ПРИКАЗ Минфина РФ от 26.12.2006 N 183н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ, ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"



Приложения


Приложение 1
к Положению о порядке
осуществления Федеральной службой
по финансовому мониторингу контроля
за исполнением организациями,
осуществляющими операции
с денежными средствами или
иным имуществом, в сфере
деятельности которых отсутствуют
надзорные органы, Федерального
закона от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма",
утвержденному Приказом
Министерства финансов
Российской Федерации
от 26 декабря 2006 г. N 183н

Приложение 1. ЗАПРОС НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ

На основании Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 г. N 307, проводится проверка исполнения

(наименование организации)

требований Федерального закона.

В связи с проведением проверки необходимо представить в Федеральную службу по финансовому мониторингу (межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по ____________ федеральному округу) в течение 7 календарных дней со дня получения настоящего запроса сведения по прилагаемой форме, а также следующие документы:

(указываются учредительные документы, документы, подтверждающие государственную регистрацию организации и полномочия ее руководителя, лицензии (в случае лицензирования отдельных видов деятельности), а также иные документы и информация, необходимые для проверки исполнения требований Федерального закона)

Примечание:

Документы представляются в виде копий при сопроводительном письме за подписью руководителя организации или уполномоченного им представителя организации. Копия каждого листа документа должна содержать надпись "Копия верна" и быть заверена подписью руководителя организации (уполномоченного им представителя организации) с указанием даты заверения копии, а также оттиском печати организации.

Приложение: на ___ листах.

Руководитель Федеральной службы

по финансовому мониторингу

или иное уполномоченное им

должностное лицо

(Руководитель межрегионального управления

Федеральной службы

по финансовому мониторингу

или иное уполномоченное им

должностное лицо)

СВЕДЕНИЯ
за период с "__" _______ 20__ г. по "__" ______ 20__ г.

1. Идентификационные сведения:
- полное наименование организации;
- осуществляемые виды деятельности (применительно к статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма");
- место нахождения организации;
- адрес (место фактической деятельности);
- ОГРН, ИНН;
- номер телефона, факса
2. Состоит ли организация на учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу?
Да Нет
2.1. Учетный номер организации
3. Разработаны ли организацией правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"?
Да Нет
3.1. Дата утверждения правил внутреннего контроля руководителем организации
3.2. Номер и дата уведомления о согласовании правил внутреннего контроля в Федеральной службе по финансовому мониторингу
3.3. Дата направления правил внутреннего контроля на согласование в Федеральную службу по финансовому мониторингу
заполняется в случае, если правила внутреннего контроля не прошли согласование
4. Назначено ли специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления?
Да Нет
4.1. Фамилия, имя, отчество, должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления
5. Количество операций, подлежащих обязательному контролю, совершенных организацией за период с "__" __ 20__ г. по "__" ______ 20__ г. (период согласно запросу)
6. Количество сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, направленных в Федеральную службу по финансовому мониторингу за период с "__" ______ 20__ г. по "__" _______ 20__ г.
7. Количество сообщений об операциях, предусмотренных частью 3 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", направленных в Федеральную службу по финансовому мониторингу за период с "__" ______ 20__ г. по "__" _____ 20__ г.
8. Количество направленных в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом за период с "__" ______ 20__ г. по "__" _______ 20__ г.
9. Указать причины, по которым сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялись
заполняется в случае, если организация не направляла сведения
Руководитель
организации
(уполномоченный им
представитель организации)
(подпись) (Ф.И.О.)

Дата составления сведений: "__" __________ 20__ г.

М.П. организации

Приложение 2
к Положению о порядке
осуществления Федеральной службой
по финансовому мониторингу контроля
за исполнением организациями,
осуществляющими операции
с денежными средствами или
иным имуществом, в сфере
деятельности которых отсутствуют
надзорные органы, Федерального
закона от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма",
утвержденному Приказом
Министерства финансов
Российской Федерации
от 26 декабря 2006 г. N 183н

Приложение 2. АКТ ПРОВЕРКИ ИСПОЛНЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
                     АКТ ПРОВЕРКИ N ________\r\n            исполнения требований Федерального закона\r\n         от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии\r\n      легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным\r\n               путем, и финансированию терроризма"\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n    (полное наименование организации, основной государственный\r\n                      регистрационный номер)\r\n \r\n_________________________________ ________________________________\r\n(место составления акта проверки) (дата составления акта проверки)\r\n \r\n    На основании Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ\r\n"О  противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов, полученных\r\nпреступным   путем,   и   финансированию   терроризма"   (далее  -\r\nФедеральный   закон),   Постановления   Правительства   Российской\r\nФедерации  от  23  июня  2004 г. N 307 "Об утверждении Положения о\r\nФедеральной  службе по финансовому мониторингу" и в соответствии с\r\nприказом    Федеральной    службы   по   финансовому   мониторингу\r\n(межрегионального  управления  Федеральной  службы  по финансовому\r\nмониторингу  по  ____________  федеральному округу) от _________ N\r\n____ комиссия в составе:\r\n__________________________________________________________________\r\n (должности, Ф.И.О. должностных лиц, уполномоченных на проведение\r\n                            проверки)\r\nпровела  по  месту нахождения  организации  (по  месту  нахождения\r\nРосфинмониторинга   или  межрегионального  управления  Федеральной\r\nслужбы  по  финансовому мониторингу по ______________ федеральному\r\nокругу) проверку исполнения\r\n__________________________________________________________________\r\n           (полное и краткое наименование организации)\r\nтребований Федерального закона за период с ____________________ по\r\n________________________.\r\n    1.  Вводная  часть  (цель  проверки,  дата  начала и окончания\r\nпроверки,    указание    документов,   подтверждающих   полномочия\r\nруководителя  проверяемой  организации,  специального должностного\r\nлица,  ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, и\r\nиных необходимых для проведения проверки сведений)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    2. Описательная часть\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    3.  Заключительная  часть  (сведения о результатах проверки, в\r\nтом числе о выявленных нарушениях)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    Приложение: на ___ л.\r\n \r\n    Настоящий акт составлен в двух экземплярах.\r\n \r\nДолжностные лица Федеральной службы\r\nпо финансовому мониторингу\r\n(межрегионального управления\r\nФедеральной службы по финансовому\r\nмониторингу), уполномоченные на\r\nпроведение проверки                  __________   ________________\r\n                                      (подпись)       (Ф.И.О.)\r\n                                     __________   ________________\r\n                                      (подпись)       (Ф.И.О.)\r\n                                     __________   ________________\r\n                                      (подпись)       (Ф.И.О.)\r\n