5 настоящей\r\nинвестиционной декларации: ________________________________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n \r\n \r\n 

УТВЕРЖДЕНА
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 февраля 2005 г.
N 65

                      Типовая форма договора\r\n         об оказании специализированным депозитарием услуг\r\n   управляющей компании, осуществляющей доверительное управление\r\n  средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного\r\n   фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по\r\n               обязательному пенсионному страхованию\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. ___________________________________________________________\r\n           (полное (сокращенное) фирменное наименование\r\n                       управляющей компании)\r\n(далее - управляющая компания),  действующая на основании  лицензии\r\nот  __________________  N _____  на  осуществление  деятельности по\r\nуправлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами\r\nи негосударственными пенсионными фондами, в лице __________________\r\n__________________________________________________________________,\r\n (Ф. И. О. должностного лица управляющей компании, его должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n        (наименование и реквизиты документа, на основании которого\r\n             действует должностное лицо управляющей компании)\r\nс одной стороны, и ________________________________________________\r\n                    (полное (сокращенное) фирменное наименование\r\n                          специализированного депозитария)\r\n(далее - специализированный депозитарий),  действующий на основании\r\nлицензии  от  ____________  N  ____  на  осуществление депозитарной\r\nдеятельности   на  рынке ценных бумаг и лицензии  от  _____________\r\nN ___ на осуществление деятельности специализированного депозитария\r\nинвестиционных   фондов,    паевых    инвестиционных    фондов    и\r\nнегосударственных пенсионных фондов, в лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n (Ф. И. О. должностного лица специализированного депозитария, его\r\n                            должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n        (наименование и реквизиты документа, на основании которого\r\n       действует должностное лицо специализированного депозитария)\r\nс другой     стороны,    в   соответствии   с  Федеральным  законом\r\n"О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон)\r\nзаключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. Специализированный    депозитарий    обязуется    оказывать\r\nуправляющей    компании   при   осуществлении   ею   доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений по договору с _________\r\n___________________________________________________________________\r\n   (полное наименование негосударственного пенсионного фонда, с\r\n   которым управляющей компанией заключен договор доверительного\r\n           управления средствами пенсионных накоплений)\r\n(далее - фонд) услуги по учету и переходу прав на ценные  бумаги  и\r\nхранению   сертификатов   документарных  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы  средства  пенсионных  накоплений   (за   исключением\r\nслучаев,  установленных  нормативными  правовыми  актами Российской\r\nФедерации),  а также по учету активов,  составляющих инвестиционный\r\nпортфель  управляющей  компании,  а  управляющая компания обязуется\r\nпринять и оплатить такие услуги.\r\n     3. Специализированный   депозитарий   содействует   реализации\r\nуправляющей  компанией  прав,  удостоверенных  ценными  бумагами, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений.\r\n     4. Ценные  бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений,  не могут являться обеспечением исполнения обязательств\r\nспециализированного депозитария.\r\n \r\n     III. Права и обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n     5. Специализированный   депозитарий  осуществляет  в  порядке,\r\nустановленном  федеральным  органом  исполнительной власти по рынку\r\nценных бумаг, контроль:\r\n     за  соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля\r\nфонда  требованиям  Федерального закона и иных нормативных правовых\r\nактов;\r\n     за   соответствием   деятельности   управляющей   компании  по\r\nраспоряжению  средствами  пенсионных накоплений, находящимися у нее\r\nв  доверительном  управлении, требованиям Федерального закона, иных\r\nнормативных  правовых актов и инвестиционной декларации управляющей\r\nкомпании;\r\n     за  соблюдением  управляющей  компанией установленного порядка\r\nопределения  стоимости  чистых активов, составляющих инвестиционный\r\nпортфель управляющей компании;\r\n     за   полнотой   и  своевременностью  перечисления  управляющей\r\nкомпанией  фонду  средств  на  осуществление выплат за счет средств\r\nпенсионных  накоплений,  а  также  средств  пенсионных  накоплений,\r\nпередаваемых   в  целях  реализации  права  застрахованных  лиц  на\r\nпереход  из  фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в\r\nПенсионный фонд Российской Федерации;\r\n     за  соответствием  размера  и  порядка  удержания  управляющей\r\nкомпанией  вознаграждения  управляющей  компании  и  вознаграждения\r\nспециализированного  депозитария  требованиям  Федерального закона,\r\nиных   нормативных   правовых   актов   и  договора  доверительного\r\nуправления   средствами   пенсионных   накоплений  между  фондом  и\r\nуправляющей компанией.\r\n     6. Специализированный   депозитарий  в  порядке,  определенном\r\nрегламентом   специализированного  депозитария,  зарегистрированным\r\nфедеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:\r\n     осуществляет   учет   прав   на   ценные   бумаги  и  хранение\r\nсертификатов  документарных  ценных  бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства  пенсионных  накоплений,  если  для отдельных видов ценных\r\nбумаг   законодательством  Российской  Федерации  не  предусмотрено\r\nиное;\r\n     открывает  управляющей  компании отдельный счет депо для учета\r\nправ  на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, и совершает операции по указанному счету;\r\n     в  случае  обращения  управляющей  компании  за  согласием  на\r\nраспоряжение  средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений\r\nо   списании   и   перечислении   или   выдаче   денежных  средств,\r\nсоставляющих  средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и\r\nсовершение  сделок,  связанных с инвестированием средств пенсионных\r\nнакоплений,   или  выдачу  брокеру  поручений  о  совершении  таких\r\nсделок) дает такое согласие.\r\n     7. Специализированный    депозитарий    не    вправе    давать\r\nуправляющей    компании   согласие   на   распоряжение   средствами\r\nпенсионных   накоплений,   если   такое  распоряжение  противоречит\r\nФедеральному  закону,  иным нормативным правовым актам или договору\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений.\r\n     Специализированный    депозитарий   исполняет   поручения   во\r\nисполнение  сделок,  совершенных на торгах у организаторов торговли\r\nна  рынке  ценных  бумаг.  Специализированный депозитарий не вправе\r\nисполнять  иные  поручения, если их исполнение приведет к нарушению\r\nФедерального  закона,  иных нормативных правовых актов или договора\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений.\r\n     8. Специализированный     депозитарий     уведомляет     фонд,\r\nФедеральную  службу  по  финансовым рынкам и управляющую компанию о\r\nвыявленных  в  ходе  осуществления  контроля  нарушениях не позднее\r\nрабочего  дня,  следующего  за днем их выявления, путем направления\r\nэлектронного  документа  либо  сообщения  о  выявленном нарушении в\r\nэлектронной   форме   с  одновременным  направлением  документа  на\r\nбумажном носителе.\r\n     9. Специализированный    депозитарий    обязан    предоставить\r\nуправляющей  компании  нотариально  удостоверенную копию регламента\r\nспециализированного    депозитария    при   заключении   настоящего\r\nдоговора.\r\n     В  случае  внесения  изменений в регламент специализированного\r\nдепозитария   специализированный  депозитарий  в  письменной  форме\r\nуведомляет  об  этом управляющую компанию с приложением нотариально\r\nудостоверенных   копий   зарегистрированных   федеральным   органом\r\nисполнительной  власти  по рынку ценных бумаг изменений в 3-дневный\r\nсрок   с   даты   получения  уведомления  о  регистрации  указанных\r\nизменений.\r\n     10. Специализированный   депозитарий   совершает  операции  по\r\nсчету  депо  по  поручению  управляющей  компании  в соответствии с\r\nтребованиями  федеральных  законов, иных нормативных правовых актов\r\nо рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.\r\n     Специализированный  депозитарий  совершает  операцию  по счету\r\nдепо  либо  направляет  обоснованный  отказ  в ее совершении в день\r\nпоступления  соответствующего поручения, а если указанное поручение\r\nпоступило    по   истечении   периода   времени,   предусмотренного\r\nрегламентом    специализированного    депозитария    для   принятия\r\nпоручений,  подлежащих  исполнению  в  тот  же  рабочий  день, - на\r\nследующий день.\r\n     11. Специализированный  депозитарий  осуществляет учет прав на\r\nценные  бумаги  и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,\r\nв  которые  управляющей компанией инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений,   обособленно   от   ценных   бумаг   других   клиентов\r\n(депонентов).\r\n     12. Специализированный  депозитарий  обеспечивает  необходимые\r\nусловия  для сохранности сертификатов документарных ценных бумаг, в\r\nкоторые  инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по\r\nсчетам  депо,  в  том числе путем использования систем дублирования\r\nинформации  о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения\r\nзаписей.\r\n     13. Специализированный  депозитарий  регистрируется в качестве\r\nноминального   держателя  ценных  бумаг,  в  которые  инвестированы\r\nсредства  пенсионных  накоплений,  если  иной порядок учета прав на\r\nценные   бумаги   не  предусмотрен  нормативными  правовыми  актами\r\nРоссийской Федерации.\r\n     14. Специализированный    депозитарий   передает   управляющей\r\nкомпании  информацию  и  документы,  полученные  от эмитента ценных\r\nбумаг,  в  которые  инвестированы средства пенсионных накоплений, а\r\nтакже  от  регистратора  (депозитария),  не  позднее  рабочего дня,\r\nследующего за днем их получения.\r\n     15. Специализированный   депозитарий   представляет   эмитенту\r\nценных   бумаг,   в   которые   инвестированы  средства  пенсионных\r\nнакоплений,    а   также   регистратору   (депозитарию)   сведения,\r\nнеобходимые   для   осуществления   управляющей   компанией   прав,\r\nудостоверенных указанными ценными бумагами.\r\n     16. Специализированный    депозитарий    представляет   каждый\r\nрабочий  день управляющей компании документы, содержащие информацию\r\nо  состоянии  ее  счета депо и операциях, проведенных по указанному\r\nсчету в течение рабочего дня.\r\n     Специализированный    депозитарий    представляет   ежемесячно\r\nуправляющей  компании  документы, содержащие информацию о состоянии\r\nее  счета  депо  и  операциях,  проведенных  по  указанному счету в\r\nтечение месяца, а также __________________________________________.\r\n                        (указываются иные документы, связанные с\r\n                       осуществлением учета прав на ценные бумаги,\r\n                       в которые инвестированы средства пенсионных\r\n                                       накоплений)\r\n     17. Специализированный  депозитарий  обеспечивает  направление\r\nэмитентом   ценных   бумаг,   в   которые   инвестированы  средства\r\nпенсионных    накоплений,    доходов   по   этим   ценным   бумагам\r\nнепосредственно  управляющей  компании,  в том числе путем указания\r\nреквизитов  банковского  счета  управляющей  компании,  на  котором\r\nнаходятся   средства   пенсионных   накоплений,   переданные  ей  в\r\nдоверительное управление.\r\n     18. Специализированный  депозитарий  принимает  и хранит копии\r\nвсех  первичных  документов,  касающихся  имущества,  составляющего\r\nинвестиционный  портфель  управляющей  компании,  и иные документы,\r\nсвязанные  с  исполнением  обязанностей  в соответствии с настоящим\r\nдоговором,  до заключения фондом соответствующего договора с другим\r\nспециализированным депозитарием.\r\n     19. Специализированный   депозитарий  не  вправе  использовать\r\nинформацию,   ставшую   ему   известной   в   связи  с  исполнением\r\nобязанностей  в  соответствии с настоящим договором, для совершения\r\nсделок  в  своих  интересах  или  в  интересах третьих лиц, а также\r\nпередавать указанную информацию третьим лицам.\r\n     Специализированный  депозитарий  принимает меры по ограничению\r\nдоступа  к  указанной  информации, а также меры к тому, чтобы лица,\r\nимеющие  доступ  к  указанной  информации,  не  использовали ее для\r\nсовершения  сделок  в своих интересах или в интересах третьих лиц и\r\nне передавали ее третьим лицам.\r\n     Требования,     предусмотренные    настоящим    пунктом,    не\r\nраспространяются    на    сведения,    подлежащие   раскрытию   или\r\nопубликованию   в   соответствии   с   Федеральным  законом,  иными\r\nнормативными правовыми актами и настоящим договором.\r\n     20. Специализированный  депозитарий соблюдает иные требования,\r\nпредусмотренные    Федеральным    законом,   другими   нормативными\r\nправовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n           IV. Права и обязанности управляющей компании\r\n \r\n     21. Управляющая   компания   представляет  специализированному\r\nдепозитарию  документы,  необходимые  для  открытия  счета  депо  в\r\nсоответствии  с  требованиями федеральных законов, иных нормативных\r\nправовых    актов    о    рынке    ценных    бумаг   и   регламента\r\nспециализированного депозитария.\r\n     22. Управляющая    компания    передает    специализированному\r\nдепозитарию  для  учета и хранения сертификаты документарных ценных\r\nбумаг,  в  которые  инвестированы  средства  пенсионных накоплений,\r\nесли  для отдельных видов ценных бумаг законодательством Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.\r\n     23. Управляющая  компания  не  позднее следующего рабочего дня\r\nпосле  получения  от  специализированного  депозитария  документов,\r\nсодержащих  информацию о состоянии открытого на ее имя счета депо и\r\nоперациях,  проведенных  по  указанному счету, проводит сверку этой\r\nинформации  с  информацией, содержащейся в поручениях, направленных\r\nею   специализированному   депозитарию,   и   в   случае  выявления\r\nрасхождений    уведомляет    в    течение   одного   рабочего   дня\r\nспециализированный депозитарий о таких расхождениях.\r\n     24. Управляющая    компания    передает    специализированному\r\nдепозитарию  копии всех первичных документов, касающихся имущества,\r\nв  которое инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные\r\nфондом  в доверительное управление управляющей компании, не позднее\r\nодного  рабочего  дня,  следующего  за  днем  совершения операции с\r\nуказанным имуществом.\r\n     25. Управляющая  компания  представляет  каждый  рабочий  день\r\nспециализированному  депозитарию  расчет рыночной стоимости активов\r\nи  стоимости  чистых  активов, составляющих инвестиционный портфель\r\nуправляющей  компании,  с  указанием организатора торговли на рынке\r\nценных   бумаг,  по  результатам  торгов  у  которого  определялись\r\nрыночные  цены  ценных  бумаг, составляющих инвестиционный портфель\r\nуправляющей  компании,  путем  направления  электронного  документа\r\nлибо  сообщения  в  электронной  форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n     26. Управляющая  компания  обязана  соблюдать иные требования,\r\nпредусмотренные   федеральными   законами   и   иными  нормативными\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n \r\n         V. Вознаграждение специализированного депозитария\r\n \r\n     27. Управляющая   компания   выплачивает   специализированному\r\nдепозитарию  вознаграждение,  размер  которого  составляет  _______\r\nпроцента  (не  более  1 процента с учетом суммы оплачиваемых фондом\r\nнеобходимых   расходов  управляющей  компании,  специализированного\r\nдепозитария,   а   также  необходимых  расходов  других  участников\r\nотношений  по  обязательному пенсионному страхованию, вовлеченных в\r\nпроцесс   инвестирования  средств  пенсионных  накоплений)  средней\r\nстоимости  чистых  активов,  составляющих  инвестиционный  портфель\r\nуправляющей компании, за отчетный год.\r\n     Отчетным   годом   в   целях   настоящего   договора  является\r\nкалендарный год с 1 января по 31 декабря включительно.\r\n     Средняя  стоимость  чистых активов в целях настоящего договора\r\nрассчитывается   путем   сложения   стоимости   чистых  активов  по\r\nсостоянию  на  конец  каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной  суммы  на  количество  рабочих дней в отчетном году, за\r\nкоторые производился расчет стоимости чистых активов.\r\n     28. Управляющая     компания     выплачивает    вознаграждение\r\nспециализированному   депозитарию   в   соответствии   с  настоящим\r\nдоговором   за   счет   части   дохода  от  инвестирования  средств\r\nпенсионных накоплений, полученного за отчетный год.\r\n     Управляющая      компания      выплачивает      вознаграждение\r\nспециализированному   депозитарию   в   соответствии   с  настоящим\r\nдоговором в течение  ______________________________ после окончания\r\n                (указывается срок не более 2 месяцев)\r\nотчетного года.\r\n__________________________________________________________________.\r\n  (могут быть указаны иные условия, определяющие порядок выплаты\r\n     управляющей компанией вознаграждения специализированному\r\n         депозитарию в соответствии с настоящим договором)\r\n     29. В  случае  прекращения  настоящего  договора до завершения\r\nотчетного    года    расчеты    за   оказанные   специализированным\r\nдепозитарием   в   соответствии   с   настоящим   договором  услуги\r\nпроизводятся  на  дату  его  прекращения  на  основании акта сверки\r\nрасчетов  с  учетом  фактического срока оказания специализированным\r\nдепозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.\r\n \r\n                    VI. Ответственность сторон\r\n \r\n     30. Специализированный  депозитарий  несет  в  соответствии  с\r\nзаконодательством   Российской   Федерации   ответственность  перед\r\nуправляющей  компанией  за неисполнение или ненадлежащее исполнение\r\nобязанностей,   предусмотренных  Федеральным  законом  и  настоящим\r\nдоговором.\r\n     31. Управляющая    компания    несет    в    соответствии    с\r\nзаконодательством   Российской   Федерации   ответственность  перед\r\nспециализированным  депозитарием  за  неисполнение или ненадлежащее\r\nисполнение  обязанностей,  предусмотренных  Федеральным  законом  и\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n                   VII. Заключительные положения\r\n \r\n     32. Настоящий договор заключен на ___________________________.\r\n                            (указывается период времени, в течение\r\n                            которого действует настоящий договор)\r\n     Настоящий   договор   считается   заключенным   со   дня   его\r\nподписания.\r\n     33. Настоящий договор прекращается со дня:\r\n     приостановления      действия      или     аннулирования     у\r\nспециализированного    депозитария    лицензии    профессионального\r\nучастника   рынка   ценных   бумаг  на  осуществление  депозитарной\r\nдеятельности    или    лицензии   на   осуществление   деятельности\r\nспециализированного   депозитария   инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;\r\n     приостановления   действия  или  аннулирования  у  управляющей\r\nкомпании  лицензии  на  осуществление  деятельности  по  управлению\r\nинвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными   фондами  и\r\nнегосударственными пенсионными фондами;\r\n     применения    к    специализированному   депозитарию   или   к\r\nуправляющей компании процедуры банкротства;\r\n     принятия    решения    о    ликвидации    или    реорганизации\r\nспециализированного депозитария или управляющей компании;\r\n     прекращения    договора    об    оказании   специализированным\r\nдепозитарием  услуг  фонду  или  договора доверительного управления\r\nсредствами   пенсионных   накоплений  между  фондом  и  управляющей\r\nкомпанией по иным основаниям;\r\n     истечения срока действия настоящего договора.\r\n     34. В      случае      прекращения     настоящего     договора\r\nспециализированный    депозитарий    исполняет   требования   лица,\r\nосуществляющего  ведение  реестра  владельцев именных ценных бумаг,\r\nили  депозитария  о представлении сведений об управляющей компании,\r\nв  интересах  которой он осуществляет учет прав на ценные бумаги, в\r\nкоторые    инвестированы   средства   пенсионных   накоплений,   до\r\nисполнения  поручения  управляющей  компании  о  передаче указанных\r\nценных бумаг другому специализированному депозитарию.\r\n     35. Все  споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются\r\nв соответствии с законодательством Российской Федерации.\r\n